曹金山 巫建軍

[摘 要]瀆職案件的查辦依靠“原案”是必要的，人民檢察院刑事訴訟規(guī)則中明確，對(duì)于一人犯數(shù)罪、共同犯罪，多個(gè)犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪相互關(guān)聯(lián)可以并案?jìng)刹?，這種偵查方式有利于案件效率的提高，同時(shí)也是突破刑事案件管轄權(quán)的特例不應(yīng)被濫用。

[關(guān)鍵詞]新刑訴規(guī)則；反瀆職侵權(quán)；并案處理

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《刑訴規(guī)則》）第十二條第二款新增內(nèi)容：“對(duì)于一人犯數(shù)罪、共同犯罪、多個(gè)犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪相互關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)和訴訟進(jìn)行的，人民檢察院可以對(duì)相關(guān)犯罪案件處理”。北京市瀆檢機(jī)關(guān)通過(guò)“并案”的方式，2012年偵查非瀆職類犯罪人數(shù)為17人，①包括受賄罪、行賄罪、非國(guó)家工作人員受賄犯罪、包庇罪、詐騙罪、偽造公文證件罪等案件，嚴(yán)肅打擊了犯罪活動(dòng)，為破案創(chuàng)造更多的戰(zhàn)機(jī)。

一、并案處理的法理基礎(chǔ)

（一）反瀆辦案特點(diǎn)涉及“原案”問(wèn)題

實(shí)際中，許多瀆職犯罪案件都是在“原案”結(jié)案后的基礎(chǔ)上再加以查辦處理，一是能直接運(yùn)用公安機(jī)關(guān)查辦案件的材料，二是能夠很清晰的判斷立案標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，例如在事故類案件中，對(duì)于損失后果的認(rèn)定，涉案經(jīng)過(guò)、事發(fā)原因等在公安機(jī)關(guān)移送批捕時(shí)都會(huì)有結(jié)論，瀆檢部門根據(jù)這些材料判斷背后存在的瀆職犯罪問(wèn)題，更易上手。

（二）符合牽連犯罪管轄原則

《關(guān)于執(zhí)行<刑事訴訟法>若干問(wèn)題的解釋》第五條規(guī)定“一人犯數(shù)罪，共同犯罪和其他需要并案審理的案件，只要其中一人或者一罪屬于上級(jí)人民法院管轄的，全案由上級(jí)人民法院管轄”，此條規(guī)定是牽連管轄的實(shí)際運(yùn)用，其中蘊(yùn)含的刑事訴訟經(jīng)濟(jì)化、科學(xué)化成分存在，瀆職犯罪關(guān)聯(lián)案件本身與瀆職犯罪就是一個(gè)整體，在事實(shí)認(rèn)定和證據(jù)獲取上能形成一條完整的證據(jù)鏈。

（三）訴訟效率原則的具體運(yùn)用

效率是瀆檢部門辦案的生命力，犯罪證據(jù)往往是稍縱即逝的，越是迅速越能防止證據(jù)的滅失，越能掌握關(guān)鍵證據(jù)。“反瀆職部門辦案要待原案判決或者關(guān)于一部分事實(shí)的行政調(diào)查結(jié)論出來(lái)后，才著手調(diào)查犯罪線索，常常不利于第一手材料的獲取，造成破案的最佳時(shí)機(jī)消逝”。②并案處理案件后，一旦能夠啟動(dòng)該程序，瀆檢部門就無(wú)須等待公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榻Y(jié)果，第一時(shí)間介入案件，對(duì)提高偵查效率是大有裨益的。

二、并案處理規(guī)則的運(yùn)用

（一）更加注重“原案”信息的偵查

反瀆涉案信息線索的獲取對(duì)于啟動(dòng)偵查程序極為重要，四十四種瀆職犯罪大多涉及“原案”問(wèn)題，例如口袋罪的“玩忽職守罪”，一定是瀆職者的失職行為直接或間接的造成了嚴(yán)重的損害后果，這種損害即是外在表現(xiàn)的“原案”，其中不乏有刑事犯罪問(wèn)題，順藤摸瓜查下去最終突破玩忽職守行為，例如筆者所在院主辦的“山西襄汾九·八潰壩事故”，事故造成200多人死亡，礦山相關(guān)責(zé)任人被公安機(jī)關(guān)刑事拘留后，偵查人員以事故調(diào)查組的名義參與審訊，暗中查找國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職犯罪問(wèn)題，最終捕獲公安派出所人員韓春喜、程香民玩忽職守行為。

（二）與相關(guān)部門建立案件聯(lián)絡(luò)制度

并案的案件一定不是反瀆部門辦案的專長(zhǎng)，在案件的立案標(biāo)準(zhǔn)把握上，損失后果認(rèn)定上，批捕報(bào)請(qǐng)流程上，犯罪構(gòu)成要件上都應(yīng)該積極溝通反貪、公訴、偵監(jiān)部門，將“偵查一體化”的辦案模式在并案處理中發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。對(duì)外主要是做好同公安機(jī)關(guān)的溝通聯(lián)系，我們不得不承認(rèn)，反瀆職侵權(quán)部門在人力、財(cái)力、技術(shù)裝備和同普通犯罪做斗爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)上都不如公安刑偵和預(yù)審部門，影響重大的瀆職案件檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有能力去尋找諸多的關(guān)聯(lián)案件人，需要公安機(jī)關(guān)予以配合，但是案件都不由公安負(fù)責(zé)，如何能配合，這些最好是通過(guò)制度合作安排進(jìn)行。

（三）并案處理應(yīng)聚焦于主犯瀆職行為

并案處理案件是一種改變管轄權(quán)的案件，不應(yīng)處于常態(tài)，應(yīng)該是一種順其自然的特殊狀態(tài)，也就是說(shuō)，案件的偵破工作仍然是以國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員瀆職犯罪線索為主線，應(yīng)調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)同其瀆職行為關(guān)聯(lián)的行為才能并案處理，《刑訴規(guī)則》第十二條將檢察院與公安機(jī)關(guān)的相互配合放在第一款，將并案?jìng)刹榉旁诘诙睿瑥母髯缘牡匚痪涂梢钥闯霾甘欠N特殊的狀態(tài)。還能看出并案處理規(guī)則的著眼點(diǎn)是瀆職犯罪嫌疑人，所有的工作都應(yīng)該圍繞這瀆職犯罪人展開(kāi)，具體來(lái)說(shuō)就是法律賦予的職責(zé)職權(quán)，而不應(yīng)以調(diào)查的事件作為焦點(diǎn)。③

（四）判斷是否便于偵查是要件

“有利于查明案件事實(shí)和訴訟進(jìn)行”是《刑訴規(guī)則》規(guī)定并案處理精神的重點(diǎn)，這是為了避免隨意擴(kuò)大檢察機(jī)關(guān)偵查普通刑事犯罪的范圍，筆者認(rèn)為，應(yīng)該從三個(gè)方面理解這一含義，第一，從所涉案件的性質(zhì)判斷。1.一人犯數(shù)罪中明顯存在其他主罪的情況；2.基于人權(quán)保障的原則，包庇罪、偽證罪、妨害公務(wù)罪等，不宜由辦理本案的偵查部門直接合并偵查；3.屬于專門機(jī)關(guān)管轄的案件，由于專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)不宜并案。第二，考慮自身的偵查能力，瀆檢部門在人力、裝備、信息獲取和查詢、技術(shù)偵查能力、司法協(xié)助等偵查資源上都不如公安刑偵部門。第三，保證職務(wù)犯罪偵查涉密的需要。

三、并案處理規(guī)則的完善

（一）細(xì)化規(guī)定預(yù)防并案權(quán)濫用

《刑訴規(guī)則》對(duì)并案處理的規(guī)定沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，《檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法工作基本規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）第4·9條、第4·10條是關(guān)于并案處理的規(guī)定，第4·9條同《刑訴規(guī)則》未作出程序性要求，僅第4·10條規(guī)定“發(fā)現(xiàn)與瀆職行為相關(guān)的貪污賄賂犯罪線索的，報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)同意后，可以并案?jìng)刹?；與瀆職行為無(wú)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)移送反貪污賄賂部門辦理；案情重大復(fù)雜的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)由反瀆職侵權(quán)部門和反貪污賄賂部門共同組建聯(lián)合辦案組查辦”，同屬自偵部門的案件因較好溝通協(xié)調(diào)，只需內(nèi)部報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)即可，對(duì)于改變管轄的案件，雖在《規(guī)范》中未作出規(guī)定，但按照相關(guān)精神應(yīng)報(bào)請(qǐng)省級(jí)以上檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在提請(qǐng)批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)完善報(bào)審程序，程序的規(guī)范是最好保障權(quán)利不得到濫用的基礎(chǔ)，應(yīng)細(xì)化并案?jìng)刹闄?quán)運(yùn)行的相關(guān)規(guī)定。

（二）上級(jí)檢察機(jī)關(guān)適時(shí)督辦案件

上級(jí)檢察機(jī)關(guān)出具的書面批復(fù)除是否同意的批復(fù)函外，應(yīng)根據(jù)案情同時(shí)督導(dǎo)辦案，督導(dǎo)案件一般具有重大影響，成案幾率較大但案件較復(fù)雜，為保證案件的正常偵查，加強(qiáng)上級(jí)院的支持力度所實(shí)施的特殊偵查手段，并案?jìng)刹榈陌讣黄屏藶^檢管轄范疇，窩案串案的可能性較大，本身就是疑難復(fù)雜案件，并且案件是由上級(jí)院同意并案?jìng)刹?，?duì)案件的審查結(jié)果應(yīng)該有所掌握。另一方面，為保證基層辦案部門辦案質(zhì)量，減輕辦案過(guò)程中的阻力，便于業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)，也應(yīng)該形成上級(jí)院督辦案件的模式，并案?jìng)刹橥睫k案件有著緊密的聯(lián)系，運(yùn)用得當(dāng)對(duì)于案件的偵破有很大的好處。

（三）建立公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合機(jī)制

“分工負(fù)責(zé)、相互配合、相互制約”是刑事訴訟法的基本原則，并案?jìng)刹橹贫鹊慕?，雖然突破了反瀆職侵權(quán)部門自身的管轄范圍，但也應(yīng)該在這一原則體系下開(kāi)展工作，雖然實(shí)踐中，主從罪的地位難以判斷。④檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)就案件偵查本身來(lái)看相互配合辦案的例子比較少，相互之間在配合的方式、方法、內(nèi)容、程序、責(zé)任法律法規(guī)上均沒(méi)有規(guī)定，往往公安機(jī)關(guān)案件有管轄上的問(wèn)題都是通過(guò)偵查監(jiān)督部門改變管轄移送檢察機(jī)關(guān)。之所以出現(xiàn)這種問(wèn)題，大部門都是存在沒(méi)有事前的溝通協(xié)調(diào)，沒(méi)有具體的操作規(guī)程，尤其是在并案?jìng)刹橹?，檢察機(jī)關(guān)享有的偵查手段和偵查資源比較有限，公安機(jī)關(guān)積極配合十分有必要。但是如果沒(méi)有相關(guān)的制度規(guī)范，這種配合就成為一種內(nèi)心判斷，積極性不高，應(yīng)著手與公安機(jī)關(guān)簽訂相關(guān)便利機(jī)制，保證案件的正常辦理。

（四）反瀆干警知識(shí)結(jié)構(gòu)尚待提升

瀆職犯罪涉及面廣，反瀆干警不僅要熟悉法律法規(guī)，還要深入了解各行各業(yè)的部門規(guī)章和管理規(guī)定，例如生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪，要知其立案標(biāo)準(zhǔn)是什么，食品安全標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是什么，應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)部門出具權(quán)威結(jié)論，因?yàn)槭呛苡锌赡艹蔀樾l(wèi)生行政部門徇私舞弊不移交刑事案件罪構(gòu)成的前置案件，需并案?jìng)刹?。如果不了解普通刑事案件的成案?guī)則，有可能就會(huì)放縱犯罪，“打鐵還需自身硬”就是這個(gè)道理。

總之，反瀆部門“并案處理”案件有其內(nèi)在的合理性，但它應(yīng)當(dāng)是作為刑訴法管轄規(guī)定的特殊形態(tài)，不應(yīng)隨意擴(kuò)大其使用的范圍。當(dāng)前對(duì)于并案?jìng)刹槌绦虻囊?guī)定還比較的模糊，尚待有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行細(xì)化，以便在瀆職犯罪案件的偵破中合法有效的搜集各種有利線索和犯罪證據(jù)，并案處理案件需要上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)和支持，最好使用督辦案件的形式加強(qiáng)對(duì)案件的跟蹤和管理，以提高反瀆案件的偵破率。當(dāng)前瀆檢部門偵查能力還比較的薄弱，自身要加強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，對(duì)外要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的配合，最終從根源上肅清瀆職犯罪土壤，凈化社會(huì)風(fēng)氣。

[注釋]

①數(shù)據(jù)來(lái)源北京市檢察機(jī)關(guān)2012年度查辦瀆職侵權(quán)案件情況通報(bào).

②陳波.反瀆職期取暖偵查實(shí)戰(zhàn)要領(lǐng).北京：中國(guó)檢察出版社，2012.81.

③例如，在一起火災(zāi)事故案件中，過(guò)失縱火嫌疑人不小心點(diǎn)燃了可燃物引起了多人死亡的后果，該可燃物長(zhǎng)期存在市場(chǎng)中，派出所防火員長(zhǎng)期檢查都未清除，涉嫌玩忽職守行為，瀆檢部門介入后，發(fā)現(xiàn)派出所人員疏于管理的原因是有人行賄，市場(chǎng)安全管理人員還編造了虛假的消防驗(yàn)收合格證書應(yīng)付檢查。那么，在這起案件中，瀆檢部門在調(diào)查派出所防火員玩忽職守行為時(shí)，就可以將行賄人，市場(chǎng)安全管理人員作為相互關(guān)聯(lián)案件予以并案，對(duì)于過(guò)失縱火的犯罪嫌疑人就不可以，因?yàn)檫^(guò)失縱火行為同派出所防火員玩忽職守行為沒(méi)有職責(zé)上的因果聯(lián)系，同派出所防火員之間也沒(méi)有職責(zé)上的接觸，只能移送公安機(jī)關(guān)處理。但是行賄人和市場(chǎng)安全管理人員都同派出所防火員有職責(zé)上的聯(lián)系，一個(gè)是給予好處讓其疏于檢查，一個(gè)是制作虛假文件應(yīng)付檢查，屬于與玩忽職守行為相關(guān)聯(lián)的案件，能夠并案處理，

④例如，如果以量刑情節(jié)來(lái)判斷主從罪，玩忽職守行為大部分也就是在三年以下有期徒刑，相對(duì)于其他關(guān)聯(lián)的普通刑事案件而言偏低，如此就不能以瀆職罪為主追究責(zé)任，但是從犯罪影響來(lái)看，一般瀆職犯罪社會(huì)影響都大于普通刑事犯罪，普通犯罪的前提是由于瀆職行為助推造成的，應(yīng)該以瀆職罪為主，但是瀆檢部門追究明顯惡劣的普通刑事犯罪，可能又不適合。

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[4]孫謙.<人民檢察院刑事訴訟規(guī)則>理解與適用[M].北京：中國(guó)檢察出版社，2013.

[作者簡(jiǎn)介]曹金山，房山區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局局長(zhǎng)；巫建軍，房山區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局助理檢察員。