雷宏振　常小鑫　李清

〔摘要〕本文將信任水平、學(xué)習(xí)機(jī)制獲得和吸納能力納入對(duì)集群企業(yè)知識(shí)外溢與利潤(rùn)共享的關(guān)系研究之中，揭示了集群企業(yè)效益的來源。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入企業(yè)之間的契約關(guān)系及其穩(wěn)定性。研究發(fā)現(xiàn)契約關(guān)系的穩(wěn)定程度正向強(qiáng)化了企業(yè)間的溢出知識(shí)向共享利潤(rùn)的轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)了集群凝聚力。

〔關(guān)鍵詞〕信任投入；集群組織；知識(shí)共享；集群企業(yè)；契約關(guān)系；知識(shí)外溢；契約穩(wěn)定性；利潤(rùn)共享

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.09.011

〔中圖分類號(hào)〕F272.4〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2013）09-0059-04

近幾年，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，企業(yè)的利潤(rùn)越來越小，集群的產(chǎn)生能夠企業(yè)共享它們之間的合作收益，這已經(jīng)成為一種新的盈利模式。但是，我國(guó)現(xiàn)有的集群大多數(shù)僅僅是停留在同類企業(yè)的區(qū)域空間凝聚上，而集群內(nèi)部的企業(yè)之間缺乏穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，生產(chǎn)成本不能很好的在關(guān)聯(lián)企業(yè)之間得到有效的耗散，進(jìn)而集群企業(yè)不能共享集群化所帶來的合作生產(chǎn)利潤(rùn)。究其原因，集群企業(yè)難以共享利潤(rùn)是由于企業(yè)之間缺乏對(duì)溢出知識(shí)的學(xué)習(xí)機(jī)制以及由此產(chǎn)生的績(jī)效。

但是，集群企業(yè)知識(shí)外溢為什么難以進(jìn)入關(guān)聯(lián)企業(yè)的學(xué)習(xí)過程，仍然是困擾我們的重要問題。為此，本文從阻礙企業(yè)對(duì)集群溢出知識(shí)持續(xù)學(xué)習(xí)的主要因素分析入手，引入契約關(guān)系這一核心變量，分析集群企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為，進(jìn)而分析其對(duì)企業(yè)合作利潤(rùn)共享的作用。

1集群企業(yè)間知識(shí)外溢與利潤(rùn)共享的文獻(xiàn)研究

1.1知識(shí)外溢

企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)間人與人之間信息的交換產(chǎn)生知識(shí)外部收益。知識(shí)外溢即知識(shí)的外部性，是指知識(shí)一經(jīng)產(chǎn)生就會(huì)很快擴(kuò)散到其他地方，進(jìn)而增進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利[1]。即知識(shí)從企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)部門流向另外一個(gè)部門或者從企業(yè)內(nèi)部流向企業(yè)外部。阿羅很早就提出，知識(shí)作為一種公共產(chǎn)品具有“溢出效應(yīng)”。祁紅梅、龐世?。?004）撰文指出，知識(shí)溢出性是知識(shí)自身本質(zhì)特征之一，源于知識(shí)本身的稀缺性，流動(dòng)性和擴(kuò)散性。知識(shí)外溢是客觀存在的[2]。Griliches把知識(shí)外溢定義為“從事類似的事情（及模仿創(chuàng)新）并從其他的研究（被模仿的創(chuàng)新研究）中得到更多的收益[3]。Verspagen將知識(shí)溢出分為兩種：租金溢出（rent spillovers）和純知識(shí)溢出（pure spillovers）[4]。其中，純知識(shí)溢出主要是指由客觀原因而引發(fā)的企業(yè)的自有知識(shí)被其他企業(yè)模仿和挪用，企業(yè)合作中的知識(shí)外溢就屬于純知識(shí)外溢問題。還有一些人從組織（國(guó)家，產(chǎn)業(yè)，企業(yè)）角度將知識(shí)外溢定義為知識(shí)或信息從組織內(nèi)部的一個(gè)部門流動(dòng)到另一個(gè)部門，或是組織內(nèi)部流動(dòng)到組織外部的狀態(tài)和過程?？唆敻衤?991）指出“知識(shí)的外溢性是如此的重要以至于沒有知識(shí)會(huì)因?yàn)槌鞘羞吔纾萁缁蚴菄?guó)界的原因而停止其外部性”[5]。

1.2集群企業(yè)的知識(shí)外溢研究

知識(shí)擴(kuò)散是通過人與人之間的交流以及專利引用等途徑，而且知識(shí)的這種擴(kuò)散效應(yīng)即知識(shí)外溢效應(yīng)隨著地理位置的擴(kuò)大而減弱，因此，為了獲得知識(shí)的外溢效應(yīng)，企業(yè)在地理上趨于集中，也就產(chǎn)生了集聚現(xiàn)象。Baldwin和Forslid（2000）以及Baldwin et al（2003）構(gòu)建了一個(gè)類似于中心外圍結(jié)構(gòu)的本地知識(shí)溢出模型，模型顯示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將得益于知識(shí)溢出，因?yàn)橥庖缧?yīng)減少了本地企業(yè)的投資成本，但其他地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)造只能在一定程度上有利于本地知識(shí)積累，其程度依賴于知識(shí)溢出的程度[6]。而企業(yè)獲得集群內(nèi)其他企業(yè)的知識(shí)外溢效應(yīng)，則能夠降低本企業(yè)許多相關(guān)的生產(chǎn)成本、R&D成本以及管理成本。同時(shí)，集群內(nèi)的企業(yè)通過集聚效應(yīng)降低了成本，獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)了自身的創(chuàng)新能力，又能反過來促進(jìn)集群內(nèi)部企業(yè)之間的知識(shí)外溢效應(yīng)。集群的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)來源于集群創(chuàng)新資源的集中性和易得性、激烈的競(jìng)爭(zhēng)氣氛、帶動(dòng)效應(yīng)以及知識(shí)外溢效應(yīng)[7]。產(chǎn)業(yè)集群中的勞動(dòng)力和資本等要素隨著知識(shí)外溢會(huì)產(chǎn)生遞增效果，形成遞增收益，并且能夠提高集群的生產(chǎn)效率和區(qū)域創(chuàng)新能力。地理空間的拉近，人與人之間溝通越來越頻繁，信息能夠更好的在人與人之間傳播，這都加快了知識(shí)在集群企業(yè)之間的傳播速度，知識(shí)外溢越來越明顯。

1.3知識(shí)外溢與利潤(rùn)共享

如果在創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的知識(shí)沒有被創(chuàng)新企業(yè)充分使用的話，社會(huì)對(duì)于創(chuàng)新的回報(bào)必將超過個(gè)人對(duì)創(chuàng)新的回報(bào)，正如Kamien（1992）、Mowery和Rosenberg（1989），以及Suzumura（1992）已經(jīng)描述的那樣：溢出會(huì)造成創(chuàng)新成果的帕累托次優(yōu)的納什均衡[8-10]。Arrow（1962）是第一個(gè)注意到創(chuàng)新中投資的激勵(lì)會(huì)逐漸降低，一旦出現(xiàn)企業(yè)由努力產(chǎn)生的知識(shí)在非自愿的情況下被傳遞到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況[11]。Schmooker（1966）詳細(xì)說明過一個(gè)企業(yè)科技進(jìn)步的獲得不僅是該企業(yè)自己的研究成果，而且還會(huì)是來自其他企業(yè)的研究成果[12]。

2013年9月1第33卷第9期1現(xiàn)？代？情？報(bào)1Journal of Modern Information1Sep，20131Vol.33No92013年9月1第33卷第9期1基于信任投入的集群組織間知識(shí)共享契約與合作績(jī)效研究1Sep，20131Vol.33No92知識(shí)外溢向利潤(rùn)共享的轉(zhuǎn)換條件研究

企業(yè)間的知識(shí)外溢有自愿外溢以及非自愿外溢兩種，例如，合作研發(fā)和專利許可所產(chǎn)生的知識(shí)外溢就是自愿型外溢。通常企業(yè)之間的知識(shí)外溢大部分都不是自愿的，因此，如何使企業(yè)間的知識(shí)外溢向企業(yè)利潤(rùn)有效的進(jìn)行轉(zhuǎn)換，達(dá)到企業(yè)利潤(rùn)共享優(yōu)化的結(jié)果，主要取決于以下幾個(gè)條件：

2.1信任水平

知識(shí)外溢的首要條件是企業(yè)之間的信任水平，也是企業(yè)之間外溢的知識(shí)向企業(yè)利潤(rùn)轉(zhuǎn)化的前提。企業(yè)之間的相互信任有利于企業(yè)之間的利潤(rùn)共享，如果企業(yè)之間互相信任，則表明它們接受彼此的合作關(guān)系并且能夠在一段時(shí)間內(nèi)保持這種合作關(guān)系，在這段時(shí)期內(nèi)，不會(huì)有負(fù)于彼此的信任，也會(huì)自然而然的溢出知識(shí)。由此可見，企業(yè)之間只有互相信任，它們才可以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期合作以及利潤(rùn)共享。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)之間才可能就資金、技術(shù)等方面進(jìn)行交流，最終達(dá)到真正的利潤(rùn)共享的合作關(guān)系。

2.2學(xué)習(xí)機(jī)制的獲得

技術(shù)是企業(yè)保持創(chuàng)新力，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要保證，但是對(duì)于比較核心的知識(shí)，高位勢(shì)企業(yè)往往會(huì)考慮到自身利潤(rùn)最大化原則，因而采取不合作的態(tài)度。集群中的企業(yè)很容易獲得其他企業(yè)有關(guān)信息、人力資源等當(dāng)面的知識(shí)溢出，但是這類型的知識(shí)很難形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而對(duì)企業(yè)來說較為重要的技術(shù)知識(shí)溢出缺很難獲得，集群內(nèi)部的企業(yè)保持著合作——競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，關(guān)乎企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力來源的知識(shí)溢出，企業(yè)間對(duì)其選擇的策略是采取保密方式。

由此可見，知識(shí)外溢是存在風(fēng)險(xiǎn)的，如果集群內(nèi)兩個(gè)企業(yè)互換技術(shù)，互相學(xué)習(xí)，彼此可獲得最新的技術(shù)和創(chuàng)新成果，那么它們可以得到最大收益；但是如果一個(gè)負(fù)責(zé)溢出技術(shù)知識(shí)，一個(gè)只接受不付出，那么勢(shì)必影響溢出方的積極性。

由此可見若要形成良好的知識(shí)溢出環(huán)境，使得集群內(nèi)企業(yè)健康發(fā)展，在集群內(nèi)部形成一個(gè)學(xué)習(xí)機(jī)制是相當(dāng)重要的。該學(xué)習(xí)機(jī)制也可以理解為合作機(jī)制。

2.3吸收能力的大小

吸收能力是決定一個(gè)企業(yè)能否消化吸收外來知識(shí)外溢的至關(guān)重要的條件，并被認(rèn)為是影響知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素（Cohen and Levinthal，1990；Smith et al.，2008）[13-14]。

Fosfuri and Tribó（2008）建立了從外部知識(shí)到創(chuàng)新產(chǎn)出的模型，外部知識(shí)溢出不能直接形成創(chuàng)新產(chǎn)出，而要受到吸收能力的調(diào)節(jié)作用，也就是說，企業(yè)外部的知識(shí)要經(jīng)過內(nèi)部化等過程才可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的產(chǎn)出[15]。

所以，知識(shí)溢出所得到的知識(shí)僅僅是一種潛在的知識(shí)，這些知識(shí)能否被企業(yè)有效的利用還要看這個(gè)企業(yè)的吸收能力，不管企業(yè)能溢出多少知識(shí)，只有被企業(yè)吸收的那部分知識(shí)才能夠給企業(yè)帶來利潤(rùn)。

3模型構(gòu)建

3.1A，B企業(yè)未建立合作關(guān)系時(shí)的知識(shí)外溢

在集群中，企業(yè)間總會(huì)發(fā)生知識(shí)外溢，假設(shè)當(dāng)集群中的A，B企業(yè)未建立合作關(guān)系時(shí)，A企業(yè)向周圍n個(gè)企業(yè)外溢知識(shí)，這種外溢是沒有偏向的，我們可以認(rèn)為是均勻擴(kuò)散的。此時(shí)用SxB表示B企業(yè)獲得的來自A企業(yè)的溢出知識(shí)，SwA表示A企業(yè)外溢知識(shí)，于是有