王 玨

(華東師范大學(xué) 英語系，上海200241)

一 引言

德國功能主義翻譯理論是一種以翻譯目的為核心，同時兼顧原文作者、翻譯發(fā)起者和譯文讀者多邊關(guān)系的理論。自上世紀(jì)70年代誕生以來，便引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注，被認(rèn)為是“打破了兩千年來圍繞‘忠實(shí)’還是‘意譯’展開的翻譯理論的鎖鏈”。［1］大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為該派理論屬應(yīng)用型理論，更適用于翻譯教學(xué)、質(zhì)量評估、非文學(xué)類翻譯實(shí)踐上，因此對該派理論對文學(xué)翻譯的適用性研究的不多。

該派理論代表人物之一Christiane Nord 的《目的性行為——析功能翻澤理論》(Translating as a Purposeful Activity: Functionalist Approaches Explained)一書詳細(xì)探討了功能理論在文學(xué)翻譯中的應(yīng)用，包括文學(xué)交際的動因、文學(xué)翻譯的目的和任務(wù)、以及對等所起的作用。另一位代表人物Hans J．Vermeer 在《翻譯行動的目的與任務(wù)》一文里反駁了功能理論不適用于文學(xué)翻譯的觀點(diǎn)。然而，其他國外學(xué)者對該派理論在文學(xué)翻譯中的應(yīng)用關(guān)注的不多，且多認(rèn)為功能理論不適用于文學(xué)翻譯。例如，Nord 在這本書里指出，一些學(xué)者認(rèn)為文學(xué)翻譯可能沒有任何意圖或目的。［2］109－110Newmark 則批評功能理論將原文本過于簡單化，只關(guān)注原文信息而犧牲了意義的豐富性，傷害了原文的權(quán)威性。［3］Kohlmayer 認(rèn)為翻譯中的目的定向會限制譯者詮釋文本的全部意義，強(qiáng)化了語言和文化的固定模式(stereotype)，從而制約了文學(xué)翻譯的原創(chuàng)性，譯者成為背叛者。［2］121

自該派理論被介紹到中國以來，各類學(xué)術(shù)期刊和論文集上已有相關(guān)論文上百篇，但探討該派理論和文學(xué)翻譯的關(guān)系的文章則不多見。截至2013年2月，筆者在中國期刊網(wǎng)中用“功能理論”和“文學(xué)翻譯”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，并去除掉探討奈達(dá)的功能對等理論和其它一些非文學(xué)翻譯研究的文章，則僅有58 篇學(xué)術(shù)文章。在這些文章里，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為功能主義適用于文學(xué)翻譯。如吳文安［4］、呂鳳儀、何慶機(jī)［5］從理論研究角度指出功能理論適用于文學(xué)翻譯，但它的適用性是有限的。卞建華應(yīng)用功能理論解釋中國近現(xiàn)代各種文學(xué)翻譯現(xiàn)象，認(rèn)為如果從實(shí)現(xiàn)譯文目的或功能的角度來看，一些違反傳統(tǒng)文學(xué)翻譯標(biāo)準(zhǔn)的翻譯方法應(yīng)得到重新評價。［6］陳剛、胡維佳、［7］文軍、高曉鷹［8］則將功能理論應(yīng)用于文學(xué)譯本比較分析，討論了不同翻譯目的對翻譯策略的影響以及以翻譯目的作為評判標(biāo)準(zhǔn)的合理性。也有學(xué)者認(rèn)為功能理論不適用于文學(xué)翻譯，如陳大亮指出迎合客戶和讀者的翻譯目的會導(dǎo)致拙劣譯文的產(chǎn)生，破壞了原文意義的豐富性和多樣性。［9］

雖然多數(shù)中國學(xué)者從不同視角認(rèn)為功能主義適用于文學(xué)翻譯，但從理論研究角度探討其對文學(xué)翻譯的適用性的文章很少，多數(shù)文章往往只是將該派理論套用在文學(xué)翻譯實(shí)例上，對理論本身的分析不夠全面。因此，筆者意欲從該派理論本身出發(fā)，分析上述學(xué)者提出的各種問題，從而探尋其對文學(xué)翻譯的適用性，以及存在的一些問題。

二 功能理論對文學(xué)翻譯的適用性

筆者認(rèn)為，功能理論適用于文學(xué)翻譯，主要體現(xiàn)在以下三個方面:

(一)功能理論關(guān)注的是文學(xué)譯本和目的語讀者之間的關(guān)系

Vermeer 在目的論里明確指出，決定翻譯過程的首要原則是整個翻譯行為的目的，而“目的”通常指的是“目的語文本在目的語情境下的交際目的”。因此，目的語接收者成為決定目的語文本目的的主要因素。原文本變成一種“信息提供”(an offer of information)，每個接收者從中選擇他們認(rèn)為有趣和重要的東西。接收者使文本有意義，文本的意義也是為他們而產(chǎn)生的。［2］27－31在此基礎(chǔ)上，Nord 又進(jìn)一步分析了功能理論和文學(xué)文本的關(guān)系。［2］82－103首先，Nord 認(rèn)為是讀者決定將一個文本作為文學(xué)文本來閱讀，文學(xué)性取決于作者和讀者雙方的交際目的。語內(nèi)特色(intratextual features)本身并不表明文學(xué)性，比如在廣告或新聞報道中也會出現(xiàn)，它們只是作為標(biāo)記，表明作者的文學(xué)意圖。讀者要結(jié)合語外標(biāo)記(extra－textual signals)將這些特色解讀為文學(xué)。所謂語外標(biāo)記就是指一本書被列在“小說”這個目錄下，或者一篇文章在一本文學(xué)雜志里出版。其次，文學(xué)文本是一個開放性的系統(tǒng)，對文本的理解依賴于每個讀者的文化知識和閱讀期待。因此，譯者不僅要考慮作者的意圖，更要考慮目的語接收者如何協(xié)調(diào)原文信息和他們所處的情境和視域。

由此可見，功能理論強(qiáng)調(diào)的是譯本的交際目的，要實(shí)現(xiàn)譯本的交際目的就要首先考慮譯本面向的讀者群體，照顧讀者的背景知識、期待、以及交際需要，再根據(jù)讀者的需要確定具體的翻譯策略，有選擇地將原文本中的信息傳譯到譯本中。從文學(xué)接受理論的角度來定義文學(xué)文本，也和功能理論強(qiáng)調(diào)翻譯的交際目的是一致的。因此，功能理論對文學(xué)翻譯的適用性體現(xiàn)在它首先關(guān)注文學(xué)譯本和目的語讀者之間的關(guān)系，文學(xué)譯本在目的語情境下的接受情況，而不是作者同譯者、原文本同譯本之間的關(guān)系，對原文本的意義不做探討，譯者能夠做的就是產(chǎn)生一個對目的語讀者有意義的文本。所以，即使原文本沒有任何目的或意圖，每個譯本總是有其特定的目的或意圖以及設(shè)想的讀者群。

(二)功能理論拓展了文學(xué)翻譯的研究范圍

功能理論強(qiáng)調(diào)譯本的交際目的，并不意味著它反對文學(xué)翻譯要忠實(shí)原文，Vermeer 認(rèn)為“忠實(shí)原文”正是大多數(shù)傳統(tǒng)的文學(xué)譯者追求的目的。［10］232Nord 也認(rèn)為文學(xué)翻譯通常是再現(xiàn)原文或再現(xiàn)原文的某一方面為目的的文獻(xiàn)式翻譯，比如，古代經(jīng)典文本的翻譯常使用語文式翻譯(直譯+腳注)，而現(xiàn)代散文翻譯常使用異化翻譯，復(fù)制原文的形式、內(nèi)容和情境。［2］47－52至于翻譯目的會限制詮釋文本的可能性，Vermeer 則認(rèn)為特定的目的當(dāng)然可能排除了某些詮釋，因?yàn)檫@些詮釋不是翻譯的目標(biāo)。但是保留原文詮釋的廣度也是一個可能的目的，但目的論并不考慮這個目的在多大程度上能夠?qū)崿F(xiàn)。［10］232

由此可見，功能理論強(qiáng)調(diào)關(guān)注目的或功能不等于排除忠實(shí)，只是不把它當(dāng)作是唯一標(biāo)準(zhǔn)。在“目的決定手段”的目的原則指導(dǎo)下，是保留源語文本的語言和文化特色還是按照目的語語言和文化慣例來翻譯要取決于翻譯的目的和功能，這種翻譯策略多元化的理論無疑是回避了傳統(tǒng)的直譯、意譯之爭，也為譯者的翻譯選擇(包括文本選擇和翻譯策略)提供了理論依據(jù)，對“非忠實(shí)”的譯本作出更為客觀的評價。比如，民國時期的翻譯社團(tuán)文學(xué)研究會以“文學(xué)為人生”為翻譯宗旨，因此他們以譯介俄國和東歐弱小國家的現(xiàn)實(shí)主義文學(xué)為主，而創(chuàng)造社以“文學(xué)為藝術(shù)”為翻譯目的，以譯介歐美浪漫主義文學(xué)為主。再比如，楊憲益和戴乃迭夫婦的《紅樓夢》英譯本比David Hawks 的英譯本更忠實(shí)于原文，但后者的翻譯卻更受西方讀者的歡迎。而如果將一些改寫或編譯等現(xiàn)象都算作翻譯活動的話，比如林紓的翻譯，林語堂對中國典籍的節(jié)譯與編譯，功能理論無疑擴(kuò)大了文學(xué)翻譯的可能性，能夠更客觀地解釋這些有違文學(xué)翻譯標(biāo)準(zhǔn)又在實(shí)踐中獲得成功的翻譯現(xiàn)象。功能理論是基于行動理論和跨文化交際理論之上的，它將翻譯看作是一種有目的的行動過程，而不僅僅是作為該行動結(jié)果的目的語文本。它更關(guān)注目的語情境下制約翻譯的各種因素，從而拓展了文學(xué)翻譯的研究范圍。

(三)功能理論提高了文學(xué)翻譯者的地位

Vermeer 認(rèn)為只有譯者才是翻譯行動的專家，原文本在翻譯行動中起什么作用應(yīng)由譯者來決定。因此，譯者享有發(fā)言權(quán)，他的意見應(yīng)受到尊重。這同時也增加了譯者的責(zé)任，他必須確保譯本達(dá)到既定的目的。［10］228Nord 也指出在整個翻譯活動中，具體的翻譯策略和方法主要是由譯者決定的。［2］117

功能理論強(qiáng)調(diào)譯者的專家身份無疑大大提高了文學(xué)翻譯譯者的地位。在傳統(tǒng)的“原文至上”的觀念束縛下，譯者往往被視為原作者的媒婆、仆人、奴隸，地位低下。直譯派翻譯理論的核心是以原文為中心，譯本必須“忠實(shí)”、“對等”于原文本，譯者必須忠實(shí)于原作者，但是實(shí)際的文學(xué)翻譯活動由于受到各種因素的影響，比如Lefevere 所指出的意識形態(tài)、詩學(xué)、贊助人等因素，譯本很難做到忠實(shí)于原文本，譯者也不可能忠實(shí)于原作者。［11］功能理論強(qiáng)調(diào)譯本的交際功能，使得譯者從忠實(shí)于原文的束縛中解放出來，更多地關(guān)注譯本和譯本讀者，為實(shí)現(xiàn)譯本的交際目的而對原文做出的種種調(diào)整具有了合法地位。

Gentzler 認(rèn)為文學(xué)翻譯研究在過去20年的一個目標(biāo)就是要揭示目的語文化的社會和文學(xué)規(guī)范，以及這種限制因素對譯者的影響。［12］自從1972年Holmes 在第三屆國際應(yīng)用語言學(xué)會議上正式提出“描述性翻譯研究”的概念之后，翻譯研究就開始關(guān)注目的語情境下的各種因素，發(fā)展出了多元系統(tǒng)論、文本操控理論以及后來Bassnett 和Lefevere 提出的翻譯的“文化轉(zhuǎn)向”觀點(diǎn)等等。文學(xué)翻譯研究不再是單純的語言學(xué)研究，而成為一種文化互動研究。顯然，功能理論順應(yīng)了翻譯發(fā)展的潮流，為文學(xué)翻譯研究從翻譯目的和功能的角度提供了新思路。

三 存在的問題

然而，功能理論對文學(xué)翻譯的解釋也存在著一些問題。首先，雖然Vermeer 強(qiáng)調(diào)忠實(shí)原文也是大多數(shù)文學(xué)譯者的目的，但是忠實(shí)法則是從屬于目的法則的，當(dāng)翻譯目的和忠實(shí)原文發(fā)生矛盾時，譯者顯然無法忠實(shí)原文。Vermeer 把原文作為一種信息提供，忽視了原文的整體性，從這個角度來說，Kohlmayer、陳大亮等學(xué)者批評功能理論會犧牲原文意義的豐富性和多樣性，限制譯者詮釋文本的全部意義是有道理的。為了實(shí)現(xiàn)翻譯目的而翻譯出來的東西是否具備充分的文學(xué)性?這成為一個問題。為了限制目的語文本功能的合理范圍，尊重原作者的意圖，Nord 補(bǔ)充了忠誠原則。［2］123－129但是，上述學(xué)者所指的“忠實(shí)”和Nord 所說的“忠誠”是兩個概念，前者是指源語文本和目的語文本之間的關(guān)系，譯者和作者之間的關(guān)系，而后者則是譯者同翻譯行為各個參與方之間的關(guān)系。顯然，Nord 并沒有解決忠實(shí)的問題，反而引入了“忠誠”這個新的道德范疇的問題。但是，當(dāng)各參與方的目的不一致的時候，譯者應(yīng)該忠誠于誰呢?Nord 的忠誠原則只是說要考慮翻譯行為所有參與方的意圖和期望，并不是按照他們的期望行事。比如，當(dāng)作者意圖和譯本功能發(fā)生沖突時，譯者只需對改動原文作出解釋而已?？梢?，功能理論始終站在實(shí)現(xiàn)目的語文本的交際目的的立場，當(dāng)譯本功能與作者意圖發(fā)生沖突時，忠實(shí)原文則無法實(shí)現(xiàn)。

其次，對于翻譯策略的問題，上文已經(jīng)提到，Vermeer 的目的論是主張在翻譯目的的指導(dǎo)下，具體的翻譯策略由譯者決定。而Nord 也主張是運(yùn)用面向源語文化的文獻(xiàn)性翻譯還是運(yùn)用面向譯語文化的工具性翻譯主要由譯者決定。但是，Nord 將二者對立起來，認(rèn)為不存在中間道路。在實(shí)際的文學(xué)翻譯中卻不能排除中間道路的可能性，純粹的文獻(xiàn)性翻譯或是工具性翻譯許多時候是不可行的。比如上文提到的《紅樓夢》的英譯本，楊憲益、戴乃迭的翻譯雖然很注意保留原文的文化特色，但有時也會采取歸化翻譯手段。林語堂《浮生六記》的英譯本雖然以歸化翻譯為主，但也有很多地方保留了中文語言和文化的特殊表達(dá)。像Newmark、［13］Nida［14］等學(xué)者雖然也提出了各自的翻譯方法，但他們也都認(rèn)為兩種方法只是漸變連續(xù)體上的兩個極端，中間還有很多方法可以采用。

最后，對文學(xué)翻譯還有更多的要求，如同Nord所說，譯者不僅要轉(zhuǎn)換原文本信息，而且要轉(zhuǎn)換表達(dá)信息的具體方式。譯本應(yīng)該是獨(dú)立平行的藝術(shù)作品，能在另一種文化里存活。譯本應(yīng)該復(fù)制原作的文學(xué)結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)原作的美學(xué)效果，豐富目的語語言，使目的語讀者更好地理解原作的價值，等等。［2］88－89這些要求都不是實(shí)現(xiàn)一個特定的翻譯目的和功能所能夠全部解決的，當(dāng)然，可能也不是任何一個翻譯理論能夠全部解決的。

四 結(jié)語

傳統(tǒng)的翻譯理論是以原文為依歸，通過對原文的分析經(jīng)過翻譯過程譯入目的語的翻譯。而功能理論則是以語用為起點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)翻譯的目的和功能為標(biāo)準(zhǔn)的翻譯。站在目的語情境的立場上，功能理論更關(guān)注文學(xué)譯本和讀者之間的關(guān)系，擴(kuò)大了文學(xué)翻譯的可能性，能夠更客觀地解釋一些有違傳統(tǒng)文學(xué)翻譯標(biāo)準(zhǔn)又在實(shí)踐中獲得成功的翻譯現(xiàn)象，拓展了文學(xué)翻譯的研究范圍，也提高了文學(xué)譯者的地位。但是，當(dāng)翻譯目的和文本意圖發(fā)生沖突時，譯者顯然無法忠實(shí)于原文，這就可能會導(dǎo)致無法詮釋原文的全部意義，忽視了原文的整體性。

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