一位不愿具名的美國(guó)律師日前告訴記者：“美國(guó)海外反腐敗的主要執(zhí)法部門在美國(guó)證交會(huì)和司法部，主要處理與海外賄賂及會(huì)計(jì)賬目相關(guān)的案件。不過(guò)，每次調(diào)查并非空穴來(lái)風(fēng)，往往是因?yàn)橛腥伺e報(bào)才啟動(dòng)?！?/p>

值得注意的是，“一旦被調(diào)查企業(yè)在接受調(diào)查時(shí)表示同行業(yè)均有類似行為發(fā)生，美國(guó)證交會(huì)就會(huì)對(duì)同類型、同行業(yè)的并且與該公司采用相同模式或使用相同代理商的公司進(jìn)行調(diào)查。”這也就是說(shuō)，如果JP摩根在接受調(diào)查表示該問(wèn)題是行業(yè)的普遍現(xiàn)象，那么，更多的在國(guó)際投行工作的國(guó)內(nèi)官員子女可能都會(huì)遭遇這種顯性或者隱性的調(diào)查。

有跡象顯示，越來(lái)越多的官員子女選擇了在更具國(guó)際性和開放性的金融行業(yè)任職，包括基金、投資銀行、國(guó)際性咨詢機(jī)構(gòu)等。由此，這些官員子女的資質(zhì)是否符合雇用者的要求，是否存在由此為雇傭者帶來(lái)相關(guān)業(yè)務(wù)及利益輸送等行為就成為了調(diào)查的焦點(diǎn)。

曾在美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部任職的美國(guó)律師Grime告訴記者：“美國(guó)海外反腐敗法適用對(duì)象并非只限于在美國(guó)設(shè)立的本土公司和這些公司在海外的分支機(jī)構(gòu)，還包括中國(guó)（或其他國(guó)家）企業(yè)在美國(guó)的上市公司，以及這些公司內(nèi)部的員工，及第三方公司如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、融資或公關(guān)機(jī)構(gòu)等，及其代理機(jī)構(gòu)、供貨商等。”他進(jìn)一步解釋：“這也就意味著，即使一個(gè)企業(yè)完全是一家中國(guó)企業(yè)，但它已經(jīng)在美國(guó)上市，F(xiàn)CPA（海外反腐敗法）就會(huì)對(duì)其有監(jiān)管權(quán)，即使腐敗行為發(fā)生在中國(guó)?！?/p>

事實(shí)上，美國(guó)海外反腐敗涉及面之廣遠(yuǎn)超我們的想象，“有時(shí)候，即使企業(yè)沒有在美國(guó)上市，但如果腐敗行為的決策或支付行為發(fā)生在美國(guó)境內(nèi)、或與美國(guó)境內(nèi)有一定關(guān)系（如郵件，銀行系統(tǒng)等），也會(huì)受到調(diào)查?！?/p>

而在反腐條款中，F(xiàn)CPA法案對(duì)于政府官員的定義顯得極為寬泛，Grime強(qiáng)調(diào)說(shuō)：“在中國(guó)，受到FCPA關(guān)注的政府官員，并不只限于在政府機(jī)構(gòu)任職的人員，還包括在國(guó)有的企業(yè)事業(yè)單位擁有相應(yīng)職權(quán)的人?！?/p>

在本次JP摩根被調(diào)查案件中，成為焦點(diǎn)的光大集團(tuán)董事長(zhǎng)唐雙寧雖然曾任銀監(jiān)會(huì)副主席，但目前任職的卻是國(guó)有企事業(yè)單位，同樣成為了被調(diào)查的一個(gè)方向。

按照媒體的報(bào)道，美國(guó)證交會(huì)（SEC）的反賄賂部門在今年5月要求摩根大通提供唐雙寧之子唐小寧（音譯）和張西西（音譯）等人相關(guān)的文件，在張西西（音譯）的案例中，SEC要求摩根大通提交的文件“能指認(rèn)出與雇傭她的決定有關(guān)的所有人員?！?/p>

同時(shí)，執(zhí)法部門還調(diào)查了二人離職之后與公司之間的通訊記錄，來(lái)調(diào)查雇傭關(guān)系背后是否存在某種利益輸送的行為。（據(jù)《南方都市報(bào)》）