張紅偉 劉諺武

西部裝備制造業(yè)，是西部地區(qū)國民經濟的支柱行業(yè)。2010年7月中共中央、國務院召開西部大開發(fā)工作會議指出:將西部地區(qū)建成國家重要的裝備制造業(yè)基地，是今后10年深入實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的總體目標之一。作為關鍵性生產資料產業(yè)，某種程度上，裝備制造業(yè)的高度決定著整個工業(yè)體系的高度。

產業(yè)集群，是指特定區(qū)域內特定產業(yè)的眾多具有分工、交換、競爭、合作等經濟關系的市場主體，在經濟要素、經濟業(yè)務、經濟功能上的相互連結、往來、分化、背離和影響所構成的產業(yè)發(fā)展網(wǎng)絡和產業(yè)組織形態(tài)。西部裝備制造業(yè)產業(yè)集群的優(yōu)化，對于推動整個產業(yè)的發(fā)展，具有重要的意義。

一、西部裝備制造業(yè)現(xiàn)狀

西部裝備制造業(yè)已初具規(guī)模，但仍相對滯后。2010年，大西部十二省區(qū)市裝備制造業(yè)內，企業(yè)法人單位共計48132家，從業(yè)人員3178789人，總資產合計12967.66億元。其中，負債7768.8857億元，所有者權益5198.753億元。主營業(yè)務收入12136.547億元，營業(yè)利潤723.9608億元，毛利率5.965%，主營業(yè)務人均產值381797.82元，人均創(chuàng)利22774.74元。相較于全國先進水平而言，仍然具有較大差距。就產業(yè)規(guī)模而言，為廣東省 (21948.7億元)的59%，與上海市 (12059.38億元)相當;就產業(yè)效率而言，人均產值及人均創(chuàng)利能力，僅分別為上海(735393.26元、31695.39元)的51.92%與71.86%。

西部裝備制造業(yè)門類體系較為完整。囊括金屬制品業(yè)、普通機械制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)等全部共計7個大類。其中，專用設備制造業(yè)門類下軍事裝備制造業(yè)，實力雄厚，居全國第一。

西部裝備制造業(yè)產業(yè)集群:(1)就龍頭企業(yè)而言:產業(yè)內國有經濟成分比重大，成型于三線建設，起點較高，在國內具有重要影響力，涌現(xiàn)出一批全國領軍性的大型企業(yè)集團。其中，在所屬行業(yè)國內排名第一的包括中國東方電氣集團、重慶齒輪箱有限責任公司、西安電力機械制造公司等等。至2011年底，東方電氣集團發(fā)電設備生產，雖競爭力尤須提高，但總量已連續(xù)7年位居世界第一，在全球唯一實現(xiàn)“六電并舉”。 (2)就分工協(xié)作而言:各類型企業(yè)相互之間組織協(xié)同效率較低;成都、重慶、西安等西部中心城市，已形成頗具規(guī)模的產業(yè)聚集;各省市之間，在裝備制造業(yè)的一些領域，能夠形成協(xié)同互補。例如四川、重慶、陜西三省市之間，已實現(xiàn)發(fā)電成套設備、輸變電成套設備、輸配電及控制成套設備的優(yōu)勢互補。

二、西部裝備制造業(yè)產業(yè)集群的主要缺陷

第一，產業(yè)集群總體競爭力缺乏，綜合效益不高。2004年，西部裝備制造業(yè)工業(yè)增加值，僅僅是長三角地區(qū)與珠三角地區(qū)的1/5與1/3，利潤總額分別為1/13與1/7;產值利潤率為2.41%，資產利潤率為1.74%，遠遠低于該年全國裝備制造業(yè)4.74% 和為5.35% 的平均水平?！?〕至2010年，西部裝備制造業(yè)已得到較大發(fā)展，但資產利潤率為5.583%，仍較全國平均水平7.196%明顯偏低。整體而言，產業(yè)對內對外開放程度不足，外資利用率低，產業(yè)的國際延伸性差，跨國經營收入在總銷售收入中的比例不高;民營企業(yè)發(fā)展滯后，融資困難、競爭激烈，在彼此的纏斗、國企外企的夾縫中求生存，綜合效益不高;產業(yè)內國有企業(yè)包袱沉重，核心業(yè)務缺乏規(guī)模效應與競爭力。在與跨國公司的激烈競爭中處于被動地位，綜合效益不高。

第二，產業(yè)集群技術研發(fā)體系不完善。從而造成西部地區(qū)裝備制造業(yè)缺乏核心技術和自主知識產權的不利局面。西部地區(qū)裝備制造業(yè)的技術研發(fā)體制，沿襲有原計劃經濟蘇聯(lián)模式的特征。企業(yè)與行業(yè)內專門研究單位相互獨立，各行其是，難以有效整合，產學研脫節(jié);大量科技研發(fā)力量游離于企業(yè)之外，不能得以集中運用。即便對于大型國有企業(yè)而言，獨立承擔重大科研公關，如核心技術、前瞻性技術研發(fā)，仍然非常困難。研究缺位，與研究重復、甚至研究低端泛濫相并存;迫切的研究難以攻克，與研究的進展相互封鎖、研發(fā)的成果難以轉化相并存。正如令人詫異的情形:我國艦船動力技術比我國現(xiàn)有發(fā)電設備制造技術落后至少20年，卻無法實現(xiàn)雙方資源的融合。〔2〕裝備制造業(yè)產業(yè)研發(fā)體系之低效率讓人著實嘆息。

第三，產業(yè)集群組織協(xié)同效率低。(1)西部地區(qū)裝備制造業(yè)，通常由相對大型的國有企業(yè)領軍，但在很多細分產業(yè)中，如汽車、儀器儀表等產業(yè)，領軍的國有企業(yè)不大不強，缺乏規(guī)模效應，缺乏對產業(yè)發(fā)展的帶動能力與提升能力。(2)產業(yè)內部大型國有企業(yè)與中小企業(yè)協(xié)同配套性差。西部裝備制造業(yè)中居于集成制造環(huán)節(jié)的大型國有企業(yè)，通常源于三線建設，大而全，自我配套，至今仍有沿襲，未能與相關環(huán)節(jié)民營中小企業(yè)建立良好高效的業(yè)務整合網(wǎng)絡，中小企業(yè)難以進入其協(xié)作體系;另一方面，中小企業(yè)由于融資困難、研發(fā)人才奇缺、中高級技工人才匱乏，始終難以進步，產品缺乏核心技術、穩(wěn)定性和工藝檔次，從而大型國企有大量尋求外來配套的需求，難以得到中小企業(yè)的支持，或退而自我完善，或轉而進口國外。這一結構性矛盾，在西部裝備制造業(yè)中非常突出，嚴重制約產業(yè)整體的發(fā)展，影響產業(yè)的國家自主化，造成大量利潤外流和對外技術的依賴。

第四，產業(yè)集群始終面臨惡性競爭的束縛。西部裝備制造業(yè)的產業(yè)集群中，企業(yè)大量聚集于產業(yè)鏈中生產加工環(huán)節(jié)，競爭激烈，位于整個產業(yè)鏈價值分配的最低端。例如風電設備制造業(yè)，現(xiàn)在全世界共計約140家廠商，我國即占90家，至2010年，在我國風電市場處于連續(xù)5年每年遞增50%的行業(yè)發(fā)展黃金期，行業(yè)內卻引發(fā)嚴重的價格戰(zhàn)及降價潮，企業(yè)利潤極大攤薄。產業(yè)集群中:一方面，廣大中小企業(yè)，自身艱困，又缺乏大型國有企業(yè)的帶動、提升，愈加困難，大量滯留于產業(yè)鏈中加工制造的低端產業(yè)環(huán)節(jié)，陷入惡性競爭的泥潭;另一方面，大型國有企業(yè)自身也常常未能充分實現(xiàn)技術升級，缺乏集成制造領域的核心技術，未能在根本上跳離低端產業(yè)環(huán)節(jié)，雖有充分優(yōu)勢而不懼民營企業(yè)的競爭，但卻不可避免地加劇產業(yè)環(huán)節(jié)的低端化從而蠶食自身的收益，使得自身技術升級變得更加困難，從而亦被產業(yè)內惡性競爭所束縛。

第五，技術發(fā)展滯后是產業(yè)集群缺陷的內在原因。西部裝備制造業(yè)產業(yè)集群的缺陷，很大程度上源于技術發(fā)展的落后。沒有核心技術與成套技術的突破，便難以強化集成制造能力，難以在產業(yè)集群中樹立樞紐性的向上引導力;沒有基礎材料制造技術的突破從而實現(xiàn)材料性能的提升，關鍵性中間材料的性能便無法提高，中場產業(yè)中間材料的競爭力也無法提高;沒有中場產業(yè)產品制造核心技術的突破，不僅競爭力難以提高，甚至根本難以開辟中場產業(yè)的中高端細分領域。因此，在西部裝備制造業(yè)的發(fā)展過程中，集成制造環(huán)節(jié)龍頭企業(yè)與中場產業(yè)環(huán)節(jié)配套企業(yè)相互之間紐帶缺失，歸根結底是二者核心技術的不足;產業(yè)集群始終面臨惡性競爭的困擾，內在原因也是核心技術不足，導致大量企業(yè)既受困于中低端環(huán)節(jié)難以超越，又止步于特色細分領域難以差異化競爭。

三、對策建議

第一，大力扶持技術進步。優(yōu)化西部裝備制造業(yè)產業(yè)集群，核心措施是激勵自主創(chuàng)新，推動技術突破。技術研發(fā)與自主創(chuàng)新需要有實體規(guī)模與配套條件相支撐;普通民營中小企業(yè)在實踐中具有非常大的困難。因此，相對具有技術研發(fā)、自主創(chuàng)新所需各種能力與條件的大型國有企業(yè)，是肩負技術進步責無旁貸的領導力量。政府的扶持措施應當包括:(1)加大對大型國有企業(yè)技術研發(fā)的扶持。政府每年向大型國有企業(yè)撥付技術研發(fā)的專項扶持資金，該資金由企業(yè)支配、政府監(jiān)督，接受審計部門審計。每年該資金的安排、投放與應用情況，需在年終呈報政府備案。(2)支持大型國有企業(yè)建立內部系統(tǒng)性的研究機構。國家制定國有企業(yè)內部研究機構的分級管理制度，并相應制定研究機構的評級辦法，以促進國有企業(yè)內部研究機構規(guī)范高效地運作，不斷提升研究機構的建設水平，并根據(jù)級別享受政府資金援助與人才政策的支持。此外，鼓勵企業(yè)的研究機構申報與籌建“國家重點實驗室”。(3)加大對產業(yè)內中小企業(yè)技術研發(fā)的扶持。大型龍頭企業(yè)不可能完全自我配套，但廣大中小企業(yè)卻又的確能力與資金同時欠缺，技術研發(fā)面臨很大困難。因而，可以考慮“資源捆綁”機制。具體措施為:將扶持發(fā)展中場產業(yè)環(huán)節(jié)上升為關于西部裝備制造業(yè)的重要產業(yè)政策，并以此為依據(jù)，政府提供資金，由專門研究機構與具備較好基礎的中小企業(yè)聯(lián)合申報技術課題立項。主管部門在綜合評審二者資質能力及技術項目的重要性與可行性后，擇優(yōu)立項，派發(fā)課題經費并備案公示、嚴格監(jiān)管驗收。中小企業(yè)與專門研究機構的合作細則，由當事人自行約定;技術成果的歸屬及分配方案，在申報時需向政府提交，納入評審范圍。從而同時實現(xiàn)在資金、研究能力、生產轉化上的政府扶持。

第二，優(yōu)化產業(yè)集群技術研發(fā)體系。尤其是圍繞產業(yè)內作為領軍力量的大型國有企業(yè)，在國有經濟系統(tǒng)內部，首先構建起富于效率的技術研發(fā)體系，打破產業(yè)內各種研究主體彼此溝通與協(xié)調的體制障礙，以企業(yè)實際需求為導向，整合資源，實現(xiàn)產學研聯(lián)動貫通。具體的方案建議為:試行“技術采購額度機制”。在國有經濟系統(tǒng)內，科技部授予其核定的大型國有企業(yè)“技術采購額度”，在教育部和科學院及其他國有系統(tǒng)下屬各種科研院所采購技術成果?？萍疾繉逃亢涂茖W院及其他國有系統(tǒng)下屬各科研院所提供的用于促進應用科技研究的經費，一部分以直接撥付的形式提供;另一部分，作為分配給大型國有企業(yè)的額度，以對其應用科技成果的采購資金的形式提供。即，科技部授權的各大型國有企業(yè)，均享有一個資金額度;額度之和，等于科技部將以采購資金的形式提供給各科研院所的資金總量。各大型國有企業(yè)的額度統(tǒng)一存于科技部。該項資金不下發(fā)企業(yè)，所有權并非企業(yè)自身所有。企業(yè)可在自身持有的額度內，以及往年額度的結余和本年額度透支上限內，采購各科研院所的科技研究成果，或以此作為雙方技術合作的經濟支付;采購協(xié)議由科技部復審，復審通過后由科技部支付資金給相應科研院所;科技部將所得科研成果在所有央企以及國有軍工研制單位的聯(lián)合平臺中內部公示，為可能的后續(xù)技術合作提供便利。科技部這一資金每年的撥付總量，不超過額度總和;已達到總和時，仍然持有額度的大型國有企業(yè)，只能將額度存至來年再予采購?！凹夹g采購額度”機制，實質為借用市場手段密切產學研的合作互動，能夠有效打破產學研墻闈，實現(xiàn)資源整合與利益貫通，優(yōu)化技術研發(fā)體系。

第三，提升產業(yè)集群組織協(xié)同效率，防止惡性競爭。在西部裝備制造業(yè)的發(fā)展過程中，必須打通中小企業(yè)與大型國有企業(yè)、推而廣之大型龍頭企業(yè)的鏈接障礙，促進產業(yè)內龍頭企業(yè)與廣大中小企業(yè)的合作分工，實現(xiàn)二者的有效互補，進而推進產業(yè)集群組織協(xié)同效率提高。具體措施建議為:(1)鼓勵產業(yè)鏈中樞紐環(huán)節(jié)的龍頭企業(yè)有進有退，向核心技術領域進，從低端技術領域退，從而與普通中小企業(yè)錯開生存空間。(2)既然龍頭企業(yè)不可能以購并的方式解決其所需的一切配套，那么，就應該轉而以扶植的方式培養(yǎng)其配套企業(yè)。如參股投資、協(xié)議援助等。參股投資適合長期合作，而協(xié)議援助適合階段性、局部性合作。所謂“協(xié)議援助”是指，龍頭企業(yè)對其所傾向的配套企業(yè)提供資金與技術的援助，所獲得的成果，歸受援中小企業(yè)所有，或與援助企業(yè)分享;但無論其歸誰所有，援助企業(yè)均能以較市場中非常低廉的成本運用該成果。(3)加強產業(yè)政策與行業(yè)管理，塑造健康有序的市場發(fā)展環(huán)境。通過產業(yè)政策的制定與實施，加大對產業(yè)鏈中廣大中小企業(yè)發(fā)展的引導;制定產業(yè)技術標準，加大對中小企業(yè)資金與技術的支持，推動中小企業(yè)技術升級;加強管理以規(guī)范市場秩序，打擊市場“潛規(guī)則”與各種不正當競爭，并推動行業(yè)自律組織的建立、完善與成功運作，建立行業(yè)規(guī)范，從而為中小企業(yè)創(chuàng)造健康向上的發(fā)展環(huán)境;運用產業(yè)政策與產業(yè)調控，避免產業(yè)扭曲性價格戰(zhàn)等惡性競爭。

〔1〕楊漾，儀德剛.中國西部裝備制造業(yè)發(fā)展的歷史經驗與啟示〔J〕.科技管理研究，2011，(20).

〔2〕陳新有，邵云飛，唐小我.中國發(fā)電設備裝備制造業(yè)產業(yè)創(chuàng)新的策略分析〔J〕.軟科學，2008，(1).