■ 孫立新 副教授 劉志祥 黃曉芬（紅河學(xué)院商學(xué)院 云南蒙自661100）

社會(huì)資本研究現(xiàn)狀

（一）國外研究現(xiàn)狀

西方許多組織學(xué)者把社會(huì)資本的概念進(jìn)一步引伸，把社會(huì)資本的研究擴(kuò)展到組織層次，并一致認(rèn)為社會(huì)資本有助于組織競爭優(yōu)勢的提升。

在對(duì)組織社會(huì)資本的概念與因子研究中，Nahapie & Ghoshal（1998）較具代表性，認(rèn)為社會(huì)資本是企業(yè)占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的、來自于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在資源的總和；社會(huì)資本存在于關(guān)系之中，關(guān)系自交換產(chǎn)生，社會(huì)資本又促進(jìn)交換。Nahapie &Ghoshal將社會(huì)資本劃分為：結(jié)構(gòu)維度（structure dimension），主要指的是群體中人與人之間相互聯(lián)系的程度，包括網(wǎng)絡(luò)連結(jié)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型和或調(diào)度的組織，又被稱為結(jié)構(gòu)性嵌入；認(rèn)知維度（cognitive dimension），主要指群體成員擁有共享觀念的程度，包括共享符號(hào)與語言、共享敘事；關(guān)系維度（relational dimension），主要指群體中人際關(guān)系的質(zhì)量，包括信任、規(guī)范、義務(wù)和認(rèn)同，又被稱為關(guān)系性嵌入。

隨后，Tsai & Ghoshal（1998）驗(yàn)證了用社會(huì)互動(dòng)測量的社會(huì)資本結(jié)構(gòu)維度和用信任表示的關(guān)系維度與單位間資源交換的程度顯著相關(guān)，并對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新有顯著影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，用社會(huì)互動(dòng)測量的社會(huì)資本結(jié)構(gòu)維度和用信任表示的關(guān)系維度與單位間資源交換的程度顯著相關(guān)，并對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新有顯著影響。Bolino &Turnley（2002）對(duì)組織公民行為、社會(huì)資本和組織績效的關(guān)系進(jìn)行了創(chuàng)造性的發(fā)揮，提出了三者之間關(guān)系的假設(shè)：組織公民行為的社會(huì)性參與因子通過網(wǎng)絡(luò)連結(jié)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型等促進(jìn)了社會(huì)資本結(jié)構(gòu)維度的發(fā)展；忠誠、服從、功能性參與因子通過發(fā)展員工之間的聯(lián)結(jié)、信任和認(rèn)同感增強(qiáng)了社會(huì)資本的關(guān)系維度；社會(huì)性參與與功能性參與因子通過共享語言和敘事有助于增強(qiáng)社會(huì)資本認(rèn)知維度。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

隨著國外社會(huì)資本研究的發(fā)展，我國的管理學(xué)界對(duì)社會(huì)資本也展開了相應(yīng)研究。曾江洪（2012）以企業(yè)理論為出發(fā)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、獲取社會(huì)資本和提升公司治理水平三者彼此之間都有著良性的互動(dòng)關(guān)系。袁慶宏、王春艷（2012）認(rèn)為作為社會(huì)資源載體的員工離職時(shí)，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)嵌入方式會(huì)發(fā)生變化，進(jìn)而帶來組織間聯(lián)結(jié)的變化，并可能促使新、老雇主間結(jié)構(gòu)洞的跨越及兩者間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)化。周燕華（2012）采用探索性因子分析、驗(yàn)證性因子分析、方差分析和層次回歸分析等方法，對(duì)中國跨國公司的255位外派人員進(jìn)行調(diào)研，探討了中國外派人員社會(huì)資本的構(gòu)成及其對(duì)外派適應(yīng)的影響。耿新（2010）分析了企業(yè)家個(gè)體社會(huì)資本的內(nèi)涵及其維度構(gòu)成，并闡釋了企業(yè)家社會(huì)資本的獲取途徑，并探討了企業(yè)家社會(huì)資本在促成新創(chuàng)企業(yè)績效表現(xiàn)中所發(fā)揮的作用。

總之，與社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究相比較，目前管理學(xué)界對(duì)于社會(huì)資本理論運(yùn)用于企業(yè)的研究還是初步的。目前國內(nèi)外對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的研究雖然有一定的進(jìn)展，但也存在明顯的缺陷，主要表現(xiàn)為：關(guān)于企業(yè)社會(huì)資本、個(gè)體社會(huì)資本的界定還未有統(tǒng)一定論；目前還未形成一套完整的關(guān)于企業(yè)社會(huì)資本、個(gè)體社會(huì)資本的理論分析框架；大部分的研究還停留在理論介紹、概念辨析等方面，實(shí)證研究較少，尤其是企業(yè)管理方面的研究更少。

社會(huì)資本的理論基礎(chǔ)

（一）Coleman的社會(huì)資本功能論

1988年，美國芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)教授、社會(huì)行動(dòng)理論的創(chuàng)立者詹姆斯·科爾曼（James Coleman）將社會(huì)資本定義為個(gè)人擁有的資本財(cái)產(chǎn)—社會(huì)結(jié)構(gòu)資源?？茽柭J(rèn)為社會(huì)資本不是某種單獨(dú)的實(shí)體，而是具有各種形式的不同實(shí)體：社會(huì)資本由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素所組成；社會(huì)資本為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。社會(huì)性的資本潛藏在社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，個(gè)人未必能占有它，只有通過成為該網(wǎng)絡(luò)的成員與網(wǎng)絡(luò)連帶才能攝取該資本?？茽柭窃诶碚撋蠈?duì)社會(huì)資本進(jìn)行全面界定和分析的第一位社會(huì)學(xué)家?？茽柭难芯吭谏鐣?huì)資本領(lǐng)域影響最大，是社會(huì)資本研究上的一個(gè)里程碑。但科爾曼將社會(huì)資本定義在功能上，也遭到一些學(xué)者的質(zhì)疑與批評(píng)。

（二）Putnam的社會(huì)資本社區(qū)論

作為社會(huì)資本理論的主要發(fā)動(dòng)者，美國哈佛大學(xué)教授羅伯特·普特南（Robert Putnam，1992）在社會(huì)資本概念的推廣并使之成為學(xué)界討論焦點(diǎn)上做出了重要貢獻(xiàn)。普特南認(rèn)為，與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來提高社會(huì)效率。社會(huì)資本可以提高物質(zhì)資本和人力資本的收益。普特南認(rèn)為社會(huì)資本的特性是信任、互惠規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，普特南將社會(huì)資本與公民參與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來，認(rèn)為對(duì)個(gè)人行動(dòng)的促進(jìn)完全是繁榮社群，抑或是豐富了社會(huì)資本存量的副產(chǎn)品。但普特南關(guān)于美國社會(huì)資本在1960-1990年急劇下降的結(jié)論，也遭致了多方批評(píng)，認(rèn)為其測量指標(biāo)忽略了其他類型的公民行動(dòng)、跨階級(jí)和組織的動(dòng)力影響。

（三）Lin Nan的社會(huì)資源基礎(chǔ)理論

美籍華裔、杜克大學(xué)社會(huì)學(xué)教授林南（Lin Nan）把社會(huì)資本建立在社會(huì)資源理論（Social Resources Theory）基礎(chǔ)之上將其定義為：期望在市場中得到回報(bào)的社會(huì)關(guān)系投資；社會(huì)資本是通過社會(huì)關(guān)系取得的資本；資本是一種財(cái)產(chǎn)，它借助于行動(dòng)者所在網(wǎng)絡(luò)或所在群體中的聯(lián)系和資源而起作用。在此基礎(chǔ)上，林南將社會(huì)資本進(jìn)一步定義為：在目的性行動(dòng)中被獲取的和/或被動(dòng)員的，嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源。

林南從社會(huì)資源理論的視角發(fā)展了社會(huì)資本理論，并綜合理論界以往的研究成果，突出了社會(huì)資本的兩個(gè)重要屬性：關(guān)系性和生產(chǎn)性，這為社會(huì)資本理論的發(fā)展和完善奠定了良好的理論基礎(chǔ)。林南的社會(huì)資本概念綜合吸收了馬克思的資本概念，舒爾茨的人力資本概念，以及布迪厄、科爾曼和普特南的社會(huì)資本概念。

（四）Portes的社會(huì)資本“嵌入”論

美國社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)主席、美國普林斯頓大學(xué)教授亞歷山德羅·波茨（Ale-jandro Portes）在分析了社會(huì)資本的起源、性質(zhì)基礎(chǔ)上，評(píng)述了布迪厄、洛瑞和科爾曼等學(xué)者的社會(huì)資本相關(guān)研究，區(qū)分了社會(huì)資本的“理性嵌入”和 “結(jié)構(gòu)性嵌入”，然后，對(duì)社會(huì)資本的積極作用和消極作用進(jìn)行了分析（波茨，1998）。與其他學(xué)者不同，波茨是從個(gè)人的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系角度來研究社會(huì)資本的，認(rèn)為社會(huì)資本是“個(gè)人通過他們的成員資格，在網(wǎng)絡(luò)中或在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，獲取短缺資源的能力”（布朗，2000）。

（五）Fukuyama的社會(huì)資本“信任”說

作為哈佛大學(xué)政治學(xué)博士、蘭德公司的高級(jí)社會(huì)科學(xué)學(xué)者，弗朗西斯·福山（Fukuyama）提出了社會(huì)資本的“信任”說，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，他認(rèn)為信任“是在一個(gè)社團(tuán)中，成員對(duì)彼此常態(tài)、誠實(shí)、合作行為的期待，基礎(chǔ)是社團(tuán)成員共同擁有的規(guī)范以及隸屬于那個(gè)社團(tuán)的角色”。福山是從文化角度、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)社會(huì)資本展開研究的。

社會(huì)資本的測量方法

由于研究者們對(duì)社會(huì)資本的概念有著不同的理解，因此在實(shí)證研究中，測量社會(huì)資本方法也是多樣化的。社會(huì)資本的測量方法，典型的有定名法、定位法和利克特量表形式。

（一）定名法

定名法（name generator），也稱提名生成法，提名生成法是一種比較傳統(tǒng)的方法，1984年由伯特（Ronald Burt）在美國“一般社會(huì)調(diào)查”時(shí)所使用，具體做法是根據(jù)研究的要求，讓每個(gè)受訪者提供其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員的姓名、個(gè)人特征以及這些成員的相互關(guān)系等信息，關(guān)注網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本情況的研究者們可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)成員的相關(guān)信息，對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本情況進(jìn)行測量。其問題如“哪些人曾與您討論過個(gè)人私事？”，這種方法在自我中心社會(huì)網(wǎng)的研究中得到了廣泛應(yīng)用。以定名法作為社會(huì)資本測量工具也存在一些缺陷，例如網(wǎng)絡(luò)邊界不易確定、弱關(guān)系容易被遺漏等，從而有可能造成研究的偏差（Brown Thomas Ford，1997）。

（二）定位法

定位法（position generator），也稱位置生成法，由Lin & Dumin（1986）首先提出。該方法一般是先在一張表中列出特征顯著的職業(yè)、權(quán)威、工作單位、階級(jí)或部門等結(jié)構(gòu)位置作為指標(biāo)，然后請(qǐng)受訪者回答每一位置上是否有交往者或熟悉的人，接著對(duì)所有被選擇的單位類型及職業(yè)類型進(jìn)行加總，并計(jì)算相應(yīng)的職業(yè)類型和單位類型得分，最后用這些指標(biāo)來反映個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所嵌入的資源情況。其著眼點(diǎn)不在于考察被調(diào)查者的具體網(wǎng)絡(luò)成員以及成員之間的相互關(guān)系，而主要在于考察網(wǎng)絡(luò)成員所擁有的社會(huì)資源情況。

定位法的優(yōu)點(diǎn)在于它是內(nèi)容無涉的和角色/位置中立的，同時(shí)其更少涉及到個(gè)人的隱私，因而在實(shí)際操作中較之提名法更為簡便。此外，該方法還能較準(zhǔn)確地測量出網(wǎng)絡(luò)中不同地位和不同關(guān)系所提供的資源情況，避免了提名生成法集中于強(qiáng)關(guān)系的問題，不足是其只能測量社會(huì)資本，但不能進(jìn)一步了解受訪者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具體構(gòu)成情況。

（三）利克特量表形式

社會(huì)資本在企業(yè)管理中，經(jīng)常將其開發(fā)成利克特量表形式，采用五點(diǎn)或七點(diǎn)計(jì)分法，如Seibert et al.（2001）、謝素貞（2008）等。該方法規(guī)避了定名法和定位法對(duì)于受訪者的私人問題，填答簡單。但也正為如此，失去了結(jié)構(gòu)分析的特色，無法確定網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度等。但因其符合受訪者填答習(xí)慣，目前在組織管理上也得到了一些應(yīng)用，而且有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢。

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