交通銀行河北省分行行政印章管理規(guī)定

第一章　總　則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全行行政印章管理，嚴(yán)格印章的刻制、發(fā)放、使用、保管、停用和作廢等管理流程，防范用印風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)總行有關(guān)辦法，結(jié)合我行實(shí)際情況，特修訂本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱“行政印章”是指交通銀行河北省分行及其部門、分支機(jī)構(gòu)名稱的正式印章、專用印章、鋼印、戳記和工作用的行領(lǐng)導(dǎo)手章。

第三條本規(guī)定所稱“行政印章管理”是指對(duì)行政印章的刻制、頒發(fā)、啟（領(lǐng)）用、使用、保管、停用及銷毀等過程進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督的行為。

第四條本規(guī)定適用于各省轄行，省分行各支行各部門。

第二章　職責(zé)分工

第五條省分行辦公室職責(zé)：

（一）制定、修訂行政印章管理制度；

（二）負(fù)責(zé)省分行行政印章的保管、用印審核、用?。?/p>

（三）負(fù)責(zé)省分行內(nèi)設(shè)部門和所屬支行行政印章的刻制、發(fā)放、停用和作廢管理；

（四）檢查監(jiān)督全行行政印章管理制度的執(zhí)行情況。

第六條各省轄行辦公室職責(zé)：

（一）制定、修訂本行行政印章管理制度；

（二）負(fù)責(zé)本行行政印章的保管、用印審核、用??；

（三）負(fù)責(zé)本行內(nèi)設(shè)部門和所屬支行行政印章的刻制、發(fā)放、停用和作廢管理；

（四）檢查監(jiān)督本行行政印章管理制度的執(zhí)行情況。

第七條省分行、省轄行業(yè)務(wù)部門職責(zé)：

落實(shí)本部門印章管理制度，加強(qiáng)本部門印章的管理；部門負(fù)責(zé)人加強(qiáng)用印審核，按授權(quán)權(quán)限提出部門審批意見。

第三章　印章的刻制

第八條刻制權(quán)限。

（一）省分行、省轄行行章，辦公室行政印章由總行批準(zhǔn)制發(fā)。

（二）省分行、省轄行黨委章由總行批準(zhǔn)制發(fā)。

（三）省分行、省轄行分行行長(zhǎng)名章按總行要求由分行刻制。

（四）省分行、省轄行需刻制本行行章、辦公室章時(shí)，須向總行辦公室提供本行營(yíng)業(yè)執(zhí)照和金融許可證復(fù)印件；需刻制本行黨委章時(shí)，須提供成立該黨委的文件（一般為上一級(jí)黨委的批復(fù)或通知），經(jīng)總行辦公室審批、刻制、頒發(fā)；

（五）各支行（營(yíng)業(yè)部）、省分行各部門行政印章，合同專用章、管理部門業(yè)務(wù)專用章須填寫《交通銀行河北省分行行政印章刻制審批單》（詳見附件1）由使用單位提出申請(qǐng)，省分行辦公室審核簽字后報(bào)分行主管行長(zhǎng)審批，審批同意后，辦公室持介紹信到公安部門指定單位刻制，并在印模留檔后，與使用單位辦理印章交接手續(xù)。行領(lǐng)導(dǎo)手章是代表有審批權(quán)限的個(gè)人印信憑證，由辦公室根據(jù)其本人意見安排刻制，然后交由其本人保管（行領(lǐng)導(dǎo)可委托他人代管）。營(yíng)業(yè)部門柜臺(tái)業(yè)務(wù)專用章由用章部門提出申請(qǐng)，會(huì)計(jì)結(jié)算部審核后統(tǒng)一刻制；其他印章由用章部門報(bào)分行辦公室審核后刻制（由分行確定使用范圍和審批權(quán)限）。

（六）重新刻制失真、破損印章，須由原制發(fā)行辦公室重新刻制、頒發(fā)，并收回原有印章。

第九條刻制要求?？讨朴≌虏坏秒S意變更名稱、規(guī)格、字體、式樣。

第四章　印章的啟（領(lǐng)）用

第十條印章的領(lǐng)送。領(lǐng)送印章必須2人同行，并采取有效的安全措施，不得隨身攜帶公章外出辦事。領(lǐng)取印章時(shí)，須憑本單位介紹信和本人有效身份證件辦理。

第十一條印章的啟用。啟用印章時(shí)，一般應(yīng)由上級(jí)行或本行向所轄機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位發(fā)文通知，明確啟用日期，附上新章印模，并將此文件歸檔永久保存。

第五章　用印審批

第十二條用印審批權(quán)限。使用中國(guó)共產(chǎn)黨交通銀行河北省分行委員會(huì)印章，由省分行黨委書記批準(zhǔn)；使用中國(guó)共產(chǎn)黨交通銀行河北省分行紀(jì)律檢查委員會(huì)印章，由省分行紀(jì)委書記批準(zhǔn)；使用辦公室章，應(yīng)根據(jù)用印事由，由行領(lǐng)導(dǎo)或辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；使用行長(zhǎng)名章，由行長(zhǎng)本人批準(zhǔn)；出具一般性的證明，可由辦公室領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；各部門使用本單位印章須根據(jù)職權(quán)范圍正確使用，不得超職權(quán)范圍使用，印章須由專人管理，使用時(shí)需進(jìn)行登記，部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)、簽字方可用印，其使用范圍一般僅限于行內(nèi)制發(fā)公文、請(qǐng)示匯報(bào)工作等事項(xiàng)；專用印章使用需根據(jù)職權(quán)劃分，按有關(guān)規(guī)定經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可用印，專用印章應(yīng)由專人管理，用印時(shí)應(yīng)履行相關(guān)手續(xù)。各部門要加強(qiáng)對(duì)印章使用的監(jiān)督管理，部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)印章的使用管理負(fù)全責(zé)。以分行名義對(duì)外開具證明、介紹信由辦公室統(tǒng)一管理。介紹信由辦公室機(jī)要人員保管。各部門開具證明、介紹信須提交書面申請(qǐng)，一般證明、介紹信，由辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意可開具；重要事項(xiàng)須經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意。經(jīng)批準(zhǔn)同意后，辦公室機(jī)要人員按部門申請(qǐng)如實(shí)開具，部門申請(qǐng)留檔存查。

第十三條用印審批流程。用印部門填寫《交通銀行河北省分行公章用印簽批單》（詳見附件2），標(biāo)明內(nèi)容、日期、經(jīng)辦人、份數(shù)，交部門負(fù)責(zé)人審簽，業(yè)務(wù)資料用印須經(jīng)法律人員審核簽字，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，交辦公室機(jī)要人員用印。機(jī)要人員要認(rèn)真復(fù)核手續(xù)是否完備，用印內(nèi)容、份數(shù)是否相符。所屬營(yíng)業(yè)部門使用分行、支行印章，除按以上程序在經(jīng)所在行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，還需交分行相關(guān)業(yè)務(wù)職能部室審核，提出意見并簽字后，再交行領(lǐng)導(dǎo)審簽，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦公室機(jī)要人員用印。

第十四條用印監(jiān)督。辦公室印章保管監(jiān)用人員必須加強(qiáng)用印監(jiān)督。

第十五條用印登記。用印時(shí)辦公室用印人必須認(rèn)真進(jìn)行登記，登記內(nèi)容包括：用印日期、文件編號(hào)、內(nèi)容摘要、批準(zhǔn)人、用印單位、承辦人、用印份數(shù)等，并留存?zhèn)洳椴牧?。用印登記與備查材料需歸檔保存。

第十六條用印的要求。

（一）印制文件使用的電子印章，應(yīng)按照實(shí)物印章規(guī)格、式樣制作，并按同樣原則管理。

（二）嚴(yán)禁在空白介紹信、空白憑證、空白文頭紙、信箋及其他空白的材料上用印。

第六章　印章的保管

第十七條落實(shí)集中保管制度。

（一）省分行、省轄行下屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的行政印章，必須集中在分行或經(jīng)分行授權(quán)的支行保管監(jiān)用；分行行政公章，支行印章，黨委章、分行合同專用章、鋼印由分行辦公室機(jī)要人員保管；行長(zhǎng)名章由經(jīng)行長(zhǎng)授權(quán)的有關(guān)人員保管；分行各部門印章由部門負(fù)責(zé)人指定專人保管，部門負(fù)責(zé)人不得自己保管。

（二）各支行的行政印章，原則上應(yīng)集中在分行保管監(jiān)用。異地支行、距分行較遠(yuǎn)且交通不便的支行，分行可授權(quán)其自行保管監(jiān)用，但有關(guān)支行必須制訂完善的印章保管監(jiān)用制度、配備合格的印章保管監(jiān)用人員；

第十八條印章的日常保管要求。

（一）印章應(yīng)由辦公室負(fù)責(zé)保管或指定專人負(fù)責(zé)保管；

（二）印章在不使用時(shí)應(yīng)鎖入保險(xiǎn)柜，隨用隨開，用畢鎖好，每天下班前要檢查應(yīng)放入保險(xiǎn)柜的印章是否齊全、完好；

（三）對(duì)印章應(yīng)當(dāng)經(jīng)常保養(yǎng)，及時(shí)清洗，確保用印清晰；

（四）印章保管人員在使用、保管印章中發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和保衛(wèi)部門，并采取措施，保障安全；印章遺失后，相關(guān)單位應(yīng)立即報(bào)告制發(fā)單位，并組織查找，必要時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案；

（五）任何印章嚴(yán)禁帶離指定的保管部位，嚴(yán)禁攜帶重要印章外出或離開機(jī)要室用印。

第七章　停用、作廢的管理

第十九條停用、作廢印章的管理。

（一）單位印章在其名稱改變、機(jī)構(gòu)撤銷、式樣改變或其他原因需要停用時(shí)，應(yīng)停止使用。正式印章在停用、作廢并啟用新章時(shí)，應(yīng)向有關(guān)單位發(fā)出通知；

（二）停用、作廢的印章用紅色蓋在方框內(nèi)并打“×”，以示停用或作廢。啟用的新印章用藍(lán)色蓋在方框內(nèi)，表示開始啟用；

（三）在舊印章已不能使用而新印章尚未頒發(fā)之前，如因工作急需使用印章時(shí)，可以采取代章的辦法，代章的用印手續(xù)與正式印章相同，并在落款處注明“代”字。黨政之間的代章必須是同級(jí)或上級(jí)代下級(jí)，下級(jí)或者無任何隸屬關(guān)系的單位一般不能代章；

（四）相關(guān)部門、支行應(yīng)及時(shí)將停用、作廢后的印章，交回頒發(fā)行辦公室，并辦妥交接手續(xù)。頒發(fā)行辦公室要對(duì)舊印章的留存、銷毀填制卡片，立卷歸檔。銷毀舊印章時(shí)必須有主管印章的領(lǐng)導(dǎo)簽字，并派員監(jiān)銷。屬于個(gè)人的手章、名章在停用后，可退其本人。

第八章　印章保管人員的管理

第二十條規(guī)范崗位設(shè)置。行政印章用印審批崗位與保管監(jiān)用崗位必須分設(shè)。

第二十一條印章保管人員的使用與管理。

（一）加強(qiáng)保管監(jiān)用崗位人員的選拔和培訓(xùn)。要按照重要崗位人員要求，選配政治素質(zhì)好、責(zé)任心強(qiáng)的人員保管監(jiān)用行政印章。要加強(qiáng)對(duì)印章保管監(jiān)用人員的教育培訓(xùn)，明確職責(zé)要求，并對(duì)其履行職責(zé)情況進(jìn)行考核檢查，發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)督制約作用；

（二）印章管理屬重要工作崗位，一旦發(fā)現(xiàn)不稱職應(yīng)及時(shí)調(diào)離崗位；

（三）印章管理人員如因擅自用印或保管不善丟失印章，或擅自委托他人代取代用，省分行將根據(jù)情況嚴(yán)肅追究其責(zé)任；

（四）印章管理人員必須忠于職守，嚴(yán)守紀(jì)律，使用印章時(shí)應(yīng)嚴(yán)格審查用章內(nèi)容是否符合規(guī)定的使用范圍，是否有有權(quán)批準(zhǔn)人的簽字，對(duì)超范圍和未經(jīng)批準(zhǔn)的用章內(nèi)容不得加蓋印章。對(duì)雖經(jīng)批準(zhǔn)但超出使用范圍的用章事項(xiàng)，印章管理人員應(yīng)拒絕用印，并有權(quán)向任何一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)反映實(shí)際情況，有關(guān)部門應(yīng)迅速查清情況，嚴(yán)肅處理。否則，除追究批準(zhǔn)人的直接責(zé)任外，還要追究印章管理人員的連帶責(zé)任。

（五）印章管理人員休假或因公外出，應(yīng)同代管印章人員辦理印章移交登記手續(xù)，填報(bào)印章移交清單以明確責(zé)任。

（六）加強(qiáng)對(duì)用印審批或?qū)徍巳藛T（包括支行、部門負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人）的責(zé)任和紀(jì)律約束，督促其嚴(yán)格履行審批責(zé)任，按授權(quán)范圍審批用印，并明確責(zé)任追究措施。

第九章　印章的使用管理檢查

第二十二條省分行辦公室會(huì)同監(jiān)察室、審計(jì)部等部門組成檢查小組，對(duì)印章使用管理進(jìn)行定期不定期檢查，檢查采取事前通知與突擊檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令責(zé)任部門進(jìn)行整改。凡違反本規(guī)定者，省分行將嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰，或黨紀(jì)、政紀(jì)處分，問題嚴(yán)重、觸犯法律的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十章　附　則

第二十三條各省轄行行政印章管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條本規(guī)定由省分行辦公室負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十五條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，此前有關(guān)制度與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。