黃亞宇

（湖南商務(wù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南 長沙 410205）

低碳經(jīng)濟(jì)是指在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的前提下，通過革新技術(shù)、完善制度、開發(fā)新能源等多種手段，盡可能地減少高碳能源消耗和溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)“雙贏”的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。有效控制并減少碳排放是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重要措施之一。我國國家發(fā)展和改革委員會(huì)于2012年1月13日宣布，北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市獲準(zhǔn)開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，以逐步建立國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場，以較低成本實(shí)現(xiàn)2020年中國控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)。

一、碳排放權(quán)交易合同的特征

碳排放權(quán)交易合同是在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)督和指導(dǎo)下，碳排放企業(yè)之間就富余碳排放權(quán)依法轉(zhuǎn)讓所達(dá)成的一種協(xié)議。訂立碳排放權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人可以對有關(guān)碳排放權(quán)交易的標(biāo)的、價(jià)格、數(shù)量、地點(diǎn)、時(shí)間、違約金等具體內(nèi)容進(jìn)行充分協(xié)商，達(dá)成一致意見并簽訂書面合同。一般而言，碳排放權(quán)交易合同具有以下特征：

首先，主體具有限定性。并不是所有的民事主體都能訂立碳排放權(quán)交易合同。目前，在我國實(shí)踐中，只有具有富余碳排放指標(biāo)的碳排放企業(yè)才能成為一方當(dāng)事人，與需要碳排放指標(biāo)的企業(yè)簽訂碳排放權(quán)交易合同。但是，由于我國碳排放權(quán)交易制度還不夠健全，碳排放權(quán)交易主要發(fā)生在同一地方有碳排放需求的企業(yè)之間。對購買方而言，異地碳排放權(quán)交易存在碳排放總量超過當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，異地交易只有在兩地碳排放總量均不超過當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量的前提下才有可能進(jìn)行。因此，目前我國碳排放權(quán)交易合同的主體具有一定的限定性。

其次，當(dāng)事人的意思自治受到約束。在普通的買賣合同領(lǐng)域，雙方當(dāng)事人可以自由選擇交易場所。但是在碳排放權(quán)交易過程中，雙方當(dāng)事人必須在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門下設(shè)的碳排放權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行交易。碳排放權(quán)交易合同不能完全按當(dāng)事人之間達(dá)成的協(xié)議履行，必須經(jīng)環(huán)保部門的審查和批準(zhǔn)后才可履行。環(huán)保部門以當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境容量和碳排放總量為依據(jù)，作出是否批準(zhǔn)合同履行的決定。如果環(huán)保部門通過分析，認(rèn)為碳排放權(quán)交易合同的履行將導(dǎo)致當(dāng)?shù)啬硶r(shí)期的碳排放總量劇增，那么即使雙方當(dāng)事人已經(jīng)對碳排放權(quán)交易達(dá)成了一致意見并簽字蓋章，最終該碳排放權(quán)交易合同也不能實(shí)際履行。

再次，碳排放權(quán)交易合同必須是要式合同。碳排放權(quán)交易合同必須是書面協(xié)議，并且經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門審批，辦理登記手續(xù)后才能生效。因此，碳排放權(quán)交易合同必須是要式合同。實(shí)踐中，碳排放權(quán)交易合同一般一式三份，除交易雙方當(dāng)事人各持一份以外，還必須提供一份交碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)備案。碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)必須按期對當(dāng)?shù)氐奶寂欧艡?quán)交易合同的登記情況進(jìn)行檢查，以此作為環(huán)保部門監(jiān)督碳排放企業(yè)碳排放情況的重要依據(jù)。

最后，合同履行不得損害第三人的合法權(quán)益。在碳排放權(quán)交易合同中，當(dāng)事人按照經(jīng)過批準(zhǔn)的、合同約定的富余碳排放權(quán)進(jìn)行排放，但是有可能會(huì)發(fā)生環(huán)境變化或者總量指標(biāo)確定有誤的情形。若發(fā)生以上情形，則會(huì)給附近居民造成環(huán)境污染。此時(shí)，如果依據(jù)《合同法》中的合同相對性原則，則第三人的合法權(quán)益將得不到保障。因此，碳排放權(quán)交易合同在履行過程中應(yīng)當(dāng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，合同履行不得損害第三人的合法權(quán)益。

二、合同性質(zhì)的判斷依據(jù)

人們在追求碳排放權(quán)交易活動(dòng)帶來的經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也對碳排放權(quán)交易合同的法律性質(zhì)產(chǎn)生了困惑。根據(jù)法理學(xué)的原理，合同的性質(zhì)主要取決于該合同所調(diào)整的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的性質(zhì)和內(nèi)容。從該角度分析，一般可以將合同分為民事合同和行政合同。民事合同是平等的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，具有以下主要特征：第一，民事合同的主體為具有平等法律地位的公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。國家在特殊的情況下才可以成為民事合同的主體。而國家一旦成為民事合同的主體，就與其他民事主體一樣，享有同等的民事權(quán)利，承擔(dān)同等的民事義務(wù)。第二，民事合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)是一一對應(yīng)、相互對等的。第三，民事合同的訂立和履行都遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用等民法的基本原則。而行政合同是行政主體以實(shí)施行政管理為目的，與另一方行政主體或行政相對人就有關(guān)事項(xiàng)經(jīng)協(xié)商一致而達(dá)成的協(xié)議，具有以下主要特征：第一，行政合同的主體地位不平等。一方當(dāng)事人始終為占有優(yōu)勢地位的行政主體，而另一方當(dāng)事人則是處于遵守和服從地位的行政相對人。第二，行政合同中雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)不對等。行政主體享有行政優(yōu)益權(quán)和行政優(yōu)先權(quán)，可以基于公共利益的需要單方面變更或解除合同。由此可見，民事合同調(diào)整的是民事法律關(guān)系，行政合同調(diào)整的是行政法律關(guān)系，二者的調(diào)整對象截然不同。筆者認(rèn)為，以民事合同和行政合同應(yīng)具備的主要特征為標(biāo)準(zhǔn)，可以對碳排放權(quán)交易合同的法律性質(zhì)進(jìn)行解析和探討。

三、碳排放權(quán)交易合同與民事合同辨析

（一）碳排放權(quán)交易合同具有民事合同的特征

筆者認(rèn)為，碳排放權(quán)交易合同所調(diào)整的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系具有民事性，碳排放權(quán)交易合同具有普通民事合同的特征。

首先，交易主體具有平等性。依據(jù)法理學(xué)的基本原理，區(qū)分民事合同與行政合同的基本標(biāo)準(zhǔn)是看合同主體是符合民事合同還是行政合同的基本特征。一般而言，不同的合同主體實(shí)施的合同行為也不相同。碳排放權(quán)交易合同的主體在一般情況下是平等的民事主體，雙方當(dāng)事人在不侵犯第三人合法權(quán)益的前提下協(xié)商一致并簽訂合同。環(huán)保部門雖然在合同的簽訂、履行中處于監(jiān)督和指導(dǎo)地位，但不是合同的當(dāng)事人。因此，從主體上看，碳排放權(quán)交易合同具有民事合同的特征。

其次，交易目的具有私利性。雙方當(dāng)事人之所以會(huì)訂立碳排放權(quán)交易合同，是因?yàn)樗麄円非蟾髯缘慕?jīng)濟(jì)利益最大化。買賣雙方都是從自身利益出發(fā)來決定是否買或賣富余碳排放權(quán)的。如果富余碳排放權(quán)的市場價(jià)格高于治理污染所需的成本費(fèi)用，則擁有富余碳排放權(quán)的企業(yè)就會(huì)轉(zhuǎn)讓富余碳排放權(quán)，用轉(zhuǎn)讓所得去治理污染。反之，如果企業(yè)治理污染需要的成本費(fèi)用較高，就會(huì)向污染治理費(fèi)用較少的企業(yè)購買富余碳排放權(quán)，以此滿足自己對碳排放的需求。碳排放權(quán)交易合同的簽訂和履行雖然要受環(huán)保部門的監(jiān)督和指導(dǎo)，但這種監(jiān)督和指導(dǎo)只是一般性的行政事務(wù)管理，并不影響碳排放權(quán)交易目的的私利性。

最后，交易形式具有民事性。碳排放權(quán)交易的形式表現(xiàn)為“合同”。碳排放權(quán)作為合同的標(biāo)的，本身就是一種民事權(quán)利，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行的交易行為也是一種民事行為。通過交易，買方獲得的權(quán)利來源于合同的約定而不是法律的規(guī)定。如果一方當(dāng)事人違反合同的約定，另一方當(dāng)事人可以追究其違約責(zé)任。因此，碳排放權(quán)交易形式具有民事性。

（二）碳排放權(quán)交易合同不同于普通民事合同

如前所述，碳排放權(quán)交易合同雖然具有普通民事合同的一些特征，但筆者認(rèn)為，其也具有明顯不同于普通民事合同的特征。

首先，當(dāng)事人的意思不能完全自治。碳排放權(quán)交易合同的訂立之所以受到國家意志、環(huán)境公共利益等條件的限制，是由其合同標(biāo)的的特殊性所決定的。國家從保護(hù)環(huán)境的角度出發(fā)，通過環(huán)境總量控制、碳排放權(quán)的初始分配等行政行為，使環(huán)境容量使用權(quán)由公有資源變?yōu)橛靡嫖餀?quán)，從而產(chǎn)生碳排放權(quán)交易合同的標(biāo)的，即富余碳排放權(quán)。從碳排放權(quán)本身的特點(diǎn)分析，其生態(tài)環(huán)境價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于財(cái)產(chǎn)價(jià)值。因此，作為用益物權(quán)的碳排放權(quán)必然受到公共利益的限制。碳排放權(quán)具有的這種受公共利益限制的特征決定了碳排放權(quán)交易合同在簽訂和履行過程中必然受到環(huán)保部門的監(jiān)督和指導(dǎo)。經(jīng)過雙方簽字蓋章，碳排放權(quán)交易合同僅僅是成立了，但并沒有生效。必須經(jīng)過環(huán)保部門批準(zhǔn)后，碳排放權(quán)交易合同才能正式發(fā)生法律效力。碳排放權(quán)交易合同一般會(huì)將保護(hù)生態(tài)環(huán)境的強(qiáng)制性義務(wù)轉(zhuǎn)化為合同中的具體條款，或者在合同中約定環(huán)境保護(hù)的附隨義務(wù)。購買碳排放權(quán)的碳排放企業(yè)在使用其購買的碳排放權(quán)時(shí)，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門有關(guān)碳排放時(shí)間、碳排放量等的限制性規(guī)定。這體現(xiàn)了公共環(huán)境權(quán)對私人權(quán)利行使的限制，也體現(xiàn)了公共環(huán)境權(quán)和私人權(quán)利的協(xié)調(diào)。[1]

其次，必須對第三人負(fù)有一定的義務(wù)。碳排放權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人除了遵守彼此約定的權(quán)利、義務(wù)以外，還需要對合同以外的第三人負(fù)有一定的義務(wù)，即碳排放權(quán)交易合同的履行不得損害第三人的環(huán)境權(quán)益，否則第三人有權(quán)向合同當(dāng)事人主張其權(quán)利。基于合同相對性原則，普通民事合同當(dāng)事人對第三人不承擔(dān)違約責(zé)任。碳排放權(quán)交易合同具有一定的公法性質(zhì)，合同當(dāng)事人還附有保護(hù)公共環(huán)境的義務(wù)。因此，第三人可以突破普通民事合同相對性原則的約束，要求合同當(dāng)事人承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

最后，碳排放權(quán)交易合同的主體除了具備民事主體的一般特征以外，還需具備一些特殊條件。例如，賣方須保證碳排放權(quán)是通過初始分配等合法途徑取得的；其碳排放物的排放符合國家或地方的排放標(biāo)準(zhǔn)，并擁有富余碳排放權(quán)；碳排放權(quán)交易合同的客體是富余碳排放權(quán)，屬于無體物，不同于一般民事客體的有形性；碳排放權(quán)交易合同的履行要受到國家和社會(huì)公眾的監(jiān)督。

四、碳排放權(quán)交易合同是一種環(huán)境民事合同

民事合同是平等主體在意思自治原則指導(dǎo)下設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，意思自治是民事合同的核心。環(huán)境民事合同具有民事合同的外觀形式。環(huán)境資源的開發(fā)和使用一般是由私人進(jìn)行的，私人開發(fā)和使用環(huán)境資源的行為是一種民事行為。另外，環(huán)境污染通常表現(xiàn)為對他人的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵害，而人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)是受民事法律調(diào)整的私人權(quán)利。雖然環(huán)境民事合同具備民事合同的外觀形式，但是其也具有保護(hù)環(huán)境的公共目的。因此，對環(huán)境民事合同的定義不能完全照搬民事合同的定義。

目前，我國學(xué)者對環(huán)境民事合同的定義尚未形成一致意見。我國《憲法》規(guī)定，我國的環(huán)境資源所有權(quán)人為國家或集體，私人可以通過與國家訂立環(huán)境資源使用權(quán)出讓合同獲得環(huán)境資源使用權(quán)。有學(xué)者認(rèn)為，這種“政府與私人之間就環(huán)境資源使用權(quán)的移轉(zhuǎn)達(dá)成的協(xié)議稱為環(huán)境分配合同”。[2]筆者認(rèn)為，這只是環(huán)境資源使用權(quán)在一級市場上發(fā)生的轉(zhuǎn)讓，僅僅是環(huán)境資源的初始分配，不能完全體現(xiàn)環(huán)境資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。為了追求環(huán)境資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，實(shí)踐中企業(yè)往往將初次分配的環(huán)境資源使用權(quán)通過二級市場的交易進(jìn)行再次分配。筆者認(rèn)為，這種企業(yè)與企業(yè)之間就環(huán)境資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)移所達(dá)成的以環(huán)境權(quán)利、義務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議就是環(huán)境民事合同。環(huán)境民事合同的主體主要是企業(yè)。政府為了調(diào)控市場，在特殊情況下也可以成為合同的主體。環(huán)境民事合同的客體主要是環(huán)境資源和環(huán)境資源開發(fā)、利用、污染防治等行為。環(huán)境民事合同的內(nèi)容具有環(huán)境性，通常體現(xiàn)為附有環(huán)境資源保護(hù)的附隨性義務(wù)。

筆者認(rèn)為，碳排放權(quán)交易合同是雙方當(dāng)事人就環(huán)境行政管理部門分配的碳排放指標(biāo)的富余部分進(jìn)行轉(zhuǎn)讓所達(dá)成的協(xié)議。碳排放權(quán)交易合同的賣方應(yīng)該是通過合法的初始分配形式依法取得碳排放指標(biāo)，并且采用技術(shù)革新等手段擁有富余碳排放權(quán)的企業(yè)；合同的買方應(yīng)該是因企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)或其他原因需要更多碳排放權(quán)的企業(yè)。碳排放權(quán)交易合同的客體是碳排放企業(yè)通過初始分配合法取得的，且在有效期內(nèi)可以依法轉(zhuǎn)讓的富余碳排放權(quán)。富余碳排放權(quán)作為碳排放權(quán)交易合同的客體，其實(shí)質(zhì)是環(huán)境容量使用權(quán)，是一種用益物權(quán)。碳排放權(quán)交易合同的內(nèi)容主要體現(xiàn)為，雙方當(dāng)事人除了彼此約定的權(quán)利、義務(wù)以外，還要接受環(huán)保部門的監(jiān)督和指導(dǎo)，同時(shí)也要對合同以外的第三人負(fù)有一定的義務(wù)。碳排放權(quán)的賣方享有按自己的意愿出售富余碳排放權(quán)、請求買方給付約定金額等權(quán)利，承擔(dān)對轉(zhuǎn)讓的碳排放權(quán)瑕疵擔(dān)保等義務(wù)；碳排放權(quán)的買方享有按照自己意愿選擇購買富余碳排放權(quán)等權(quán)利，承擔(dān)按時(shí)支付轉(zhuǎn)讓金等義務(wù)。碳排放權(quán)交易合同中第三人應(yīng)該享有知情權(quán)、環(huán)境訴權(quán)等權(quán)利。當(dāng)?shù)谌说暮戏?quán)益受到合同當(dāng)事人侵犯時(shí)，第三人可以行使司法救濟(jì)權(quán)，向合同當(dāng)事人主張損害賠償。總之，從碳排放權(quán)交易合同的主體、客體和內(nèi)容分析，其完全符合環(huán)境民事合同的特征。

綜上所述，碳排放權(quán)交易合同是一種環(huán)境民事合同，而我國現(xiàn)行的《合同法》并沒有對碳排放權(quán)交易合同作出相關(guān)規(guī)定。并且，碳排放權(quán)交易合同作為一種環(huán)境民事合同，還帶有一定的公法性質(zhì)，也不能完全適用《合同法》的規(guī)定。在實(shí)踐中，碳排放權(quán)交易合同從簽訂到履行都沒有統(tǒng)一的法律規(guī)范進(jìn)行約束。一旦合同一方當(dāng)事人出現(xiàn)違約情況，守約方和第三方的合法權(quán)益將難以得到保障。因此，筆者建議，我國應(yīng)依據(jù)國際碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展情況，借鑒國外先進(jìn)的立法技術(shù)，并結(jié)合我國的國情，對《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》進(jìn)行有針對性的修改，在原有的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)上盡快出臺碳排放權(quán)交易法。[3]

[1]史玉成,王卿.民法視野下排污權(quán)交易合同法律關(guān)系探析[J].法學(xué)雜志,2012(10).

[2]張炳淳.論環(huán)境民事合同[J].西北大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社科版),2008(9):150.

[3]黃亞宇.低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)法律問題探討[J].改革與戰(zhàn)略,2011(7):83.