張衛(wèi)東，耿笑

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430074）

揚(yáng)子潮

一部解開中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型密碼的巨著
——讀《變革中國(guó)》

張衛(wèi)東，耿笑

（華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430074）

普通人看起來復(fù)雜艱深的課題，常常因?yàn)槊罟P生花的詮釋而變得精彩。但如果一部作品被同行翹楚稱為“中國(guó)最偉大的著作之一”，就不僅僅是精彩那么簡(jiǎn)單。由年逾百歲的諾獎(jiǎng)得主羅納德·科斯和王寧副教授合寫的《變革中國(guó)》（中信出版社，2013年1月第1版）一書，以清新的筆調(diào)，流暢的文字，概括了中國(guó)三十多年坎坷多艱的改革過程，還原了波瀾壯闊的歷史真實(shí)，向讀者展示了中國(guó)制度變遷的背后邏輯，解開了中國(guó)成功轉(zhuǎn)型的密碼。英國(guó)劍橋大學(xué)教授斯蒂芬·李特查爾德認(rèn)為該書“引人入勝，發(fā)人深省”。美國(guó)芝加哥大學(xué)教授理查德·愛潑斯坦稱該書為“鴻篇巨著”。1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾斯稱該書為“厚重的一筆”。那么，該書究竟有什么奇特之處，得到了如此之多的贊賞？要了解其中的奧秘，還需要到書中尋找答案。

一、書中的獨(dú)到見解

如果說張五常教授的《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》（中信出版社2009年10月第1版）是從橫向的剖面對(duì)中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行了繪聲繪色的描述，那么本書則是一個(gè)縱向時(shí)間軸的刻畫。本書用六章的篇幅，按照時(shí)間先后順序，十分詳盡地展示了中國(guó)如何從一個(gè)千瘡百孔的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變成為欣欣向榮的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。其中亮點(diǎn)很多，新意頻出。

第一章描述了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的狀況，因?yàn)檫@是中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的“出發(fā)點(diǎn)”：“除非我們對(duì)毛澤東時(shí)代的中國(guó)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)整體把握，否則我們恐怕無法理解毛澤東之后中國(guó)經(jīng)濟(jì)讓人難以置信的轉(zhuǎn)變，無法理解在這60年中，中國(guó)究竟走過了一條什么樣的道路”。

這個(gè)“出發(fā)點(diǎn)”究竟處于什么水平，以致后來必須進(jìn)行一場(chǎng)史無前例的經(jīng)濟(jì)改革才能救其于水火呢？作者的分析可以歸納為簡(jiǎn)單的幾句話：由于無休止的政治斗爭(zhēng)，思想市場(chǎng)的摧毀以及多次改革的失敗，雖然在“在毛澤東的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)基本上白手起家，打造了一個(gè)有模有樣的工業(yè)基礎(chǔ)”，但總的來說，“留下的是一個(gè)困苦不堪的爛攤子以及一個(gè)漏洞百出的經(jīng)濟(jì)制度”。正是這種困苦不堪的爛攤子和漏洞百出的經(jīng)濟(jì)制度，成就了中國(guó)改革的必要性。

第二章“中國(guó)在轉(zhuǎn)折年代”相當(dāng)于一個(gè)插曲。描述了中國(guó)在真正的改革來臨以前所經(jīng)歷的一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的“洋躍進(jìn)”。“洋躍進(jìn)”雖然很快以失敗而告終，但它“開創(chuàng)了一個(gè)先例，中國(guó)第一次接受西方資本主義國(guó)家貸款，引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)”。這種開放使得國(guó)人了解到西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的繁榮，為后來“不可思議的轉(zhuǎn)型”作了鋪墊。

第三至五章則重點(diǎn)討論了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)際過程，期間的改革現(xiàn)象紛繁復(fù)雜。作者將其納入一個(gè)體系嚴(yán)密的有機(jī)整體，按照歷史和邏輯的順序依次展開。

首先，作者澄清了一個(gè)誤解。一般的研究者認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)“不可思議的轉(zhuǎn)型”始于1978年的十一屆三中全會(huì)，并因此把十一屆三中全會(huì)提到了極高的位置。但作者認(rèn)為，如果不是后來改革的成功，十一屆三中全會(huì)不過是歷史上眾多改革失敗的又一次重復(fù)而已。

然后，作者提出了一個(gè)全新觀點(diǎn)來回答中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型到底從何處開始。一般認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革是一場(chǎng)由政府或國(guó)家主導(dǎo)的自上而下的強(qiáng)制性制度變遷。但作者認(rèn)為這是一種幻覺。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革由兩部分組成，第一部分可稱為國(guó)家引導(dǎo)的改革，這是一種自上而下的強(qiáng)制性制度變遷；第二種可稱為草根改革（即下面所說的“邊緣革命”），這是一種自下而上的誘致性制度變遷。兩相比較，第二種改革對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型更為重要：“真正的改革先鋒不是擁有各種特權(quán)并被奉為‘掌上明珠’的國(guó)營(yíng)企業(yè)，而是那些落后的，被邊緣化的群體。他們游離在政府機(jī)構(gòu)和中央計(jì)劃之外，在現(xiàn)有體制下飽受歧視”。正是這些被“邊緣化的群體”，最先感染了市場(chǎng)的魔力，并煥發(fā)出無窮生機(jī)，推動(dòng)了“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”、“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”、“個(gè)體戶”和“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”四場(chǎng)具體的“邊緣革命”。

“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”不僅是長(zhǎng)期探索的結(jié)果，也徹底改變了農(nóng)業(yè)集體耕種的傳統(tǒng)方式，使家庭成為農(nóng)業(yè)耕種中的唯一經(jīng)濟(jì)主體。這場(chǎng)變革首先在一些集體經(jīng)濟(jì)完全失敗，農(nóng)民面臨生存危機(jī)的地方發(fā)生，隨后被執(zhí)政者認(rèn)可，并最終推行到全國(guó)各個(gè)地區(qū)。幸運(yùn)的是，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制與中國(guó)絕大多數(shù)地區(qū)的具體情況“非常契合”，使農(nóng)民從生產(chǎn)隊(duì)和公社的體制下解放出來，成為具有自由選擇權(quán)的經(jīng)濟(jì)主體，這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本條件之一。

“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”的崛起帶來了“農(nóng)村工業(yè)化革命”。歷史上，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一路坎坷地走向輝煌，它克服了重重障礙，包括各種歧視性政策的打壓與國(guó)有企業(yè)壟斷的排斥，最終取得了驚人的成就。作者分析了其中的原因：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)采取了公共或集體所有制的形式（實(shí)質(zhì)上是私有），因而在一些地方得到地方政府的認(rèn)可與支持，同時(shí)沒有受到來自政府的官僚控制，這使它的市場(chǎng)主體具有自主決策權(quán)，雖然在市場(chǎng)準(zhǔn)入上受到制約，但可以通過支付“溢價(jià)”而進(jìn)入市場(chǎng)，因而，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)充滿了活力，沒過多久，就對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。與此相對(duì)，國(guó)營(yíng)企業(yè)由于擁有特權(quán)而付出了高昂的代價(jià)，其企業(yè)精神消失殆盡。

“個(gè)體戶”能夠誕生的原因，主要是由于公有部門無法提供足夠的就業(yè)崗位，使一些失業(yè)人員不得不自謀出路。他們形成各種個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)，成為社會(huì)主義集體經(jīng)濟(jì)的“必要補(bǔ)充”。個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展初期也備受政策限制和社會(huì)歧視。但其一經(jīng)產(chǎn)生就展現(xiàn)了很強(qiáng)的活力，很快終結(jié)了集體經(jīng)濟(jì)在城鎮(zhèn)中的壟斷地位。

“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的興起以深圳為代表，這是一股更為關(guān)鍵性的力量。特區(qū)是市場(chǎng)力量的試驗(yàn)場(chǎng)，它不受傳統(tǒng)體制的限制，擁有最大限度的自主權(quán)，學(xué)習(xí)資本主義的先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)國(guó)外的資本，由此展現(xiàn)出強(qiáng)大的推動(dòng)力。

作者高度評(píng)價(jià)了“邊緣革命”對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型所起到的不可或缺的作用，因?yàn)檫吘壛α壳『媚軌驗(yàn)樽兏锾峁┎煌募?lì)機(jī)制、新技術(shù)及全新的視角和關(guān)鍵要素。有關(guān)“邊緣革命”的論述，構(gòu)成了該書四到六章的一條邏輯線索。這是作者十分強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。然而，如果國(guó)有企業(yè)沒有改變，邊緣革命還不足以使整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)完成轉(zhuǎn)型。在邊緣革命所展現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)活力的映襯下，國(guó)有企業(yè)的弊病和舊意識(shí)形態(tài)的束縛更加凸顯。而國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)，決定了國(guó)企改革的過程必然首先要克服一系列的困難。因此，該書第四章講述了國(guó)有企業(yè)改革的艱難歷程。

在作者看來，國(guó)企改革首先要克服很多意識(shí)形態(tài)方面的障礙，這一點(diǎn)在改革過程中反復(fù)得到驗(yàn)證。作者把國(guó)企改革亦步亦趨的過程分解開來，通過講述“陳云——鄧小平”的雙寡頭政治運(yùn)行模式，體現(xiàn)出改革的每一步前進(jìn)，都是意識(shí)形態(tài)激烈碰撞的結(jié)果。雖然鄧小平對(duì)意識(shí)形態(tài)問題的處理極其現(xiàn)實(shí)，提出“不爭(zhēng)論，大膽地試，大膽地闖”，擱置意識(shí)問題的爭(zhēng)論，但國(guó)企改革還是一波三折。直到“南巡講話”開始的第二輪經(jīng)濟(jì)體制改革才有了轉(zhuǎn)機(jī)。第二輪改革由三方面的力量主導(dǎo)：全國(guó)公共市場(chǎng)的發(fā)展，國(guó)有企業(yè)的股份制改造，以及區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)的崛起。“三者的結(jié)合，造就了極具中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。

回顧這波瀾壯闊的改革歷程，作者對(duì)政府在經(jīng)濟(jì)改革中的作用的看法頗為獨(dú)到：“認(rèn)為中國(guó)改革代表了政府干預(yù)市場(chǎng)的勝利，那就大大誤讀了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗(yàn)”。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中，政府雖然保持著持續(xù)的強(qiáng)勢(shì)地位，但本質(zhì)上是馬歇爾所說的組織或者企業(yè)：“當(dāng)?shù)胤秸_辦新的工業(yè)園并尋找潛在的投資者時(shí)，他們所做的工作其實(shí)是清理場(chǎng)地，搭建舞臺(tái)，促進(jìn)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和增長(zhǎng)，地方政府可能會(huì)參與工業(yè)園的建設(shè)和入園企業(yè)的選擇，但歸根結(jié)底這是由企業(yè)唱主角的一場(chǎng)戲”?！爸袊?guó)經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)型絕不是靠一個(gè)全知全能的政府，處心積慮、耐心設(shè)計(jì)的結(jié)果”，“如果要討論中國(guó)政府在中國(guó)大轉(zhuǎn)型中的作用，那它最大的貢獻(xiàn)應(yīng)該是逐步從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中撤離，而不是它無處不在的政治領(lǐng)導(dǎo)。這是中國(guó)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型成功的根本原因”。這也可以看作是該書的最主要結(jié)論。

另外，作者還對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革引發(fā)的一些熱點(diǎn)問題提出了自己的見解。如：關(guān)于地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)討論眾多的問題。作者認(rèn)為，地方政府的競(jìng)爭(zhēng)主要是為了爭(zhēng)奪資本投資，同時(shí)也在另一個(gè)層面上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)：“地方政府把它們發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的想法也放在臺(tái)面上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)”，而其原因在于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)表現(xiàn)成為官員晉升機(jī)制中的關(guān)鍵一環(huán)。

關(guān)于中國(guó)體制改革的特殊性，作者的看法也與眾不同：“中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并沒有沿著產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)所指定的常規(guī)道路前行。然而，中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)并沒有否定明晰產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制賴以生存的法律基礎(chǔ)”。中國(guó)的獨(dú)到之處在于并沒有先界定產(chǎn)權(quán)再進(jìn)行市場(chǎng)交換，而是權(quán)利的界定和產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移大多是同時(shí)完成的。

此外，對(duì)于深受國(guó)人詬病的重復(fù)投資問題，作者看到了其中的積極作用。作者認(rèn)為，在地方政府的競(jìng)爭(zhēng)中，重復(fù)投資不僅不可避免，也是競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要部分：“因?yàn)橹貜?fù)投資，資本利用率比較低下，從而引起規(guī)模經(jīng)濟(jì)受損。但同時(shí)，區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)極大加速了工業(yè)化的擴(kuò)散進(jìn)程，迅速將中國(guó)在30年內(nèi)轉(zhuǎn)化成了一個(gè)強(qiáng)大的世界工廠。馬歇爾所說的‘內(nèi)部經(jīng)濟(jì)’上的損失更多地被‘外部經(jīng)濟(jì)’上的所得所補(bǔ)償。這是理解90年代以來中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)整轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵”。

二、飽含深意的期望

這里的期望包含兩層意思，一是作者對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型前景所抱的期望，二是筆者對(duì)這一課題進(jìn)一步探討的期望。

作者雖然對(duì)中國(guó)30年的改革給予了高度評(píng)價(jià)，并對(duì)前景充滿樂觀，但也同時(shí)指出了目前尚存在的一些重要問題。在作者看來，一些政策的失誤，包括道德和倫理在內(nèi)的諸多非市場(chǎng)制度的不健全，正義的缺乏，經(jīng)濟(jì)不平等，政府對(duì)教育的嚴(yán)格控制，自由思想市場(chǎng)的缺失，等等，都將會(huì)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的障礙。作者的這些批評(píng)實(shí)在而中肯，為下一步的深化改革指明了方向。

當(dāng)然，要想在一本著作中深入討論一個(gè)耗時(shí)30多年，錯(cuò)綜而復(fù)雜的課題所涉及的方方面面，是不可能的。在下一步的研究中，政府和市場(chǎng)的結(jié)合甚至二者的一體化，崗位責(zé)任制的推行以及裙帶關(guān)系的廣泛存在，農(nóng)業(yè)改革從成功到失敗再到調(diào)整的過程，工業(yè)改革從放權(quán)讓利到明確產(chǎn)權(quán)改革，以及如何建立與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的倫理價(jià)值觀，都是重要的選題。

責(zé)任編輯 王京

張衛(wèi)東（1962—），男，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。耿笑（1986—），男，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。

2012年華中科技大學(xué)高水平國(guó)際化課程建設(shè)項(xiàng)目。