張之梁

（山西省水利建筑工程局 山西太原 030006）

0 引言

水利地下工程施工中，承包人經(jīng)常以地質(zhì)條件變化為“不可預見”或“不利物質(zhì)條件”而提出索賠，由于地質(zhì)問題復雜，與工程關系密切，涉及索賠數(shù)額往往巨大，此類索賠處理難度頗大。由于地質(zhì)條件變化引起的“不可預見”或“不利物質(zhì)條件”的索賠，承包人和發(fā)包人往往因觀點分歧，索賠爭議較多。地質(zhì)條件變化引起的索賠涉及圍巖的穩(wěn)定分類、圍巖節(jié)理和裂隙的性質(zhì)和數(shù)量、圍巖地應力、巖爆、溶洞及地下水等各個方面，因此，水利地下工程在地質(zhì)技術、施工技術、合同管理等方面需要深入地探索思考和研究，這樣對工程本身和合同雙方均是非常有益的。

1 地質(zhì)條件變化索賠的提出

1.1 索賠合同依據(jù)

水利部2009版通用合同條款4.11定義不利物質(zhì)條件是“指在施工中遭遇不可預見的外界障礙或自然物質(zhì)條件造成施工受阻”。合同條款對“不利物質(zhì)條件”進行了界定，如不利的地質(zhì)條件、地下已存在但未探明的非自然物質(zhì)障礙和污染物等，包括地下水文條件，但不包括氣候條件和不可抗力。承包人在地下工程施工中，遇到不利物質(zhì)條件時，應采取合理措施盡量避免或減小不利物質(zhì)條件給工程造成損失，并及時書面通知監(jiān)理人。同時承包人有權根據(jù)第23．1款“索賠”條款的約定，提出延長工期及增加費用的索賠要求。監(jiān)理人收到索賠要求后，分析外界障礙或自然條件是否為不可預見的不利物質(zhì)條件，按照通用合同條款第15條規(guī)定的變更程序辦理。

國際上通用的FIDIC合同條件（1999版）通用條款4.12同樣規(guī)定了“不可預見的外界條件”。承包人發(fā)現(xiàn)沒有預料到的不利外部條件時，應盡快通知工程師。上述通知中應對外部條件進行描述，并說明承包人無法合理預見的理由。承包人在此情況下下應采取適應的方式和措施繼續(xù)施工，并同時遵守工程師可能簽發(fā)的指令，如指令構成變更，應按FIDIC合同條件第13款“變更與調(diào)整”處理；如果承包人遇到的外部條件無法預見，同時發(fā)出通知，發(fā)生的情況也導致承包人支出額外費用和延誤工期，則承包人應有權索賠此類費用和工期。工程師收到索賠報告后，應根據(jù)第3.5款“決定”來決定是否理賠，理賠多少。

1.2 問題的提出

一般來說，地下工程建設時間長，空間跨度大，工藝復雜，這些特點決定了工程建設過程中受外界影響的可能性很大，從而使工程的工期拖延和費用增大。水利地下工程在招投標階段，發(fā)包人雖然委托專業(yè)機構進行前期地質(zhì)勘探工作，但不可能十分準確地掌握工程地質(zhì)條件，因此地質(zhì)條件的變化在工程實施過程中存在較大風險。如何在發(fā)包人與承包人之間合理分擔這一風險，是每個合同中應明確規(guī)定的核心問題。

承包人在施工中遇到斷層、溶洞、地下涌水等不利地質(zhì)條件及引起超欠挖時，經(jīng)常以“不可預見”為由提出索賠要求，而監(jiān)理工程師和發(fā)包人往往認為地質(zhì)條件變化是“一個有經(jīng)驗的承包商可以合理預見”而拒絕承包人的索賠權，因此就地質(zhì)條件的“不可預見”而引起爭議。

2 發(fā)包人提供地質(zhì)條件的合同責任

《水利水電工程標準施工招標文件技術標準和要求(合同技術條款)》(2009年版)要求發(fā)包人列出作為合同文件組成部分的地質(zhì)資料包括：工程地區(qū)的地質(zhì)平面圖、工程建筑物地質(zhì)剖面圖及其有關勘探資料，以及建筑材料場的地質(zhì)剖面圖及其有關勘探資料等。水利部2009版通用合同條款2.3.3約定，發(fā)包人向承包人提供施工場地內(nèi)的工程地質(zhì)圖紙和報告，以及地下障礙物圖紙等施工場地有關資料，并保證資料的真實、準確、完整，是發(fā)包人的合同責任和義務。

3 承包人投標報價完備性及合理預見的地質(zhì)條件

3.1 現(xiàn)場考察與報價完備性

承包人在現(xiàn)場投標前應對現(xiàn)場認真考察，研究現(xiàn)場施工條件及招標文件提供的地質(zhì)資料，并對地質(zhì)資料的理解、推斷負責。投標報價應基于招標文件提供的數(shù)據(jù)及其自己現(xiàn)場考察后所做出的客觀判斷。應當認為“承包人的投標書是以業(yè)主提供的可供利用的資料和現(xiàn)場考察、研究地質(zhì)資料為依據(jù)，投標人對投標書工程量表中開列的各項費率和價格的正確性與完備性是滿意的”，因此承包人的投標報價可以滿足履約時發(fā)生的費用。完成這些工作的前提是承包人在時間和發(fā)包人提供的地質(zhì)資料相對準確的條件下，承包人應在投標前調(diào)查清楚影響投標報價的地質(zhì)風險因素和意外事件。如果承包人將風險費計算得過高，其報價就會失去競爭力；反之如果考慮的過低，如果發(fā)生此類風險，就可能導致承包人虧損。因此投標前合理預見的地質(zhì)條件對承包人來說，是個兩難的選擇，工程地質(zhì)條件是影響承包人報價關鍵因素之一。

3.2 合理預見的地質(zhì)條件

承包人在投標階段，應根據(jù)發(fā)包人提供的工程地區(qū)的地質(zhì)平面圖、工程建筑物地質(zhì)剖面圖及其有關勘探資料，以及建筑材料場的地質(zhì)剖面圖及其有關勘探資料等現(xiàn)場地質(zhì)條件，了解清楚地層結構、圍巖成因和成分、圍巖力學特性、可鉆性、巖石級別、圍巖穩(wěn)定分類、地下涌水量及滲透系數(shù)等地質(zhì)條件和特性，特別是一些可能存在多種解釋的數(shù)據(jù)，并在投標文件中列出可以合理預見的地質(zhì)條件。

4 不可預見地質(zhì)條件的索賠程序

4.1 索賠成立的條件

首先承包人施工過程中，應按合同技術條款要求完成地質(zhì)編錄工作，并將遇到的實際地質(zhì)條件整理成冊；其次將施工中遇到的工程地質(zhì)條件與投標時可合理預見的工程地質(zhì)條件、發(fā)包人招標時提供的地質(zhì)資料進行比對分析，查找不可預見的不利工程地質(zhì)條件不同點或變化范圍，有力地證明地質(zhì)條件變化為承包人不能合理預見。

4.2 承包人采取的合理措施

當?shù)刭|(zhì)條件變化或出現(xiàn)不可預見的不利地質(zhì)條件時，承包人采取的措施必須是合理和必要的，處理方案經(jīng)監(jiān)理工程師和業(yè)主批準，必要時承包人可聘請地質(zhì)和施工專家對方案和措施進行論證。同時承包人還需要證明其處理方案或采取的措施是以完成工程實施為目的的額外工作，并盡量減少發(fā)包人的損失。

4.3 計算延誤的工期和增加的工程費用

根據(jù)前述處理方案和措施分別計算延長工期和增加的工程款，得出索賠結論。

5 監(jiān)理工程師或發(fā)包人對索賠的審查

監(jiān)理工程師或發(fā)包人在審核承包人提出的地質(zhì)條件變化和不可預見不利物質(zhì)條件的索賠要求時，需要結合發(fā)包人招標階段提供的有關地質(zhì)資料，認真審查承包人實際遇到的地質(zhì)條件，是否與發(fā)包人提供的地質(zhì)資料存在明顯差異，還需要根據(jù)承包人投標階段建立的可預見地質(zhì)條件模型，分析地質(zhì)條件變化的差異是否為可合理預見，判斷承包人的索賠條件是否成立。

審查地質(zhì)條件變化或不可預見索賠時一般考慮如下因素：①根據(jù)實際施工遇到的地質(zhì)條件，判斷發(fā)包人提供地質(zhì)條件的準確性；②判斷承包人投標前合理預見的地質(zhì)條件模型是否全面，是否在發(fā)包人提供的地質(zhì)資料上存在錯誤的推斷、理解；③施工中遇到的不利地質(zhì)條件是否存在夸大現(xiàn)象，如裂隙、斷層、塌空區(qū)等不良地質(zhì)情況的數(shù)量、程度等；④片面理解和解釋“工程地質(zhì)”理論，脫離招標文件和合同所確立的風險原則；⑤將地下工程中的超欠挖等問題一概歸咎于斷層、溶洞、破碎影響帶和泥化夾層等不利地質(zhì)條件，未從施工工藝、開挖方法和支護形式等施工管理環(huán)節(jié)查找原因；⑥沒有圍巖的可鉆性、堅固系數(shù)、膨脹率等科學有力的證據(jù)，片面地認為實際遇到的地質(zhì)條件比發(fā)包人提供的地質(zhì)條件差；⑦圍巖的物理力學性質(zhì)和化學成分未進行第三方鑒定，地質(zhì)條件變化是否為不可預見沒有強有力地說服力。

工程師或發(fā)包人根據(jù)以上因素綜合分析，依據(jù)合同規(guī)定的權利責任和義務，客觀、公正、合理地處理承包人提出的地質(zhì)索賠報告，避免承包人擴大工程地質(zhì)施工索賠，從而能更好地維護承發(fā)包雙方的合法權益。

6 問題和思考

承包人施工地質(zhì)索賠一般依據(jù)“不可預見的不利物質(zhì)條件”提出，索賠金額往往很大，讓發(fā)包人難以接受。承包人堅持認為因地質(zhì)條件的改變而影響了工程施工進度和費用增加，將責任歸之于發(fā)包人或非承包人原因。發(fā)包人往往不能同意這一觀點，認為地質(zhì)條件變化是有經(jīng)驗的承包人本應合理預見到的。因此何為“不可預見”的地質(zhì)條件成為索賠的主要爭議。

在處理工程地質(zhì)索賠問題時，重點思考的問題包括：①招標前期發(fā)包人委托設計勘測單位進行地質(zhì)勘察工作，如何判斷其范圍和深度能否滿足施工招標要求，需進一步明確和探討。②通用合同條款規(guī)定發(fā)包人應向投標人提供的地質(zhì)資料，并對其準確性負責，無論前期地質(zhì)勘測工作如何細致，都不可能使其準確，地下工程只有開挖揭露后的具體地質(zhì)條件才是準確的，無疑將加大前期準備工作的時間和費用，影響工程建設的總體進度。③承包人在投標時根據(jù)地質(zhì)資料能否合理預見地質(zhì)變化，并且是否反映了一個有經(jīng)驗的承包人應該預見的所有情況，其標準是什么，何為“有經(jīng)驗”的承包人，目前沒有明確規(guī)定，值得深思。發(fā)包人前期花費較長時間進行項目的可行性研究都不能預見的地質(zhì)條件，卻要承包人在短短的投標期中通過閱讀發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和現(xiàn)場考察合理預見，有失偏頗。④何種性質(zhì)的單位、社會團體和個人作為公正的第三方，確定實際施工中遇到的斷層、溶洞、破碎影響帶、泥化夾層、層理、節(jié)理等的范圍、數(shù)量、性質(zhì)和類型與發(fā)包人提供的地質(zhì)資料存在差異。⑤如何相對精確地計算不利的地質(zhì)條件造成施工效率降低、超欠挖等引起的費用增加和工期延長，承包人的施工方法、設備投入、施工人員經(jīng)驗等施工管理對費用和工期的影響如何確定。⑥發(fā)包人或第三方在工程實施期間關于地質(zhì)方面的一些研究成果和結論是否對判斷地質(zhì)條件為“不可預見”構成影響。

7 結語

為了盡可能減少或避免不可預見地質(zhì)條件索賠，發(fā)包人應按合同條款要求，盡可能提供較為詳細的地質(zhì)資料（包括地質(zhì)鉆孔勘探、水文地質(zhì)、圍巖的物理力學指標、化學成分分析、可鉆性等）。承包人在地下工程施工中，需有專業(yè)的地質(zhì)工程師，嚴格按合同技術要求完成地質(zhì)編錄工作。同時合同雙方應在合同專用條款中明確規(guī)定出現(xiàn)何種地質(zhì)條件為不可預見地質(zhì)條件，盡可能消除因地質(zhì)條件變化和不可預見地質(zhì)條件索賠造成承包人和發(fā)包人間的爭議。