鐘小凱

轉(zhuǎn)變中的法院與社會(huì)
——從壓制型審判管理到回應(yīng)型審判管理

鐘小凱*

審判管理作為社會(huì)管理的重要組成部分，應(yīng)能使審判有效回應(yīng)社會(huì)期待，滿足社會(huì)司法需求。但是，現(xiàn)行審判管理主要是一種封閉在法院系統(tǒng)內(nèi)的立足強(qiáng)制的壓制型審判管理模式，表現(xiàn)在側(cè)重法官責(zé)任的承擔(dān)，著力限制甚至消除法官的自由裁量權(quán);偏于促進(jìn)審判效率，力圖解決案多人少問(wèn)題;以院、庭長(zhǎng)為中心，意在強(qiáng)化對(duì)審判工作的控制力度等方面，這種做法有干擾法官依法獨(dú)立審判之虞，影響審判公正;極易陷入行政化管理的窠臼，產(chǎn)生背離審判管理規(guī)律等弊端。為此，必須打破審判管理的封閉性，構(gòu)建在廣闊社會(huì)視野下的回應(yīng)型審判管理體系。要立足法官審判工作有效回應(yīng)社會(huì)對(duì)法官審判工作的期待，以滿足社會(huì)需要為審判管理的目標(biāo);注重法官自己管理自己，構(gòu)建“平等交流”的監(jiān)督制約機(jī)制，側(cè)重于對(duì)法官非職務(wù)性行為進(jìn)行約束，鼓勵(lì)法官自由裁量權(quán)的合法行使;在審判管理中，以法官為中心，注重協(xié)商、妥協(xié)和討論等非強(qiáng)制性手段的重要作用，建立獨(dú)立的審判管理機(jī)制，以追究法官違反職業(yè)倫理行為為重點(diǎn);在回應(yīng)型審判管理的規(guī)范性構(gòu)建上，要在法官自由裁量權(quán)依法行使基礎(chǔ)上，以專門審判管理機(jī)構(gòu)為平臺(tái)，在規(guī)則秩序之間作出有效回應(yīng)。

壓制型審判管理 回應(yīng)型審判管理

當(dāng)下社會(huì)發(fā)生了一系列深刻變化，法院卻未能及時(shí)有效回應(yīng)這些變化。許霆案、藥家鑫案等引起社會(huì)較大反響的案件，①筆者以為這些案件從嚴(yán)格法律意義上來(lái)說(shuō)，不能被稱為疑難案件，而僅僅是由于媒體輿論的關(guān)注被推到了風(fēng)口浪尖上，從而在社會(huì)上產(chǎn)生了比較大的影響，因此稱之為有影響性案件。直接導(dǎo)致以法院權(quán)威被侵蝕等為表象的法院危機(jī)。這些危機(jī)折射出當(dāng)前法院在審判管理上缺乏因應(yīng)形勢(shì)進(jìn)行調(diào)整的現(xiàn)實(shí)。②本文的審判管理主要指近年在法院系統(tǒng)中設(shè)立的專門的審判管理部門實(shí)施的通過(guò)構(gòu)建一整套審判管理指標(biāo)體系的方法進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估排名并據(jù)此進(jìn)行追責(zé)的審判管理方法。在實(shí)踐中，存在審判管理水平評(píng)比好的法院或法庭卻是人民最不滿意的法院或者法庭的現(xiàn)象，這證明法院的審判管理方法還存在不完善之處。①陳燕萍作為全國(guó)人大代表在十一屆全國(guó)人大五次會(huì)議新聞中心組織11家網(wǎng)站聯(lián)合舉辦主題為“充分發(fā)揮審判職能作用，努力推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新”的網(wǎng)絡(luò)訪談時(shí)，有網(wǎng)友提出該問(wèn)題，陳燕萍對(duì)此予以回應(yīng)，認(rèn)為當(dāng)前審判管理存在不足之處，亟須完善。詳見(jiàn)中國(guó)網(wǎng)絡(luò)電視臺(tái)網(wǎng)站十一屆全國(guó)人大五次會(huì)議兩會(huì)直播欄目http://news.cntv.cn/2012lianghui/live/tuwen/shglcx/index.shtml，2012年3月18日最后訪問(wèn)。審判管理是社會(huì)管理的重要組成部分，求得在社會(huì)管理視野下的良善的回應(yīng)型審判管理方法，疏解審判與民意的緊張關(guān)系，是當(dāng)前審判管理改革面臨的重要課題。②本文借用諾內(nèi)特、塞爾茲尼克所著的《轉(zhuǎn)變中的法律與社會(huì):邁向回應(yīng)型法》的概念分析工具，將此種概念分析工具運(yùn)用在審判管理領(lǐng)域，提煉出壓制型和回應(yīng)型兩種審判管理類型。但正如書(shū)中所言，壓制型法、自治型法和回應(yīng)型法都是抽象的概念，它們所涉及的經(jīng)驗(yàn)事務(wù)必定有點(diǎn)難以捉摸……雖然一種法律秩序會(huì)展示出所有類型法的要素，但是它的基本狀態(tài)可能依然比其他法律秩序更接近于一種類型的法。具體參見(jiàn)［美］諾內(nèi)特、塞爾茲尼克:《轉(zhuǎn)變中的法律與社會(huì):邁向回應(yīng)型法》，張志銘譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第17頁(yè)。在法院系統(tǒng)內(nèi)，部分法院和法官已經(jīng)認(rèn)同回應(yīng)型審判管理的說(shuō)法，典型如上海金山法院于2009年舉辦以“關(guān)注民生 構(gòu)建回應(yīng)型審判管理模式”為主題的法官論壇，趙芳(山東威海中級(jí)法院):《轉(zhuǎn)型法治視野下的回應(yīng)型審判管理模式構(gòu)架》，載《山東審判》2005年第3期。本文借助于對(duì)當(dāng)下法院審判管理現(xiàn)狀的解讀，檢討當(dāng)前法院審判管理做法中顯現(xiàn)出來(lái)的壓制型特征，探索在審判管理中如何回應(yīng)社會(huì)期待的途徑。

一、立足強(qiáng)制的壓制型審判管理

(一)壓制型審判管理的主要表現(xiàn)

現(xiàn)行審判管理方法主要以限制法官審判權(quán)力為重心，以追求審判效率為目標(biāo)的審判綜合管理體系，是站在法院管理者的視角，立足強(qiáng)制的壓制型審判管理。

一是側(cè)重法官責(zé)任的承擔(dān)，著力限制甚至消除法官的自由裁量權(quán)?，F(xiàn)行審判管理的一個(gè)重要的方法就是建立并實(shí)行嚴(yán)格的錯(cuò)案責(zé)任追究制度。該制度的出發(fā)點(diǎn)是避免發(fā)生錯(cuò)案，提高法官責(zé)任意識(shí)，遏制司法腐敗。但這建立在對(duì)法官不信任的基礎(chǔ)上，使法官對(duì)案件審判缺乏足夠的信心，加重了法官審理案件的壓力，一定程度上也使法官不能在審理案件時(shí)進(jìn)行獨(dú)立思考、獨(dú)立判斷。法官在案件審理過(guò)程中，一切原原本本按照法律規(guī)定進(jìn)行，一旦遇到需要自由裁量權(quán)的情況，就自然而然會(huì)尋求上級(jí)的決定，形成一種唯上的審判依賴心理。錯(cuò)案責(zé)任追究制度導(dǎo)致的結(jié)果就是在案件審理過(guò)程中，法官盡可能回避自由裁量權(quán)的實(shí)施，以逃避可能因此承擔(dān)的責(zé)任。客觀來(lái)說(shuō)，錯(cuò)案責(zé)任追究制度追求的一個(gè)隱含的目標(biāo)就是限制甚至消除法官的自由裁量權(quán)。①劉曉明認(rèn)為，錯(cuò)案責(zé)任追究制度使法官終日戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，一切均按照上級(jí)的旨意行事，客觀上限制甚至消除了法官的自由裁量權(quán)。具體參見(jiàn)劉曉明:《論人民法院錯(cuò)案責(zé)任追究制度》，載《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版)》2004年第5期。

由于實(shí)踐中的錯(cuò)案責(zé)任追究辦法對(duì)錯(cuò)案的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)主要是從管理者加強(qiáng)監(jiān)督管理的立場(chǎng)出發(fā)，管理者作為對(duì)錯(cuò)案及其責(zé)任的宣告者，實(shí)際上是建立在一種以強(qiáng)制為基礎(chǔ)的壓制型管理理念之上。如河南省高級(jí)人民法院《錯(cuò)案責(zé)任終身追究辦法(試行)》第四條規(guī)定:“案件是否構(gòu)成錯(cuò)案由各級(jí)法院審判委員會(huì)依照本辦法確認(rèn)”，第五條規(guī)定:“全省各級(jí)法院設(shè)立錯(cuò)案責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨組書(shū)記、院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，黨組副書(shū)記、副院長(zhǎng)和分管審判管理工作的院領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組長(zhǎng)和政治部主任任副組長(zhǎng)?！边@就使得法官為了降低錯(cuò)案責(zé)任追究的風(fēng)險(xiǎn)，刻意加強(qiáng)和管理者的溝通，從而建立了案件請(qǐng)示制度。而且，錯(cuò)案追究制只有約束機(jī)制而無(wú)激勵(lì)機(jī)制，在沒(méi)有建立起法官職業(yè)保障情況下，由法官獨(dú)立承擔(dān)審判責(zé)任，一定程度上挫傷了法官的工作積極性。

二是偏于促進(jìn)審判效率，力圖解決案多人少問(wèn)題。②朱蘇力通過(guò)對(duì)審判管理和社會(huì)管理的關(guān)系的分析，對(duì)法院解決案多人少問(wèn)題提出了對(duì)策。具體參見(jiàn)朱蘇力:《審判管理與社會(huì)管理——法院如何有效回應(yīng)“案多人少”?》，載《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期?，F(xiàn)行審判管理以“審判管理歸根到底是對(duì)人的管理，以管人促管案”的思維為基礎(chǔ)，提倡“依靠科學(xué)、系統(tǒng)的審判管理，不斷提高審判質(zhì)效、緩解案多人少矛盾”③王勝俊在《創(chuàng)新和加強(qiáng)審判管理 確保司法公正高效》的講話中指出，審判管理首先是對(duì)案件的管理，但案件是由法官判處的，因而歸根到底是對(duì)人的管理……以管案促管人，以管人促管案。具體參見(jiàn)《王勝俊在全國(guó)大法官專題研討班上的講話》，載 http://www.chinapeace.org.cn/pabb/2010—08/24/c_13459317.htm，2012年5月8日最后訪問(wèn)。全國(guó)各地法院力圖通過(guò)加強(qiáng)審判管理解決案多人少矛盾，如江蘇江陰法院明確提出依靠科學(xué)、系統(tǒng)的審判管理，不斷提高審判質(zhì)效、緩解案多人少矛盾。具體參見(jiàn)《江陰法院加強(qiáng)審判管理解決案多人少矛盾》，載http://www.legaldaily.com.cn/dfjzz/content/2009—05/31/content_1098362.htm?node=7085，2012年5月8日最后訪問(wèn)。。近年來(lái)，全國(guó)大部分法院主要是通過(guò)建立審判管理指標(biāo)體系，進(jìn)行案件質(zhì)量評(píng)查、審判態(tài)勢(shì)分析等工作，構(gòu)筑審判績(jī)效綜合考評(píng)體系作為創(chuàng)新審判管理的一個(gè)重要方法。如江蘇、四川、北京等省、市法院出臺(tái)審判質(zhì)量效率指標(biāo)體系、審判績(jī)效綜合考評(píng)辦法等，形成包括結(jié)案率、調(diào)解率、上訴率、被改判發(fā)回率、執(zhí)結(jié)率、申請(qǐng)?jiān)賹徛?、結(jié)案均衡度、人均結(jié)案數(shù)等指標(biāo)，形成一套審判管理指標(biāo)體系，通過(guò)案件評(píng)查，圍繞指標(biāo)體系開(kāi)展統(tǒng)計(jì)、分析、評(píng)估、決策建議、通報(bào)工作。這種指標(biāo)考評(píng)、績(jī)效評(píng)估的做法，和政府機(jī)關(guān)通過(guò)目標(biāo)責(zé)任制下指標(biāo)、考政績(jī)的做法不謀而合，實(shí)際上也是一種行政科層要求的管理方法，帶有明顯的上下層級(jí)的強(qiáng)制色彩。

效率是行政管理的優(yōu)先價(jià)值，是行政管理工作所投入的資源和產(chǎn)出的效益的關(guān)系，一般是依靠數(shù)字化指標(biāo)體系來(lái)具體實(shí)施操作。數(shù)字化指標(biāo)簡(jiǎn)單明了，可以直觀地反映出行政管理的效率價(jià)值。數(shù)字化目標(biāo)管理，是通過(guò)將組織的整體目標(biāo)逐級(jí)分解至個(gè)人目標(biāo)，最后根據(jù)被考核人完成工作目標(biāo)的情況來(lái)進(jìn)行考核的一種績(jī)效考核方式，是一個(gè)自上而下進(jìn)行總目標(biāo)的分解和責(zé)任落實(shí)過(guò)程，體現(xiàn)出行政首長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的壓制型的金字塔結(jié)構(gòu)模式。現(xiàn)行審判管理借用數(shù)字化指標(biāo)考評(píng)體系，進(jìn)行數(shù)字化目標(biāo)管理，實(shí)行自上而下、責(zé)任層層下劃的管理，顯然是一種行政領(lǐng)導(dǎo)支配的壓制型管理方法。

三是以院、庭長(zhǎng)為中心，意在強(qiáng)化對(duì)審判工作的控制力度。無(wú)論是院、庭長(zhǎng)審批案件制度，還是審判管理指標(biāo)體系的審判管理方法，在現(xiàn)實(shí)中其著眼點(diǎn)都是為了加強(qiáng)院、庭長(zhǎng)對(duì)法官審判工作的監(jiān)督管理。在實(shí)踐中，審判管理被當(dāng)作法院管理者迫使法官努力工作的棍棒，是從法院管理者的角度為了解決法院內(nèi)部的管理與策略問(wèn)題的重要方法而設(shè)計(jì)的。

由于案件審批的方法廣受詬病，且需要較大精力投入，對(duì)以加強(qiáng)監(jiān)督和管理為己任的法院管理者而言，要獲得法官審判工作的相關(guān)信息以加強(qiáng)審判管理，現(xiàn)行解決方法之一就是制定越來(lái)越復(fù)雜繁瑣的審判管理指標(biāo)體系，通過(guò)設(shè)定、衡量和運(yùn)用一套量化考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)以幫助了解法官的工作業(yè)績(jī)情況、廉潔狀況，從而減少因信息不對(duì)稱而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。這種法院數(shù)字管理背后的邏輯，正是法院管理者要求法官審判工作是可控的，由其自身來(lái)把關(guān)、審批和決定，實(shí)質(zhì)上就是一種以服從上級(jí)為核心的立足于強(qiáng)制的壓制型的行政管理活動(dòng)。

(二)壓制型審判管理的主要弊端

由于歷史傳統(tǒng)的影響以及長(zhǎng)期以來(lái)形成的法院管理體制的束縛，壓制型審判管理方法的形成有其深刻原因，但對(duì)其具有的以下弊端必須要有清醒認(rèn)識(shí)。

一是有干擾法官依法獨(dú)立審判之虞，影響審判公正。我國(guó)憲法第一百二十六條規(guī)定:“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉?！比嗣穹ㄔ航M織法第四條規(guī)定:“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉?！币虼?，法官有依法獨(dú)立審判權(quán)，法官在對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定、適用法律規(guī)范的選擇上擁有排他性的權(quán)力。上訴制度確保法官審理的案件受到上一級(jí)法院的制約，當(dāng)法官對(duì)案件的判決發(fā)生了法律解釋上的某種錯(cuò)誤或爭(zhēng)議的時(shí)候，上級(jí)法院有權(quán)對(duì)案件做出不同的法律解釋，作出改判。應(yīng)該說(shuō)，一個(gè)法官對(duì)案件作出的法律解釋，包括根據(jù)證據(jù)的認(rèn)定作出的事實(shí)剪裁和根據(jù)法律條文作出的對(duì)法律規(guī)范的解釋，都應(yīng)由法官獨(dú)立完成，不受外部干預(yù)。因此，在追究法官責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)分析一個(gè)法官在判決一個(gè)案件時(shí)，是否存在非職務(wù)性的過(guò)錯(cuò)，如貪贓枉法、貪污受賄等，而不是將在解釋法律方面出現(xiàn)不同的理解的職務(wù)性行為認(rèn)定為有過(guò)錯(cuò)，據(jù)此追究錯(cuò)案責(zé)任。法官不應(yīng)該僅僅因?yàn)槠鋵?duì)法律的理解不同于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)而被追究錯(cuò)案責(zé)任。錯(cuò)案責(zé)任追究制度以強(qiáng)制為前提給法官加以嚴(yán)格的錯(cuò)案責(zé)任，這種審判管理方法明顯有干預(yù)法官依法獨(dú)立審判之虞，使法官在審理案件中有過(guò)多的顧慮而不敢大膽?yīng)毩⒌剡M(jìn)行自由裁量，從而使審判解決糾紛的能力大打折扣，影響審判公正。①?gòu)V東東莞中級(jí)法院陳東超法官在《現(xiàn)行錯(cuò)案責(zé)任追究制的法理思考》一文中認(rèn)為對(duì)法官裁判行為進(jìn)行追究的做法直接影響和損害法官審判權(quán)的獨(dú)立行使，難以保證司法公正的實(shí)現(xiàn)。該文被引頻次極高，達(dá)到38次，應(yīng)為錯(cuò)案責(zé)任追究制問(wèn)題相關(guān)論文中的權(quán)威性著作，其觀點(diǎn)應(yīng)代表了學(xué)界認(rèn)可的主流觀點(diǎn)。具體參見(jiàn)陳東超:《現(xiàn)行錯(cuò)案責(zé)任追究制的法理思考》，載《法商研究》2000年第6期。

二是極易陷入行政化管理的窠臼，背離審判管理規(guī)律。院、庭長(zhǎng)審批案件制度一直被指責(zé)為是一種行政化管理方式，廣受詬病，現(xiàn)行包括法官審判業(yè)績(jī)考評(píng)、案件質(zhì)量評(píng)查、審判運(yùn)行態(tài)勢(shì)分析等內(nèi)容的審判管理指標(biāo)體系的方法，亦未走出行政化管理的窠臼。

行政化管理的主要特點(diǎn)就是首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，通過(guò)行政等級(jí)的科層管理，保持高度統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)。院長(zhǎng)是一把手，是法院中行政級(jí)別最高的法官，領(lǐng)導(dǎo)法院的日常工作，也通過(guò)召集和主持審判委員會(huì)管理全院審判工作。庭長(zhǎng)是中層干部，負(fù)責(zé)全庭的日常行政管理工作，也負(fù)責(zé)全庭的審判管理工作，是院長(zhǎng)對(duì)全院進(jìn)行管理的中堅(jiān)力量。院、庭長(zhǎng)由于日常行政管理工作不堪重負(fù)，加上對(duì)法官依法獨(dú)立審判所具有的專業(yè)敬畏及法律學(xué)界對(duì)案件審批制度的批判性立場(chǎng)的自發(fā)性認(rèn)同，因此對(duì)需要較大精力投入的案件審批工作會(huì)不自覺(jué)地疏忽。這就導(dǎo)致以案件審批為主要方法的審判管理出現(xiàn)極大漏洞，法官審判工作缺乏有效監(jiān)督，法官審判質(zhì)量和效率受到社會(huì)質(zhì)疑?；谶@種背景，法院內(nèi)部開(kāi)始對(duì)審判方式改革中的放權(quán)于合議庭，尊重法官依法獨(dú)立審判的改革思維產(chǎn)生動(dòng)搖。①胡云騰等對(duì)還權(quán)于法官、還權(quán)于合議庭的這一改革的由來(lái)和實(shí)踐中的效果以及當(dāng)下的處境做了非常到位的梳理，他結(jié)合人民法院三個(gè)五年改革綱要的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分析，提出“還權(quán)”起于“一五”改革綱要，由于遭遇法官審判缺乏監(jiān)督的質(zhì)疑，進(jìn)而“二五”、“三五”改革綱進(jìn)一步提出了“強(qiáng)化院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)的審判管理職責(zé)”。具體參見(jiàn)胡云騰等:《審判權(quán)與審判管理權(quán)運(yùn)行機(jī)制研究》，載《人民司法》2011年第15期。也因?yàn)榘讣徟姆椒◤V受詬病，極有必要尋找另一種審判管理方法進(jìn)行收權(quán)，強(qiáng)化對(duì)法官審判工作的管理。構(gòu)建量化管理的審判管理指標(biāo)體系，一方面迎合了當(dāng)前數(shù)字化管理的潮流，一方面給院、庭長(zhǎng)進(jìn)行審判管理帶來(lái)極大便利，只需查看數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)成績(jī)表或總結(jié)報(bào)告即可。通過(guò)這種方法的管理，院、庭長(zhǎng)可以更加清楚地掌握法官審判工作信息，不像以前，院、庭長(zhǎng)很難獲得較為準(zhǔn)確、及時(shí)的審判工作信息。“通過(guò)隨時(shí)可以掌握的各種數(shù)據(jù)和案件反饋情況，基層法院院長(zhǎng)的管理盲區(qū)和障礙消除了，對(duì)我們的決策起到了最基礎(chǔ)的作用?！雹谠斠?jiàn)丁國(guó)鋒:《法官的業(yè)績(jī)優(yōu)劣到底怎么評(píng)價(jià)?》，載 http://www.legaldaily.com.cn/dfjzz/content/2008—08/06/content_918432.htm?node=7090，2012年 3月 29日最后訪問(wèn)。于是，以構(gòu)建審判管理指標(biāo)體系為主要內(nèi)容的審判管理方法呈風(fēng)行之勢(shì)，成為當(dāng)前主要的審判管理方法。

依賴審判管理指標(biāo)體系方法進(jìn)行審判管理的做法未能照顧到審判工作規(guī)律的要求，不是從承擔(dān)審判工作的法官立場(chǎng)出發(fā)，不是以服務(wù)法官審判工作為中心，而是站在院、庭長(zhǎng)加強(qiáng)對(duì)法官審判工作的強(qiáng)制性的約束管理的立場(chǎng)，采取的依然是一種行政化管理方法，因此引起對(duì)法官依法獨(dú)立審判權(quán)利保障的爭(zhēng)議。在近年來(lái)的審判管理實(shí)踐中，面對(duì)這種以領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威施加強(qiáng)制性約束為中心的審判管理方法，法官普遍采取的是一種消極抵觸的心理，使審判管理依然沒(méi)有走出“一管就死、一松就亂”的惡性循環(huán)，審判管理實(shí)效大打折扣。

二、社會(huì)管理視野下的回應(yīng)型審判管理

(一)回應(yīng)型審判管理的基本構(gòu)成

作為對(duì)立足強(qiáng)制的壓制型審判管理的反思，回應(yīng)型審判管理立足于商談理性，旨在實(shí)現(xiàn)審判管理與社會(huì)管理的良性互動(dòng)，打破審判管理的封閉性。

一是協(xié)商、妥協(xié)和討論等非強(qiáng)制性手段在審判管理中的重要作用?，F(xiàn)行審判管理中廣泛運(yùn)用的考評(píng)手段是“上考下”，帶有明顯的強(qiáng)制色彩。審判的本質(zhì)是一種判斷權(quán)，決定了審判是一種個(gè)性化的活動(dòng)。法官是審判活動(dòng)的主體，只能依賴法官個(gè)人的獨(dú)立判斷，公正才可能實(shí)現(xiàn)?；貞?yīng)型審判管理確立法官的主體地位，承認(rèn)和尊重法官的主體性人格，樹(shù)立以法官為本的管理理念，通過(guò)審判管理調(diào)動(dòng)法官的積極性和創(chuàng)造性，使他們能最大限度地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，自覺(jué)自愿地為實(shí)現(xiàn)公正高效審判而努力。這就要求在審判管理中，擯棄科層行政化的強(qiáng)制管理手段，采取與法官協(xié)商、妥協(xié)和討論等非強(qiáng)制性手段實(shí)行審判管理，實(shí)現(xiàn)以法官民主參與的形式對(duì)法官審判工作進(jìn)行管理。審判管理不再是院、庭長(zhǎng)對(duì)法官的考評(píng)，而是全體法官參與的，以審判業(yè)績(jī)、法官司法能力、法官品格等為內(nèi)容的民主管理，體現(xiàn)的是法官自治管理和開(kāi)放式管理。

二是審判管理與法院行政管理分開(kāi)，建立獨(dú)立的審判管理機(jī)制。壓制型審判管理對(duì)審判管理和法院行政管理不區(qū)分，籠統(tǒng)地采取一種管理方式，使審判權(quán)和司法行政權(quán)造成錯(cuò)位，也使法官成了“官”，成了行政官員。這就使審判管理成為一種行政化的管理模式，抹殺了法官在審判活動(dòng)中所應(yīng)有的依法獨(dú)立裁判的法律人格，影響了審判公正的實(shí)現(xiàn)?；貞?yīng)型審判管理要求將審判管理權(quán)從諸如刑事、民事等審判庭分離出來(lái)交由專門的審判管理機(jī)構(gòu)行使，實(shí)現(xiàn)審判管理和法院行政管理的分離。設(shè)立獨(dú)立的審判管理機(jī)構(gòu)，減少審判庭審判管理職能，使審判管理實(shí)現(xiàn)集中管理，不僅能促進(jìn)審判高效，也通過(guò)獨(dú)立的審判管理機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)法官審判工作的有效制約監(jiān)督，促進(jìn)審判公正。

三是審判管理以法官為中心，重在追究法官違反職業(yè)倫理行為。法官是審判活動(dòng)的主體，審判質(zhì)量效率都是通過(guò)法官的審判工作實(shí)現(xiàn)的，以法官為中心構(gòu)建審判管理制度，是審判管理回應(yīng)審判工作規(guī)律的必然要求。法官審判活動(dòng)的核心在于法官在依照明確的法律規(guī)定進(jìn)行判決時(shí)，應(yīng)秉持法治的精神進(jìn)行法律解釋，并依照法律解釋的要求進(jìn)行自由裁量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)審判公正。法官審理案件過(guò)程中，不可避免地要進(jìn)行自由裁量，并且自由裁量權(quán)的行使正是法官獨(dú)立發(fā)揮作用的地方。①梁慧星對(duì)“自由的法官”有過(guò)精辟的論述，他認(rèn)為“自由的法官”是指這個(gè)法官是獨(dú)立的、自由的，既不受個(gè)人偏私的影響而裁判，也不在受法律之外因素的影響，受到領(lǐng)導(dǎo)指示、干預(yù)的情況下作出裁判。因此梁慧星認(rèn)為裁判公正最終依托于法官的法律素養(yǎng)和職業(yè)道德，應(yīng)加強(qiáng)法官職業(yè)道德建設(shè)。具體參見(jiàn)梁慧星:《裁判的方法》，法律出版社2003年版，第35—36頁(yè)。這種獨(dú)立不僅獨(dú)立于法官外在的政府機(jī)關(guān)或其他組織，也要獨(dú)立于自己的利益要求、性格偏向，是按照法治的要求實(shí)現(xiàn)法律人格。因此，審判管理應(yīng)旨在規(guī)范自由裁量權(quán)的行使，而不是限制甚至消除自由裁量權(quán)。而且，在規(guī)范自由裁量權(quán)時(shí)，不應(yīng)通過(guò)某種外在的強(qiáng)制性的壓力去干擾法官的裁量行為，而應(yīng)重在對(duì)法官在裁量過(guò)程中外顯出來(lái)的違反職業(yè)倫理的行為給予嚴(yán)厲的制裁。如對(duì)法官在審判席上吸煙、閑聊、打瞌睡、接打電話或酒后出庭等違反《法官行為規(guī)范》規(guī)定的行為，應(yīng)給予嚴(yán)肅的處理，而不是對(duì)法官的自由裁量行為隨意指摘。

(二)回應(yīng)型審判管理的價(jià)值分析

與壓制型審判管理相對(duì)，回應(yīng)型審判管理具有迥異的價(jià)值追求。

一是回應(yīng)型審判管理追求法官自己管理自己，是一種平等交流的監(jiān)督制約機(jī)制。在審判管理中，逐步樹(shù)立自我評(píng)價(jià)、自我管理、自我約束的管理理念，減少法院管理者對(duì)法官審判工作的直接控制。在審判管理工作中，遵循審判工作規(guī)律，尊重法官職業(yè)地位，客觀對(duì)待審判管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以積極的態(tài)度加以引導(dǎo)解決，而不是壓制型審判管理給法官造成的管理就是挑刺，管理就是約束，管理就是設(shè)障的誤解?；貞?yīng)型審判管理立足于以指導(dǎo)幫助法官為主，問(wèn)責(zé)懲處法官為輔，而不是以處理人、追究人、整治人為審判管理目的，變法官對(duì)審判管理的消極應(yīng)付為自覺(jué)主動(dòng)地配合管理、參與管理、接受管理，體驗(yàn)審判管理帶來(lái)的綜合服務(wù)。法官之間平等交流，相互監(jiān)督，互相制約，一方面可以較為客觀公平地評(píng)價(jià)法官的工作業(yè)績(jī)，獲得一個(gè)自我評(píng)價(jià)的參考系，以此來(lái)進(jìn)一步激發(fā)自己的潛能，形成工作上的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，一方面對(duì)法官的廉潔自律也可以發(fā)揮有效作用。

二是回應(yīng)型審判管理重在約束法官非職務(wù)性行為，鼓勵(lì)法官自由裁量權(quán)的合法行使。法官的審判職務(wù)行為是一種判斷活動(dòng)，法官獨(dú)立行使審判職權(quán)正是為了保障其獨(dú)立自主地思考判斷，依法進(jìn)行自由裁量，能夠按照自己對(duì)法律的理解作出理性的判決，必須禁止其他因素介入法官裁判過(guò)程，以保證其活動(dòng)的公正性和合法性。因此，法官只應(yīng)接受監(jiān)督而不應(yīng)接受命令，在審判管理中應(yīng)重在對(duì)法官非職務(wù)性行為如法官道德品質(zhì)、工作態(tài)度、紀(jì)律作風(fēng)、法律素養(yǎng)以及司法能力等法官行為規(guī)范方面加強(qiáng)監(jiān)督制約，而不是干預(yù)法官審判，干預(yù)法官自由裁量權(quán)的合法行使。為保證自由裁量權(quán)的合法行使，遏制法官腐敗，一方面應(yīng)制定更具體細(xì)化的法律規(guī)定，規(guī)范自由裁量權(quán)的合法行使，而不是限制甚至消除自由裁量權(quán)的合法行使，一方面應(yīng)設(shè)定嚴(yán)格的法官職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，明確規(guī)定法官行為規(guī)范準(zhǔn)則，一旦觸犯法官職業(yè)道德要求和法官行為規(guī)范準(zhǔn)則，要堅(jiān)決清除出法官隊(duì)伍，對(duì)觸犯法律的，更應(yīng)嚴(yán)厲制裁，繩之以法。①?gòu)V東東莞中級(jí)法院陳東超法官在《現(xiàn)行錯(cuò)案責(zé)任追究制的法理思考》一文中提出，對(duì)法官審判行為的監(jiān)督應(yīng)建立符合審判活動(dòng)本質(zhì)要求的專門的監(jiān)督制度——法官?gòu)椲馈徒渲贫?，?yīng)區(qū)分法官職務(wù)行為即裁判行為與在裁判過(guò)程中的非職務(wù)行為，不應(yīng)該對(duì)法官職務(wù)行為直接干預(yù)，而是對(duì)法官非職務(wù)行為如裁判過(guò)程中的違法違紀(jì)行為進(jìn)行追究，對(duì)其違法違紀(jì)行為和不良的道德品行進(jìn)行懲戒。具體參見(jiàn)陳東超:《現(xiàn)行錯(cuò)案責(zé)任追究制的法理思考》，載《法商研究》2000年第6期。

三是回應(yīng)型審判管理意圖立足法官審判工作有效回應(yīng)社會(huì)對(duì)法官審判工作的期待，以滿足社會(huì)需要為審判管理的目標(biāo)?；貞?yīng)型審判管理既不是行政科層制的法院管理者實(shí)施的壓制型審判管理，也不是封閉式的法官群體的自我管理，而是面對(duì)群眾日益增長(zhǎng)的司法需求，立足于法官審判工作對(duì)社會(huì)司法需求積極作出回應(yīng)而建立的審判管理機(jī)制。法官審判工作既是一項(xiàng)裁判工作，也是一項(xiàng)面向社會(huì)的公共服務(wù)。②參見(jiàn)王勝俊:《努力建設(shè)公正高效權(quán)威的社會(huì)主義司法制度》，載《人民法院報(bào)》2008年3月16日?；貞?yīng)型審判管理要求在關(guān)注審判工作自身的公正和效率的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)法官在審判中保持開(kāi)放性和完整性，從單純完善審判工作本身向積極回應(yīng)民眾司法需求轉(zhuǎn)變。

三、回應(yīng)型審判管理的規(guī)范性構(gòu)建

(一)在法官自由裁量權(quán)依法行使基礎(chǔ)上的有效回應(yīng)

構(gòu)建回應(yīng)型審判管理的制度規(guī)范體系，必須立足于對(duì)法官依法獨(dú)立審判權(quán)的保障，以實(shí)現(xiàn)法官自我管理為基礎(chǔ)，回應(yīng)社會(huì)對(duì)司法監(jiān)督的需求。

當(dāng)下法官依法獨(dú)立審判碰到的一個(gè)最直接的問(wèn)題是法官在進(jìn)行自由裁量時(shí)受到法外因素的影響，而由于審判公開(kāi)的限度，這個(gè)自由裁量的過(guò)程無(wú)法公開(kāi)，使社會(huì)民眾無(wú)法監(jiān)督，也使得裁判不能有效回應(yīng)社會(huì)司法需求。因此，首先要保障法官自由裁量權(quán)的依法行使，杜絕法外因素的干擾。法外因素是一個(gè)外延很寬的概念，從實(shí)務(wù)角度出發(fā)，因法外因素的影響而濫用自由裁量權(quán)，主要是指受法官個(gè)人的素質(zhì)、閱歷、經(jīng)驗(yàn)、品德等影響或者受來(lái)自法官以外的社會(huì)的各種因素的影響而濫用自由裁量權(quán)，其中尤以黨政影響為最甚。除此之外，法官自身腐敗的問(wèn)題也不容忽視。但是，法官自由裁量權(quán)的濫用不能成為限制甚至消除自由裁量權(quán)的理由。相反，我們可以看到，正是由于法官?zèng)]能充分依法行使自由裁量權(quán)，才導(dǎo)致自由裁量權(quán)的濫用。為此，必須要建立一個(gè)確保法官充分行使自由裁量權(quán)的審判管理制度，承認(rèn)法官自由裁量權(quán)的合法性，尊重法官自由裁量的獨(dú)立性，保障法官自由裁量的合理性。其次，要規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使。建立法官自由裁量權(quán)行使的程序規(guī)定和審判紀(jì)律，制定裁判規(guī)范和量刑程序指導(dǎo)性意見(jiàn)，發(fā)布指導(dǎo)性案例，實(shí)行量刑規(guī)范化建設(shè)，明確自由裁量權(quán)行使的限度和范圍，保證在審理相同或相似案件時(shí)裁判結(jié)果相對(duì)平衡，增強(qiáng)裁判的可預(yù)見(jiàn)性。最后，要強(qiáng)化對(duì)法官自由裁量的監(jiān)督，有效回應(yīng)社會(huì)期待。一方面要加大審判公開(kāi)工作力度，消除暗箱操作，如增加庭審中訴訟參與人之間的有效溝通，當(dāng)庭認(rèn)定證據(jù)，法庭的旁聽(tīng)自由，公開(kāi)判決理由和結(jié)果，實(shí)行裁判文書(shū)上網(wǎng)、判后答疑等，廣泛接受權(quán)力機(jī)關(guān)、新聞媒體、社會(huì)公眾的監(jiān)督等。一方面改革裁判文書(shū)制度，增強(qiáng)裁判文書(shū)的證據(jù)效力分析和判決說(shuō)理。在當(dāng)前審判實(shí)務(wù)中，證據(jù)采信這個(gè)環(huán)節(jié)最容易濫用權(quán)力。增強(qiáng)裁判文書(shū)對(duì)證據(jù)效力的分析，可以有效限制法官認(rèn)定事實(shí)上的主觀隨意性，避免權(quán)力濫用。①梁慧星對(duì)在裁判中如何通過(guò)證據(jù)分析進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定有過(guò)翔實(shí)的論述。他認(rèn)為，法官裁判案件首先要查明事實(shí)，而查明事實(shí)是一個(gè)證據(jù)判斷分析過(guò)程。證據(jù)判斷分析的過(guò)程是一個(gè)遵循嚴(yán)格的程序規(guī)定、按照證據(jù)規(guī)則的要求作出的排除不合法的證據(jù)和證據(jù)力低的證據(jù)且符合嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆赏评磉壿嫷淖C據(jù)效力分析過(guò)程。具體參見(jiàn)梁慧星:《裁判的方法》，法律出版社2003年版，第9—36頁(yè)。判決理由是裁判文書(shū)的靈魂所在，法官在裁判文書(shū)中依據(jù)其對(duì)法律的理解，按邏輯思維規(guī)則的要求，演繹出對(duì)案件處理意見(jiàn)的判斷，使其自由裁量的合理性一目了然，可以有效地避免不當(dāng)裁判。

(二)在專門審判管理機(jī)構(gòu)平臺(tái)上的有效回應(yīng)

將審判管理職能分散在審判庭，由院、庭長(zhǎng)兼行審判管理職責(zé)，審判權(quán)和審判管理權(quán)交叉，職能模糊、力量分散，使審判管理權(quán)依照行政化方式行使，也導(dǎo)致審判管理缺乏一套與訴訟法律法規(guī)相配套的可供公開(kāi)的內(nèi)部操作規(guī)范，從而無(wú)法提供一個(gè)透明的衡量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷是否公正、是否合法，無(wú)法進(jìn)行必要的、長(zhǎng)效的監(jiān)督?；诖耍貞?yīng)型審判管理要求設(shè)立專門審判管理機(jī)構(gòu)，專司審判管理職責(zé)，一方面保障法官獨(dú)立完整行使審判權(quán)，一方面監(jiān)督法官行為，規(guī)范法官行為。

審判管理應(yīng)包括案件信息管理、審判流程管理、案件質(zhì)效評(píng)估、案件質(zhì)量評(píng)查、審判運(yùn)行態(tài)勢(shì)分析、審判績(jī)效考核、審判委員會(huì)事務(wù)管理等“管案”的內(nèi)容，但回應(yīng)型審判管理要求在管理中采取法官全面參與、法官自我管理和自我評(píng)價(jià)的方法，管理的目標(biāo)是服務(wù)法官，是幫助和指導(dǎo)法官更好地進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)更良善的自我管理，是一種鼓勵(lì)引導(dǎo)性管理，而不是立足強(qiáng)制對(duì)法官進(jìn)行懲戒，使法官“唯上”、“聽(tīng)話”的壓制型管理。

審判管理更重要的內(nèi)容應(yīng)是“管人”，對(duì)法官的審判行為進(jìn)行規(guī)范，對(duì)法官科以嚴(yán)格的職業(yè)道德要求。由于在當(dāng)下我們?nèi)狈ｉT的法官懲戒機(jī)構(gòu)，沒(méi)能對(duì)法官違反職業(yè)倫理行為予以嚴(yán)厲懲戒。專門審判管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)起這一極其重要的審判管理職能，一方面接受社會(huì)公眾對(duì)法官違反職業(yè)倫理行為的投訴，作出專門的投訴處理，必要時(shí)可以組織法官公開(kāi)回應(yīng)案件質(zhì)詢，在類似公開(kāi)性的聽(tīng)證會(huì)的場(chǎng)合由當(dāng)事法官面對(duì)面接受社會(huì)公眾的質(zhì)詢，回答公眾的疑問(wèn)。既使法官全面、親身參與審判管理，也可以使當(dāng)事法官可以有效回應(yīng)社會(huì)的司法需求。在這種情況下，法官既有獨(dú)立裁判權(quán)，又受到整個(gè)社會(huì)的監(jiān)督，司法腐敗的深度質(zhì)疑可以消解，司法公信力也能有效提升。另一方面應(yīng)肩負(fù)起督促法官遵守法官行為規(guī)范準(zhǔn)則和法官職業(yè)道德要求職責(zé)。專門的審判管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有對(duì)觸犯法官行為規(guī)范準(zhǔn)則和法官職業(yè)道德要求的法官處以制裁的權(quán)力，將行為不檢和道德不良善的法官開(kāi)除出法官隊(duì)伍或調(diào)離，構(gòu)成犯罪的移交相關(guān)機(jī)關(guān)處理，以維護(hù)法官群體的純潔，有效回應(yīng)社會(huì)對(duì)法官素質(zhì)的高期待和高要求。

(三)在規(guī)則秩序之間的有效回應(yīng)

法院要關(guān)注民意，以回應(yīng)社會(huì)民眾對(duì)審判的認(rèn)同，回應(yīng)型審判管理要求法官在審判中要高度重視社會(huì)民眾對(duì)司法裁決的認(rèn)同，在規(guī)則秩序之間有效回應(yīng)社會(huì)對(duì)司法的期待。

雖然大多通過(guò)媒體表達(dá)出來(lái)的與裁判結(jié)論截然不同的觀點(diǎn)并不全然代表著大多數(shù)人的道德期許和評(píng)價(jià)，有時(shí)僅僅是對(duì)審判中可能存在的錯(cuò)誤、不公以及可能干預(yù)乃至操縱審判的權(quán)力的司法腐敗的擔(dān)憂和反抗，但是法官作為回應(yīng)型審判管理的主體，在裁判中有必要反思如何在規(guī)則秩序之間有效回應(yīng)社會(huì)期待。一方面，當(dāng)前人民陪審員制度是一個(gè)審判回應(yīng)社會(huì)需求的正式制度，使審判不是僵化地依據(jù)法律規(guī)則進(jìn)行裁判，照顧到社會(huì)對(duì)審判的期待。另一方面，法官在裁判依據(jù)上應(yīng)重視法律原則、社會(huì)公共政策的作用和非正式法源的功能價(jià)值，通過(guò)自身審判工作來(lái)促進(jìn)社會(huì)與審判的良性互動(dòng)。

法官在回應(yīng)型審判管理中，對(duì)裁判所依據(jù)的法律的理解范圍應(yīng)有所擴(kuò)大，裁判所依據(jù)的法律不僅僅是規(guī)則，還包含法律原則和政策。法官應(yīng)當(dāng)在裁判思維中體現(xiàn)社會(huì)背景知識(shí)，對(duì)于案件的處理，一定要內(nèi)外因素結(jié)合考慮，使審判盡可能地與社會(huì)公眾的期待相一致，這并不是對(duì)法律的背離，而是增強(qiáng)司法裁判對(duì)于社會(huì)糾紛的調(diào)處能力。法律有其不確定、模糊的一面，如“情節(jié)嚴(yán)重的”、“情節(jié)輕微的”、“為公共利益所必需”等，這就需要依據(jù)法官的正義標(biāo)準(zhǔn)、道德信念、社會(huì)傾向甚至習(xí)慣法觀念等非正式法源。在裁判過(guò)程中，應(yīng)適用源于社會(huì)公眾的現(xiàn)實(shí)生活，更易于為社會(huì)公眾所遵循和接受的非正式法源，以彌補(bǔ)國(guó)家法之不足，提高裁判的社會(huì)認(rèn)同度。當(dāng)然，在司法裁判過(guò)程中，法律原則、政策和非正式法源的適用都得在一定的條件下按照一定的規(guī)則進(jìn)行。①?gòu)堉俱懡淌谠凇掇D(zhuǎn)型中國(guó)的法律體系建構(gòu)》一文中，提出開(kāi)放性思考我國(guó)法律體系的建構(gòu)，非正式法源可以通過(guò)國(guó)家認(rèn)可的方式納入法律體系的范圍，從而可以成為裁判的依據(jù)。具體參見(jiàn)張志銘:《轉(zhuǎn)型中國(guó)的法律體系建構(gòu)》，載《中國(guó)法學(xué)》2009年第2期。

(初審編輯 王理萬(wàn))

Court and Society in Transition:From Repressive Trial Management to Responsive Trial Management

Zhong Xiaokai

Trial management is an important part of social management that should enable trials to effectively respond to social expectation and meet the needs of social justice.Current trial management is repressive and is based on mandatory practices such as the responsibility of judges，the limits of a judges'discretion，promotion of the efficiency of the trial，alleviation of the shortage of judges，and strengthening the control of the trial by chief executives.This trial management mode falls into the stereotype of administrative management，interferes with the judge's independence，and hurts the judicial justice system.Therefore，we should build an open trial management system which responses to a broad social vision.Trial management objectives should be focused on meeting the needs of social justice.The new system should focus on the judge's self management，build the equal exchange supervisory pattern，constrain the judge's private behavior，and encourage judges to exercise judicial discretion.It should safeguard the independence of judges be a key point.It should use consultation，compromise，discussion，and protect the judge's professional ethics.The normative construction of a responsive trial management system should respond to the rules of order，basing on judges'regular exercise of judicial discretion，and providing a professional trial management platform.

Repressive Trial ManagementResponsive Trial Management

*鐘小凱，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院法學(xué)理論專業(yè)博士生，江西省高級(jí)人民法院法官。