張小旭

監(jiān)獄罪犯矯正方法述評
——兼對我國監(jiān)獄罪犯矯正方法的反思

張小旭*

罪犯的矯正作為監(jiān)獄的一項基本職能，是刑法理念演變的產(chǎn)物，即預(yù)防(尤其是特殊預(yù)防)作為刑罰目的得以倡導(dǎo)之結(jié)果。罪犯的矯正經(jīng)歷了一個從不被重視到備受認可的過程。盡管對罪犯矯正的理論在世界范圍內(nèi)具有諸多普遍共性，但基于國情的差異，實踐層面上難免各具特點。罪犯矯正的方法作為實現(xiàn)罪犯矯正效果的必要環(huán)節(jié)，是法學(xué)、監(jiān)獄學(xué)孜孜探求的重要議題。而對科學(xué)有效的罪犯矯正方法的研究，也就成了當務(wù)之急。本文通過對國內(nèi)外的理論與實踐的評介與反思，以期建構(gòu)適合于我國監(jiān)獄罪犯改造的方法與制度。

罪犯 監(jiān)獄 矯正 改造 對策

引 言

罪犯矯正與犯罪及監(jiān)獄并非同時誕生，它是社會文明程度提升、行刑理念演變、監(jiān)獄制度改良的產(chǎn)物。16世紀之前，基于報復(fù)主義、懲罰主義和威懾主義的立場，國家對罪犯實行野蠻殘酷的刑罰，現(xiàn)代意義上的矯正尚未出現(xiàn)。對于傳統(tǒng)社會的統(tǒng)治而言，懲罰屬于最重要的統(tǒng)治技術(shù)，統(tǒng)治者通過不斷地制造恐懼去獲取被迫的服從。①勞東燕:《罪刑法定本土化的法治敘事》，北京大學(xué)出版社2010年版，第5頁。罪犯矯正萌芽于16世紀的歐洲，受益于文藝復(fù)興運動中人道主義思潮，感化院在西歐一些國家得以建立，其對犯人進行精神感化和職業(yè)輔導(dǎo)，并且基于教育和挽救犯人的宗旨，建立了一套獎懲嚴明的管理制度。但這一時期，矯正更多的帶有勞役和強制的特點。在現(xiàn)代國家的治理方式之下，懲罰逐漸淪為補充性的治理技術(shù)。政府綜合利用教育、矯正等手段，通過個體的自我壓制來贏得自愿的臣服。②同上，第5頁。現(xiàn)代意義上的罪犯矯正，奠基于刑法的預(yù)防理論，以教育和改造的方式，追求罪犯的再社會化目的，強調(diào)矯正的科學(xué)與人道，立足于與傳統(tǒng)罪犯矯正截然不同的新視界。罪犯矯正作為刑事司法系統(tǒng)的重要一環(huán)，其運作不僅關(guān)涉刑罰的有效執(zhí)行，而且也影響著整個社會的秩序穩(wěn)定。

一、罪犯矯正概念

“矯正”的概念一直具有很大的不確定性，在西方學(xué)者的研究中，廣義的“矯正”一詞具有極大的包容性，可以在不同的含義上使用。它可以指一系列的矯正計劃①矯正計劃又稱為“監(jiān)獄計劃”、“改造計劃”，西方國家監(jiān)獄中的矯正計劃具有多樣性的特點。在很多國家的監(jiān)獄中，都有像教育計劃、職業(yè)計劃、心理學(xué)計劃、戒毒計劃、宗教計劃等種類繁多的矯正計劃。參見吳宗憲:《當代西方監(jiān)獄學(xué)》，法律出版社2005年版，第640頁。，即監(jiān)獄為了顯示其目標而制定的計劃或者制度。②吳宗憲:《當代西方監(jiān)獄學(xué)》，法律出版社2005年版，第639頁。此外，罪犯矯正還意味著傳統(tǒng)刑事司法中懲罰程序向教養(yǎng)技術(shù)的轉(zhuǎn)變③［法］米歇爾·福柯:《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第343頁。，“刑罰不僅是一種有效的目標，也應(yīng)當是對判決有罪者的改造或矯正。矯正是負責(zé)執(zhí)行法院判決的刑罰的那部分刑事司法系統(tǒng)”。④張婧:《監(jiān)獄矯正機能之觀察與省思》，中國人民公安大學(xué)出版社2010年版，第3頁。狹義上的矯正，是西方行刑系統(tǒng)的基本用語，指的是改正、改造與更生。其最通常的含義在于改善，即對于確定入獄服刑之人，借由矯正機構(gòu)擬定矯治出獄計劃，根據(jù)社會需求來改善犯罪人之反社會性人格。矯正的主要目的是改正不良心理與行為惡習(xí)，幫助其重新復(fù)歸社會。⑤張婧:《監(jiān)獄矯正機能之觀察與省思》，中國人民公安大學(xué)出版社2010年版，第3頁。結(jié)合本文的主題，筆者在此需要明確的是文中所論及的罪犯矯正概念是在狹義上使用，即對于確定入獄服刑之罪犯的矯治與改造，在此前提之下重點探討監(jiān)獄內(nèi)罪犯矯正的方法。

二、美國罪犯矯正的理念與方法

盡管存在諸多的社會文化差異，西方國家經(jīng)過長期的發(fā)展變革后，普遍建立起各具特色的罪犯矯正制度。我國正處在社會變革的轉(zhuǎn)型期，在罪犯矯正制度構(gòu)建中，有必要以開放的眼光，考察國外先進的罪犯矯正方法與制度⑥許多發(fā)達國家經(jīng)過歷史上長久的探索和制度構(gòu)建，基本形成了較為科學(xué)文明的罪犯矯正制度。如在法國，監(jiān)獄向犯人提供醫(yī)療、勞動、與外界接觸、提前釋放、戒毒等方面的計劃。此外，還提供教育培訓(xùn)、職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、健身運動、文化活動等。參見吳宗憲:《當代西方監(jiān)獄學(xué)》，法律出版社2005年版，第646頁。，加以分析與借鑒，使其為建設(shè)符合我國國情的罪犯矯正制度服務(wù)。

美國是一個經(jīng)濟發(fā)達、法制完備的國家，其對罪犯矯正方法的探索具有典型性。美國罪犯矯正制度的建立也并非一蹴而就，而是經(jīng)歷了一個漫長的演變過程。現(xiàn)代國家的人們逐漸意識到這一理念，即肉體的懲罰是次要的，精神上的規(guī)訓(xùn)才是紀律的根本目的，懲罰應(yīng)更多針對心靈產(chǎn)生作用。①勞東燕:《罪刑法定本土化的法治敘事》，北京大學(xué)出版社2010年版，第6頁。早期基于罪犯純粹惡的觀點主要采取兩種刑罰方式，一種是精神折磨，相應(yīng)懲罰方式包括議論、嘲笑、疏遠冷落，嚴重的予以罰金、囚籠示眾、流放鞭打、烙字等;另一種為禁閉，以關(guān)押作為對罪犯的懲罰，根據(jù)犯罪輕重確定關(guān)押期限的長短。19世紀20年代基于罪犯心理自我矯正理念提出悔罪模式，以罪犯保持靜默和隔離②當時認為“使犯人陷入孤獨，他就會反省。由于他單獨面對自己的罪行，他就會逐漸痛恨這一罪行。如果他的靈魂還沒有被邪惡泯滅，那么在孤獨狀態(tài)中悔恨就會來侵擾他”。參見［法］米歇爾·?？?《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第265—266頁。為基礎(chǔ)，后來又發(fā)展為集體靜默悔罪模式③“對待犯人，與其‘像對待籠中的野獸那樣用鎖和鑰匙’來控制，不如把他們集中起來，用有益的活動把他們聚起來，通過活躍的監(jiān)視來防止道德污染，通過沉默的統(tǒng)治來維持犯人的反省?！保鄯ǎ菝仔獱枴じ？?《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第267頁。。1870年第一屆美國監(jiān)獄工作大會召開，提出“監(jiān)獄紀律的最終目的是矯正罪犯，而不是對其施以報復(fù)性的懲罰”的新觀點，從此，美國的罪犯矯正開始了重大的改革。20世紀30年代，提出了各種關(guān)于罪犯矯治的模式，其中主張通過抑制，幫助犯人解決促使其犯罪的思想沖突的“康復(fù)模式”以及研究如何幫助犯人把自己同社會生活重新結(jié)合起來，恢復(fù)正常的社會關(guān)系的重新結(jié)合模式得到提倡。從20世紀60年代末70年代初開始，以社區(qū)為基礎(chǔ)的矯正手段出臺，以審前釋放和轉(zhuǎn)移、緩刑、居住方案和假釋為主的矯正策略，置于社會實踐之中。④王星:《試論美國罪犯矯正對策的演變及其對我國的啟示》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報》1997年第3期。毋庸置疑，美國的罪犯矯正方法在不同階段基于不同矯正理念而處于不斷的調(diào)整發(fā)展和完善過程之中，于是便成就了當下美國罪犯矯正制度的建立與運行。在此，筆者試圖通過對美國聯(lián)邦監(jiān)獄的罪犯矯正方法的觀察，以透視當代美國罪犯矯正現(xiàn)狀。

美國聯(lián)邦監(jiān)獄在罪犯矯正過程中為罪犯制定并實行各種矯正計劃，其中最為突出的是具有普遍性特點的核心計劃，包括但不限于:

1.勞作計劃。服刑于監(jiān)獄的罪犯，若身體情況許可便必須參與勞作。勞動形式涉及監(jiān)獄生活服務(wù)、設(shè)施維修管理等各方面。勞作計劃旨在傳授罪犯市場需求的技術(shù)，灌輸其合理的勞動觀念和習(xí)慣，促進其出獄后成功回歸社會。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，參加聯(lián)邦工業(yè)計劃的罪犯，回歸社會后更容易獲得工作錄用，能夠較好地適應(yīng)社會生活，其再犯可能性也明顯較小。①與不參加聯(lián)邦工業(yè)的罪犯相比，在釋放后12年的時間里勞作的罪犯較小可能再次犯罪。參見［美］哈利·G.拉平:《美國聯(lián)邦監(jiān)獄的罪犯矯正》，王志亮譯，載《檢察風(fēng)云》2007年第4期。

2.教育計劃。聯(lián)邦監(jiān)獄局提供普遍的教育計劃，以滿足罪犯的教育需求。監(jiān)獄針對罪犯的不同情況，開展多樣化的教育類型，內(nèi)容涉及讀寫訓(xùn)練等基礎(chǔ)性教育以及成人繼續(xù)教育等高階教育，并給予健康教育、娛樂活動指導(dǎo)。同時，對有特殊教育需求及殘疾罪犯的教育優(yōu)先考慮。教育計劃幫助罪犯獲得了讀寫能力和相關(guān)知識技能，這些技能有助于他們釋放后的就業(yè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，參加教育計劃的罪犯比不參加的罪犯再犯可能性少了16%。②［美］哈利·G.拉平:《美國聯(lián)邦監(jiān)獄的罪犯矯正》，王志亮譯，載《檢察風(fēng)云》2007年第4期。

3.職業(yè)培訓(xùn)計劃。每個聯(lián)邦矯正機關(guān)均有專項職業(yè)培訓(xùn)計劃，傳授罪犯參與某一行業(yè)的專門性知識。數(shù)據(jù)顯示，截至2005年，聯(lián)邦監(jiān)獄局給罪犯提供了約340項職業(yè)培訓(xùn)計劃、540項學(xué)徒計劃、150項先進的職業(yè)教育計劃。2005年，近1萬名罪犯參與并完成了約11萬項職業(yè)培訓(xùn)計劃。③聯(lián)邦監(jiān)獄給罪犯提供的技能實踐的場所，有聯(lián)邦醫(yī)療中心、聯(lián)邦監(jiān)獄營地、美國監(jiān)獄、謝里登聯(lián)邦矯正機關(guān)等。學(xué)徒計劃要在美國勞工部、學(xué)徒培訓(xùn)局登記。［美］哈利·G.拉平:《美國聯(lián)邦監(jiān)獄的罪犯矯正》，王志亮譯，載《檢察風(fēng)云》2007年第4期。經(jīng)過職業(yè)培訓(xùn)計劃，釋放后的罪犯更有可能參與到行業(yè)工作中去，從而大大減少了其再次犯罪的幾率，實現(xiàn)罪犯的社會復(fù)歸。

通過上述評介，可以發(fā)現(xiàn)美國聯(lián)邦監(jiān)獄的罪犯矯治方法不僅多樣和科學(xué)，而且在計劃的具體運行上有細致的劃分和完備的配套措施，具有精細化與可操作性強的特點。其貫徹一般矯正和特殊矯正相結(jié)合的理念，運用多樣并行的矯正方法，有針對有重點地開展矯正工作，以促使罪犯的再社會化，具有良好的借鑒意義。

三、當前我國罪犯矯正方法概況

我國監(jiān)獄法規(guī)定了監(jiān)獄對服刑罪犯應(yīng)當實行矯正(改造)，如監(jiān)獄法第三條規(guī)定:“監(jiān)獄對罪犯實行懲罰和改造相結(jié)合，教育和勞動相結(jié)合的原則，將罪犯改造成為守法公民”。同時第四條規(guī)定:“監(jiān)獄對罪犯應(yīng)當依法監(jiān)管，根據(jù)改造罪犯的需要，組織罪犯從事生產(chǎn)勞動，對罪犯進行思想教育、文化教育、技術(shù)教育”。據(jù)此，我們認為改造罪犯是監(jiān)獄工作的中心任務(wù)，其主要包括教育改造①對囚犯的教育，對于當局來說，既是有利于社會的必要措施，又是囚犯的義務(wù)?！敖逃旧砭涂梢允且环N教養(yǎng)手段。教養(yǎng)監(jiān)禁問題是一個教育問題”。參見［法］米歇爾·?？?《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第304頁。和勞動改造兩個方面，以思想、文化和技術(shù)三層次的教育改造為主要出發(fā)點，將罪犯改造成為守法公民是監(jiān)獄工作的根本出發(fā)點和最終落腳點，也是監(jiān)獄工作價值的追求和衡量標準。

根據(jù)監(jiān)獄法的指導(dǎo)思想，我國監(jiān)獄的一切活動都具有教育人、改造人的意義，都從不同方面發(fā)揮著教育改造的作用，但是刑罰執(zhí)行和獄政管理是執(zhí)法活動，本身并不是改造，而只是具有教育的功能，真正意義上的教育改造僅指對罪犯的思想、文化、技術(shù)教育和組織犯人勞動兩個方面的內(nèi)容。②參見楊殿升編:《監(jiān)獄法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2001年版，第108頁。在教育改造方法的層面，監(jiān)獄法規(guī)定:采取集體教育和個別教育相結(jié)合、獄內(nèi)教育與社會教育相結(jié)合的方法。但是這一規(guī)定由于過于原則性和籠統(tǒng)性，僅具有方向上的指引作用，而在具體的操作層面有所欠缺。2003年制定的《監(jiān)獄教育改造工作規(guī)定》以及《教育改造罪犯綱要》規(guī)定了集體教育和個別教育相結(jié)合、課堂教育與輔助教育想結(jié)合、常規(guī)教育與專題相結(jié)合、獄內(nèi)教育與社會教育相結(jié)合的方法，以及這些方法的細則，在一定意義上彌補了監(jiān)獄法過于原則化的缺陷，但仍顯僵化和局限。基于如此簡陋的立法狀況，監(jiān)獄實際矯正工作如何運行，則是我們需要進一步追問的話題。筆者參觀的北京市女子監(jiān)獄，在相關(guān)法律規(guī)定的原則、目標和方法的指導(dǎo)下，采取了多種形式的改造方法，通過對該監(jiān)獄的觀察，或許可以管窺當下中國監(jiān)獄罪犯矯正的現(xiàn)狀。

(一)根據(jù)罪犯矯正實施主體的不同，分為獄內(nèi)教育與社會教育

由于我國罪犯矯正的社會化尚處于起步階段，且獄外教育啟動程序復(fù)雜，安全風(fēng)險監(jiān)控成本巨大。因此，目前獄內(nèi)教育在我國罪犯矯正方法中仍占據(jù)主導(dǎo)地位。獄內(nèi)教育泛指監(jiān)獄干警在監(jiān)獄內(nèi)對罪犯進行的經(jīng)常性的教育，①楊殿升編:《監(jiān)獄法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2001年版，第118頁。具有經(jīng)濟便利、可操作性強的特點。獄內(nèi)教育方式多樣，內(nèi)容涉及思想、文化、技術(shù)等各方面。北京市女子監(jiān)獄在實施罪犯的獄內(nèi)改造過程中為罪犯制定了嚴格的時間安排表，罪犯根據(jù)計劃定時定點接受不同的改造活動。從早上6點半起床到晚上9點半就寢，獄內(nèi)學(xué)習(xí)和勞動為最重要的兩方面。監(jiān)獄為罪犯提供文化教育和技術(shù)技能培訓(xùn)，監(jiān)獄圖書館提供各種類別的書籍，定時更新，供犯人借閱。另一方面，監(jiān)獄根據(jù)罪犯的條件，將其劃分為不同的組別，分別負責(zé)監(jiān)獄內(nèi)不同形式的勞動任務(wù)。通過勞動，罪犯受到了教育，以形成勤勞的品質(zhì)和習(xí)慣，消除懶惰惡習(xí)。

社會教育指利用國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位和社會各界人士及罪犯家屬等社會力量對罪犯進行教育。②楊殿升編:《監(jiān)獄法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2001年版，第118頁。監(jiān)獄法第68條規(guī)定:“國家機關(guān)、社會團體、部隊、企事業(yè)單位和社會各界人士以及罪犯的家屬，應(yīng)當協(xié)助監(jiān)獄做好罪犯的教育改造工作。”在實踐中，社會教育的主要形式包括有限制地組織罪犯到社會中參觀學(xué)習(xí)，激發(fā)犯人改造的熱情。同時，邀請社會中的模范人士或犯人的親友到監(jiān)獄中與罪犯進行交流以積極引導(dǎo)，規(guī)勸和鼓勵罪犯改造。北京市女子監(jiān)獄多次邀請社會楷模到監(jiān)獄中進行講座宣講，并在特殊節(jié)日期間邀請表現(xiàn)杰出的犯人的家屬到監(jiān)獄中與犯人團聚，并在春節(jié)期間讓個別表現(xiàn)良好的罪犯離監(jiān)探親，以增強罪犯改造的信念和決心。

(二)根據(jù)罪犯矯正實施對象的不同，分為集體教育與個別教育

集體教育又稱共同教育或一般教育，指的是以班(組)、中隊、大隊或監(jiān)獄為單位，以解決罪犯群體、普遍性問題為主的教育方法。③同上，第117頁。與個別教育相比，集體教育具有普遍性、廣泛性的特點，其對象是全體監(jiān)獄內(nèi)罪犯，能夠同時對罪犯開展教育改造工作。北京市女子監(jiān)獄，采用集體計分評估的方式，制定嚴格的標準對罪犯進行考核，并根據(jù)成績的高低給予不同處遇，優(yōu)惠表現(xiàn)良好者，如根據(jù)罪犯得分確定其每周親情電話時間長短，以此種集體競爭的方式促進罪犯積極表現(xiàn)，加快改造。此外，在“三·八”婦女節(jié)等節(jié)日，組織罪犯參加文藝匯演，讓她們在展現(xiàn)文藝特長的同時，豐富其精神生活。同時，監(jiān)獄也利用廣播、電視等形式進行教育改造，如在每天的6點半到7點半，監(jiān)獄要求罪犯集體收看北京新聞聯(lián)播，增強其愛國主義情感和責(zé)任使命感。監(jiān)獄中的廣播臺定時播放節(jié)目，對罪犯進行宣講教育。

個別教育是以解決罪犯個體的特殊問題為主的教育方法。①楊殿升編:《監(jiān)獄法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2001年版，第117頁。這種方法最主要的特點就是針對犯人不同的條件和問題，進行個別化的改造，是改造個別化原則的產(chǎn)物。其主要方式有監(jiān)獄干警對罪犯采取個別談話，個別心理輔導(dǎo)等。在北京市女子監(jiān)獄中，設(shè)有專門的心理談話室，在這個談話室中由持有心理咨詢師資格證的干警針對犯人的心理問題進行輔導(dǎo)，從思想、心理根源上幫助罪犯改過自新。

四、我國罪犯矯正方法之反思

通過理論和實踐的二維分析，可以得出的結(jié)論是我國的罪犯矯正相比于美國趨于傳統(tǒng)。立法層面上的法律缺位無疑是建立我國罪犯矯正制度的重大障礙，同時，監(jiān)獄罪犯矯正的具體方法上也存在諸多問題亟待解決。

(一)矯正主體的雙重角色

“監(jiān)獄不是現(xiàn)有剝奪自由的功能，然后再增添了教養(yǎng)的技術(shù)功能，它從一開始就是一種負有附加的教養(yǎng)任務(wù)的‘合法居留’形式，或者說是一種在法律體系中剝奪自由以改造人的機構(gòu)。”②［法］米歇爾·?？?《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第261頁。此說認為監(jiān)獄與生俱來便兼有懲罰和教育的雙重職能，這種雙重職能的并行，使得監(jiān)獄工作主體職能的分工成為重要議題。我國監(jiān)獄工作采用“管教一體”的模式，不區(qū)分監(jiān)管人員和矯正人員。監(jiān)獄干警集教育改造罪犯、組織勞動生產(chǎn)、實施獄政管理等各種職能于一身。雖有利于矯正人員充分接觸矯正對象，但同時也使矯正人員的專業(yè)化程度難以保障。這直接導(dǎo)致部分監(jiān)獄干警教育改造罪犯的水平偏低、教育方法粗放，僅憑個人主觀的愿望、經(jīng)驗及好惡去實施教育改造，這無疑會影響到我國監(jiān)獄機構(gòu)矯正工作質(zhì)量。

(二)傳統(tǒng)矯正觀念的偏差

新中國成立以來，我國罪犯矯正工作不斷推向一個新的臺階，罪犯矯正不管是在觀念上還是方法上都不斷進步，走向一個新的臺階。但是，在實踐中，各地監(jiān)獄矯正水平參差不齊，錯誤的改造觀念依然左右著部分監(jiān)獄的工作。

1.片面強調(diào)懲罰的威嚇功能。它堅信罪犯是觸犯刑法的壞人，是道德人格存有缺陷的另類人，在此觀念支配下，對罪犯的教育改造，容易走向簡單粗暴，以懲代教，以為對罪犯給予痛苦的懲罰刺激，罪犯就會懼于刑罰帶來的痛苦而不再犯罪。

2.片面強調(diào)理想教育的作用。其認為矯正罪犯通過文化教育與理想觀念的改變就能實現(xiàn)。在此觀念的支配下，一是過于偏重文化知識教育，把教育改造罪犯看成是知識、技能、道理由外到內(nèi)的輸入，二是對罪犯教育改造過程中過于強調(diào)思想認識、理想信念的統(tǒng)一性、標準性和唯一性，在世界觀、人生觀、價值觀等一系列教育問題上脫離實際。①江蘇省南京監(jiān)獄課題組:《罪犯矯治觀念的繼承與創(chuàng)新》，載《中國司法》2004年第3期。

3.片面強調(diào)勞動的改造效能。認為僅僅通過強制罪犯勞動，便能將其改造成為自食其力的守法公民。在此觀念的支配下，監(jiān)獄將勞動改造置于罪犯改造的中心，以勞代教，熱衷于組織罪犯勞動，壓縮罪犯教育學(xué)習(xí)時間。盡管勞動作為改造罪犯的基本手段發(fā)揮著重要作用，但我們認為還應(yīng)該重視人的主觀因素的作用，避免以役代教，以勞動績效評價罪犯改造效果。

上述存在的三種錯誤改造理念，其共同的特點均在于沒有全面認識監(jiān)獄在矯正罪犯中的客觀實際，因此失掉其科學(xué)性走向偏頗。其結(jié)果必然導(dǎo)致監(jiān)獄罪犯矯正方法正確性的缺失和效能的低下。

(三)矯正技術(shù)手段應(yīng)用的局限

與西方一些法治國家相比，我國的監(jiān)獄矯正工作在技術(shù)層面上還存在著差距，不管是管理理念還是矯正手段上都趨于傳統(tǒng)，存在著進一步提高的必要性和緊迫性。

第一，在教育方法上通常限于管教的說理教育和思想政治教育，很少采用具有針對性的一系列心理矯治和行為矯治方法。我國監(jiān)獄法的規(guī)定，強調(diào)了從思想、文化和技術(shù)方面對罪犯進行教育改造，監(jiān)獄在執(zhí)行法律規(guī)定時多采用課堂教學(xué)、廣泛宣講和干警談話的方式，強調(diào)通過外部力量的作用改造罪犯的犯罪思想，而對罪犯的心理矯治因其個體性復(fù)雜、專業(yè)性強、矯治難度大，因此實踐中條件十分欠缺，重視程度不夠。

第二，教育改造質(zhì)量評估標準不科學(xué)，可操作性不強。目前在實際工作中，主要采取的是百分考核的辦法，從考核的角度設(shè)定考核標準，這種評估機制往往注重罪犯的學(xué)習(xí)成績、勞動定額完成情況等淺層次問題，不太能反映罪犯的認罪悔罪情況、思想改造情況、心理健康情況等決定改造成效的深層次問題。得出的結(jié)果具有模糊性，可能與實際存在很大偏差，難以發(fā)揮應(yīng)有的指導(dǎo)作用。

第三，教育改造在實際工作中被勞動生產(chǎn)邊緣化。教育改造罪犯是監(jiān)獄工作的重要任務(wù)，教育改造工作成效成為衡量監(jiān)獄工作成效的“硬指標”。但由于受傳統(tǒng)體制影響，在實際工作中，由于利益關(guān)系和現(xiàn)實需要，部分監(jiān)獄迫于生產(chǎn)任務(wù)和經(jīng)濟指標的壓力，將教育改造罪犯的宗旨邊緣化，為勞動生產(chǎn)所代替，罪犯文化、技術(shù)、思想教育時間和成果被形式化，監(jiān)獄陷入生產(chǎn)第一、改造第二的怪圈。①魏軍:《在“首要標準”視野下對完善現(xiàn)行罪犯教育改造制度體系的思考》，載中國法學(xué)會監(jiān)獄法學(xué)研究會等編:《監(jiān)獄法學(xué)論叢教育改造篇》，法律出版社2010年版，第64頁。

五、我國罪犯矯正方法之對策

罪犯矯治既是一個過程也是一個目標。罪犯矯治只有尊重客觀規(guī)律，注重矯正方法運用的科學(xué)性和合理性才能促使罪犯矯正目的的達成。這是罪犯矯正工作毋庸置疑的事實，在承認這一事實的基礎(chǔ)上，為了實現(xiàn)有效改造罪犯，對先進罪犯矯正方法的探索與踐行是必經(jīng)之路，唯有如此，罪犯矯正有效機制的建立才有可能，監(jiān)獄改造罪犯的職能才有望徹底實現(xiàn)。

(一)實行管理職能和教育改造職能的分離

監(jiān)獄干警身兼刑法執(zhí)行者與教育改造者的身份，易使罪犯在刑罰執(zhí)行的陰影下接受教育改造，有礙教育效果的發(fā)揮。同時監(jiān)獄干警教育改造罪犯的專業(yè)化程度成為一個重大的問題，因而可以從以下方面進行嘗試。

首先，將獄警的工作進行重新分工，一部分獄警專門從事對罪犯的矯正工作，一部分獄警專門從事監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行和獄政管理工作。正如?？滤?，“監(jiān)獄體制應(yīng)該至少部分地受到一批專業(yè)人員的監(jiān)督與管理。這些人應(yīng)具有作為教育者所應(yīng)有的道德品質(zhì)和業(yè)務(wù)能力”②［法］米歇爾·?？?《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第304頁。。因此監(jiān)獄在矯正罪犯的過程中，應(yīng)當強化教育改造人員的專業(yè)化，制定職業(yè)準入標準，構(gòu)建教育改造崗位資格體系。實行管教分離，各司其職，分工合作，促進監(jiān)獄懲罰與改造罪犯職能的有效發(fā)揮。

其次，整合獄內(nèi)外教育改造資源，充分利用社會因素幫助實現(xiàn)罪犯矯正。由于監(jiān)獄干警數(shù)量和質(zhì)量方面的限制，應(yīng)該充分利用社會專業(yè)人員幫助罪犯進行改造。如在教育方面，聘請專業(yè)教師，強化罪犯教育師資隊伍專業(yè)化水平，在心理矯正方面，聘請專業(yè)心理矯治醫(yī)生，這樣才有助于實現(xiàn)矯正的規(guī)范性和科學(xué)性，確保預(yù)期的教育改造效果。

(二)轉(zhuǎn)變錯誤認識，樹立科學(xué)的改造觀念

思想具有巨大的作用力，源于其對實踐的指導(dǎo)性，對罪犯教育改造的觀念決定了監(jiān)獄當下教育改造罪犯工作的具體展開。正確矯正觀念的樹立有助于監(jiān)獄改造工作科學(xué)性和有效性的提高。

首先，罪犯不僅是刑法懲罰的對象，亦是幫助改造的對象?，F(xiàn)代刑罰理念傳達出這樣一個聲音——法官不是為了有意懲罰才做出判決，判決的目的是使人改邪歸正、“治病救人”。在刑罰中，一種勸惡從善的矯正技術(shù)壓倒了純粹的贖罪。犯罪是行為人自身人格與社會因素共同作用的結(jié)果，法律對于罪犯不僅應(yīng)當施以懲罰，也應(yīng)幫助其認識錯誤，改過自新，繼而重返社會。單純的懲罰不能達到矯正罪犯的目的，只有基于使罪犯再社會化的理念同時采取必要的教育和治療等手段，才能對罪犯進行有效矯正，減少其再犯罪率。

其次，在監(jiān)獄的矯正工作中應(yīng)該樹立以罪犯為中心的觀念?？隙ㄗ锓冈诮逃脑熘械闹黧w地位，各項工作圍繞著罪犯來展開，尊重并利用罪犯的主觀能動性，客觀規(guī)律地開展教育改造工作。在教育過程中，獄警不應(yīng)該扮演“道德權(quán)威”、“說教”的角色，而是承擔(dān)管理者、組織者、幫助者和促進者的作用。罪犯應(yīng)是自助自覺地接受教育改造，而不是外部刺激的被動接受者和被灌輸?shù)膶ο?。因此，在罪犯矯正中應(yīng)當對罪犯進行思想和行為上的引導(dǎo)和鼓勵，使罪犯自覺地實現(xiàn)行為和價值的轉(zhuǎn)換。

再次，正確看待勞動與教育的關(guān)系?！肮ぷ魇乾F(xiàn)代人的天命。它取代了道德，填補了信仰留下的空白。它被視為萬善之源”①［法］米歇爾·?？?《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠嬰譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年版，第272頁。，勞動改造理所當然是罪犯矯正的重要信條。但是，我們認為對于罪犯的矯正應(yīng)當因地制宜、因時制宜地采取多樣化手段進行。這樣才能實現(xiàn)罪犯矯正的經(jīng)濟與效果的雙重實現(xiàn)。在罪犯矯正過程中應(yīng)把工作思路從傳統(tǒng)的以創(chuàng)造經(jīng)濟效益為中心的粗放式改造思維中解放出來，從客體式改造、灌輸式改造的僵化思維模式中解放出來。在肯定勞動改造的重要性前提下，注重教育學(xué)習(xí)的不可或缺性。合理分配時間和資源，實現(xiàn)罪犯的全方位改造，使其不但獲得合法的生存技能，更要實現(xiàn)思想人格上的再社會化。

(三)推進罪犯矯治方法的科學(xué)化

隨著社會文明的進步，人類對待罪犯的態(tài)度不斷轉(zhuǎn)變，從歧視到理解，從排斥到接納，從懲罰式的監(jiān)禁到人文化的教育。強調(diào)罪犯矯正個別化，追求罪犯矯正專業(yè)化以及推進罪犯矯正社會化已成為監(jiān)獄矯正罪犯工作的一個重要趨勢。

1.罪犯矯正個別化。

實現(xiàn)罪犯矯正的個別化，首先應(yīng)該制訂個別化方案，監(jiān)獄矯正專業(yè)人員針對罪犯個體差異性為每名罪犯制訂一份適應(yīng)個體特征的矯正計劃書，目的在于為罪犯創(chuàng)造個體能夠適應(yīng)的矯正環(huán)境并提供最佳矯正措施，不斷提高罪犯矯正質(zhì)量。其內(nèi)容主要包括對罪犯入獄時的大體情況進行評估，階段性矯正計劃，矯正動態(tài)性記錄與辦法，以及其他特定矯正服務(wù)。比如在美國，罪犯入監(jiān)的第一件事是逐一體檢、建檔，儲存罪犯身高、指紋、文身、聲音、案由、心理測試等所有信息，然后對每個罪犯進行科學(xué)甄別，在評估的基礎(chǔ)上確定分類關(guān)押場所和個別化教育方案。①江蘇省南京監(jiān)獄課題組:《罪犯矯治觀念的繼承與創(chuàng)新》，載《中國司法》2004年第3期。

2.罪犯心理矯治專業(yè)化。

早在封建時代的意大利，“關(guān)于應(yīng)向有關(guān)囚犯提供精神扶助的問題，一直在通過任命被矯正人員的精神指導(dǎo)員加以徹底解決。”②［意］切薩雷·貝卡利亞:《刑事意見書6篇》，黃風(fēng)譯，北京大學(xué)出版社2010年版，第103頁。在我國，對罪犯開展心理矯治工作還剛剛起步。然而由于認識上的偏差，矯正人員操作上專業(yè)性的不足，導(dǎo)致心理矯治工作尚未充分發(fā)揮其應(yīng)有的效能，多數(shù)情況下只是起到對罪犯心理健康的指導(dǎo)作用。在實踐中，監(jiān)獄常常把心理矯治工作等同于品德教育或因人施教，還有的索性將心理矯治作為一種知識來教。即使做一些心理測試工作，也只是在監(jiān)管安全防范工作方面起到有限的作用。目前，心理矯治工作已成為很多國家和地區(qū)促進罪犯轉(zhuǎn)變的重要手段。因而對心理矯治工作應(yīng)予以高度重視，不僅要在監(jiān)獄干警中培養(yǎng)心理矯治工作的專業(yè)人才，更要采取聘請社會上的心理專家和心理醫(yī)生的方法，把心理矯治工作納入職業(yè)化軌道。

3.罪犯矯治社會化。

傳統(tǒng)教育改造工作是以“監(jiān)禁安全”為主導(dǎo)思想，教育目標和評價體系很難適應(yīng)社會化的形勢要求。要使這種現(xiàn)象得以改觀，實現(xiàn)教育改造社會化與社會同步發(fā)展，制定以社會為導(dǎo)向的監(jiān)獄教育改造目標，實現(xiàn)監(jiān)獄教育改造和社會教育資源的優(yōu)化整合，不斷豐富教育內(nèi)涵，調(diào)整教育結(jié)構(gòu)，建立新的教育模式，即監(jiān)獄教育改造工作社會化，使教育改造工作服務(wù)于監(jiān)管安全穩(wěn)定。

(1)制定一個科學(xué)、規(guī)范、符合實際的改造質(zhì)量指標體系和評估方法。從罪犯認罪伏法、矯正惡習(xí)、培養(yǎng)規(guī)范、訓(xùn)練技能、文化知識習(xí)得(尤其是法律知識)、道德觀念增強、適應(yīng)社會角色等項目進行心理上的評估。同時要不斷改進和完善相應(yīng)的監(jiān)督評估機構(gòu)，對罪犯教育改造工作進行監(jiān)督評估，保證教育改造工作始終著眼于罪犯的再社會化，具備一定的可信度。江蘇是司法部確定的罪犯改造質(zhì)量評估試點省份之一。試點監(jiān)獄將罪犯改造過程劃分為入監(jiān)、中期、出監(jiān)三個階段。在入監(jiān)階段，測定罪犯危險等級和程度，為制定個別化的矯正方案服務(wù);在中期階段，實施罪犯改造質(zhì)量評估，評估主要是在罪犯日常行為考核的基礎(chǔ)上，使用罪犯的心理和認知量表，測量罪犯在改造進程中的改變程度;在出監(jiān)階段，使用刑罰體驗簡評表和重新犯罪預(yù)測簡評表等量表的檢測，綜合評價罪犯服刑期間的總體改造狀況。①張婧:《監(jiān)獄矯正機能之觀察與省思》，中國人民公安大學(xué)出版社2010年版，第68頁。這樣，通過不同階段客觀的量表測驗，罪犯的改造過程、思想行為狀況的轉(zhuǎn)變能夠較為直觀地得以展現(xiàn)，具備科學(xué)性和可信性的特點，具有良好的參考和指導(dǎo)價值。

(2)為促進罪犯早日回歸社會，就應(yīng)該使其和社會保持一定的聯(lián)系。改造罪犯的過程中應(yīng)與社會相互配合，罪犯教育改造立足于整個社會實現(xiàn)教育改造對社會的廣泛開放和社會對改造活動的深入?yún)⑴c;加強監(jiān)獄工作的社會開放廣度、社會力量參與罪犯改造深度及罪犯和社會聯(lián)系密度。

(3)建立出獄人保護制度，保護監(jiān)獄的改造成果，徹底實現(xiàn)罪犯重返社會。一方面，應(yīng)當明確刑釋人員在就業(yè)、社會保障等方面應(yīng)受到的各種權(quán)利、權(quán)益保障，減少和消除限制刑釋人員就業(yè)的歧視性規(guī)定，為罪犯積極改造、爭取早日復(fù)歸社會創(chuàng)造良好的社會條件。另一方面，出獄罪犯的必要生活所需不能忽略，貝卡利亞在1917年就告訴我們，對于絕大多數(shù)的被判刑人，監(jiān)獄應(yīng)當為其“保留盡可能多的個人積蓄，以防止他們在被釋放后處于幾乎不得不重新犯罪的境地”①［意］切薩雷·貝卡利亞:《刑事意見書6篇》，黃風(fēng)譯，北京大學(xué)出版社2010年版，第78頁。。因此在保護罪犯服刑期間的勞動報酬的同時，社會相關(guān)機構(gòu)對于其生活應(yīng)加以關(guān)注與必要扶助，以此實現(xiàn)罪犯生活的平穩(wěn)過渡，完成社會復(fù)歸之路。

六、結(jié) 語

基于刑法預(yù)防目的理論的罪犯矯正，已經(jīng)在世界范圍了受到了廣泛認可和重視，罪犯矯正工作的實效直接體現(xiàn)了一國法治與文明發(fā)展的程度。當前，我國的罪犯矯正工作已經(jīng)取得了有目共睹的成績，但存在一系列亟待解決的問題亦是客觀事實。具體到罪犯矯正方法這一層面而言，為實現(xiàn)罪犯矯正的目的，樹立和貫徹科學(xué)的罪犯矯正觀念是實現(xiàn)罪犯矯正的前設(shè)條件;明確干預(yù)主體的職能分工、提高干預(yù)主體的專業(yè)化程度是實現(xiàn)罪犯矯正的重要步驟;推進和完善罪犯矯正技術(shù)和手段的科學(xué)性是實現(xiàn)罪犯矯正的根本保障。在此過程中，除了可以借鑒西方法治發(fā)達國家的先進理念及做法，還要不斷結(jié)合中國的本土資源與現(xiàn)實經(jīng)驗，在具體實踐中逐步推進我國罪犯矯正制度的建立與完善。

(初審編輯 胡 莎)

An Introduction and Comments on Offender Correction in Prison:Reconsideration of Chinese Methods

Zhang Xiaoxu

As a fundamental practice of imprisonment，offender correction is the outcome sought by the evolution of the ideas of criminal law and is aimed at theprevention(especially the special prevention)which is the purpose of punishment.The correction on offender has undergone a process from having lack of attention to being well approved.Theories of correction have much in common，however，due to specific situations in different countries，disparate feature on the practical level are inevitable.As an essential stage of achieving the offender rehabilitation，the method of offender correction is a significant topic of discussion within Jurisprudence and Penology.Such discussion becomes an imperative legal task.This article aims to explore some methods of correction and give advice on constructing a system well suited to the reformation of offenders in China.

Offender Prison Correction Reformation Counter Measures

*張小旭，北京大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)專業(yè)碩士生。