王 爽 羅蘊(yùn)姣

(1:吉林建筑工程學(xué)院城建學(xué)院管理工程系，長(zhǎng)春 130111;2:華夏幸?；鶚I(yè)投資開發(fā)股份有限公司，北京 100027)

風(fēng)險(xiǎn)管理研究在各行業(yè)日漸成為極為重要的工作內(nèi)容，它是獲得項(xiàng)目最大收益的較為重要的工作手段.然而，工程項(xiàng)目還存在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善等方面的不足.由于我國(guó)處于向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用還相對(duì)滯后，大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目總承包企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理尚處于初步認(rèn)識(shí)和依靠經(jīng)驗(yàn)積累進(jìn)行管理的層面上，方法簡(jiǎn)單、缺乏規(guī)范有效的科學(xué)管理程序，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力弱，更無(wú)從風(fēng)險(xiǎn)中獲得優(yōu)厚利潤(rùn)的能力.因此，開展建設(shè)項(xiàng)目EPC模式下總承包風(fēng)險(xiǎn)的研究，對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，確保項(xiàng)目能夠保質(zhì)保量地如期完成，從而達(dá)到預(yù)期的項(xiàng)目目標(biāo)就顯得十分重要.

EPC是近年來(lái)國(guó)際上較為常用的模式，對(duì)總承包商來(lái)說(shuō)EPC項(xiàng)目存在很大風(fēng)險(xiǎn)，與此同時(shí)也能帶來(lái)高收益的機(jī)遇.因此，對(duì)于一個(gè)總承包商來(lái)說(shuō)，如果善于控制和處理這些風(fēng)險(xiǎn)，就能最大限度地將投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用轉(zhuǎn)化為利潤(rùn).由于世界政局的多元性與不確定性，總承包商要取得成功必須處理好外部風(fēng)險(xiǎn)［1］.20世紀(jì)70年代，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題的研究關(guān)注度日益提高，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分析已成為項(xiàng)目立項(xiàng)階段的主要依據(jù).隨著國(guó)際化趨勢(shì)步伐加快，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定會(huì)受到高度的重視，將會(huì)成為項(xiàng)目立項(xiàng)階段非常重要的關(guān)鍵環(huán)節(jié).鑒于此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者相繼進(jìn)行了相關(guān)研究，并取得突破性進(jìn)展.郭仲偉編著的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》，標(biāo)志著我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究的開始;王卓甫編寫的《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理-理論、方法與應(yīng)用》，立足于總承包商的視角對(duì)其遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并對(duì)其遇到的可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了預(yù)防;陳志華根據(jù)EPC總承包的項(xiàng)目特點(diǎn)，分析了其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程，并對(duì)其進(jìn)行對(duì)策研究;C.B.Chapman在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and cases》書中首次提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念，指出風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)集成研究是風(fēng)險(xiǎn)工程主要研究?jī)?nèi)容，其范圍廣［2］.

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，本文詳細(xì)闡述了EPC承包模式的特點(diǎn)及承包商面臨的風(fēng)險(xiǎn)，建立了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并應(yīng)用層次分析法確定了權(quán)重，基于模糊數(shù)學(xué)算法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)與預(yù)測(cè)，為總承包商的風(fēng)險(xiǎn)決策和管理提供理論依據(jù)及重要的參考價(jià)值.

1 EPC總承包項(xiàng)目概述

1.1 EPC總承包的概念

EPC總承包一般是指由一家承包商或承包商聯(lián)合體對(duì)整個(gè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工直至交付使用進(jìn)行全過程總承包的方式.EPC總承包商完成絕大部分項(xiàng)目，業(yè)主只負(fù)責(zé)原則性的指導(dǎo)工作.EPC總承包模式的概念側(cè)重于總承包商全過程的參與，承包商作為除業(yè)主以外的主要責(zé)任方參與工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工以及試運(yùn)營(yíng)［3］.

1.2 EPC總承包項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)

(1)總承包商承擔(dān)起項(xiàng)目中設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工工作的實(shí)施;

(2)業(yè)主只與工程總承包商簽訂總承包合同，不與其他分包商簽訂合同.總承包商可以把部分項(xiàng)目委托分包商來(lái)完成，并對(duì)其負(fù)責(zé);

(3)業(yè)主把EPC的管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商，因而，工程總承包商要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)工程總承包商也擁有更多獲利的機(jī)會(huì);

(4)由于業(yè)主參與項(xiàng)目較淺，EPC總承包商能充分發(fā)揮主觀性，創(chuàng)造更多的效益［3］.

2 EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)元素指標(biāo)體系的建立

為順利實(shí)現(xiàn)EPC總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)與預(yù)防，采用頭腦風(fēng)暴法及調(diào)查問卷的形式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，如表1所示.研究范圍是EPC總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及組織風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)方面，構(gòu)成了指標(biāo)體系的類別層.每個(gè)二級(jí)指標(biāo)又包括若干個(gè)三級(jí)指標(biāo)，共計(jì)40個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成了指標(biāo)層，實(shí)現(xiàn)了建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)全面識(shí)別，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小化、各參與方的利潤(rùn)最大化奠定了理論基礎(chǔ)［4］.

3 EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重的確定

3.1 層次分析法

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是一種系統(tǒng)的分析方法，它綜合運(yùn)用了定性和定量的分析方法，并依據(jù)其總目標(biāo)，分解成不同的分目標(biāo)、子目標(biāo)，同時(shí)進(jìn)行分組，形成多層次的結(jié)構(gòu)，通過兩兩互相比較的方式，確定層次中諸目標(biāo)的相對(duì)重要性，同時(shí)運(yùn)用矩陣運(yùn)算確定出子目標(biāo)對(duì)其上一層目標(biāo)的相對(duì)重要程度，如此層層下去，最終確定出子目標(biāo)對(duì)總目標(biāo)的重要程度［5］.

3.2 層次分析法確定EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重［6］

(1)通過甄選，在EPC項(xiàng)目領(lǐng)域權(quán)威性較高專家組，以此獲得所需的評(píng)判數(shù)據(jù)，并構(gòu)造其相應(yīng)判斷矩陣.假定專家所設(shè)定指標(biāo)數(shù)為n，所進(jìn)行評(píng)判等級(jí)為p.

(2)計(jì)算重要性排序. 根據(jù)權(quán)威專家獲得的判斷矩陣，利用相關(guān)數(shù)學(xué)知識(shí)，精確地求出A的最大特征根所對(duì)應(yīng)的特征向量.所求特征向量即為各EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素的重要性排序，歸一化處理后，也就是權(quán)數(shù)分配.

(3)檢驗(yàn). 由于主觀的認(rèn)識(shí)不足及客觀事物的不確定性，通過權(quán)威專家所構(gòu)造的判斷矩陣求出的特征向量(權(quán)值)是否能用于實(shí)際工作，需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性和隨機(jī)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)公式為:

求A的特征值的方法:可以用MATLAB語(yǔ)句求A的特征值:〔Y，D〕=eig(A)，Y為成對(duì)比較陣A的特征值，D的列為相應(yīng)特征向量［7］.

其中，λmax為矩陣A的最大特征值.式中，CR為判斷矩陣的隨機(jī)一致性比率;CI為判斷矩陣一致性指標(biāo); RI為判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo).根據(jù)眾多、反復(fù)試驗(yàn)驗(yàn)證得出，對(duì)于高于12階的判斷矩陣，需要進(jìn)一步查資料或采用近似方法.判斷矩陣A一致性檢驗(yàn)的步驟為:計(jì)算A的最大特征值;計(jì)算指標(biāo)CI;查表求得RI;計(jì)算CR.按CR的大小判斷A是否有滿意的一致性，或A是否要調(diào)整.當(dāng)CR＜0.1時(shí)，即認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，說(shuō)明權(quán)數(shù)分配是合理的;否則就需要調(diào)整判斷矩陣，直到取得滿意的一致性為止.

學(xué)校思政課教師客觀實(shí)際。這個(gè)“實(shí)際”就是教學(xué)任務(wù)重、空閑時(shí)間少、隊(duì)伍老化、動(dòng)力不足、之前沒有此類任務(wù)要求、積習(xí)難改等。這就決定了我們必須堅(jiān)持實(shí)事求是，職責(zé)不能過多，任務(wù)不能過重。

表1 EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)元素指標(biāo)體系

4 模糊數(shù)學(xué)

應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)算法來(lái)評(píng)價(jià)EPC建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，具有簡(jiǎn)單、實(shí)用和評(píng)價(jià)結(jié)果正確的優(yōu)點(diǎn).建立EPC承包模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，具體步驟如下［8］:

(1)EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一級(jí)模糊綜合評(píng)判［9］. 由于EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則層中各因素都是由其指標(biāo)層中的相關(guān)因素決定，所以，先從指標(biāo)層的多因素綜合評(píng)判開始.則從指標(biāo)層Ui到評(píng)價(jià)集V的模糊評(píng)價(jià)矩陣為:

然后對(duì)指標(biāo)層各因素Uij的評(píng)價(jià)矩陣Ri作一級(jí)模糊矩陣運(yùn)算，得到準(zhǔn)則層對(duì)于評(píng)語(yǔ)集V的隸屬度向量Bi，其中，為模糊算子，為了綜合考慮各個(gè)因素的影響，尤其是不要忽略小權(quán)重因素的影響，取“(.，+)”

Bi=Ai.Ri=(bi1，bi2，…，bi7)(i=1，2，…，n)

(2)EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的二級(jí)模糊綜合評(píng)判.再對(duì)R進(jìn)行二級(jí)模糊矩陣運(yùn)算，即可得到目標(biāo)層對(duì)于評(píng)語(yǔ)集V的隸屬度向量B:

得到B'=(b1'，b2'，…，bn').B'表示EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判對(duì)象按目標(biāo)層中所有影響因素評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)其評(píng)價(jià)集中第k個(gè)元素的隸屬度，可以采用最大隸屬度法進(jìn)行判斷.但有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度之間沒有較大差別，這時(shí)可以采用加權(quán)平均法進(jìn)行判斷.

以上就是EPC工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)的過程，利用這一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程，決策者可以淘汰那些高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，也可以為科學(xué)、合理地選擇EPC項(xiàng)目提供有力的依據(jù)［10］.

5 實(shí)證分析

某具有承擔(dān)大型總承包項(xiàng)目資質(zhì)的公司，承攬一項(xiàng)EPC項(xiàng)目，現(xiàn)根據(jù)上述EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析方法對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià).首先邀請(qǐng)8位相關(guān)領(lǐng)域的權(quán)威專家組對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，把得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，通過應(yīng)用Matlab對(duì)該數(shù)據(jù)進(jìn)行編程，結(jié)合層次分析法進(jìn)行計(jì)算，設(shè)定評(píng)語(yǔ)集為(很高，高，中等，低，很低)，得到EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重?cái)?shù)值，一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為:(政治風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，自然風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，組織風(fēng)險(xiǎn))=(0.25，0.19，0.18，0.14，0.06，0.10，0.08);對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)權(quán)重分別為:政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.25，0.30，0.26，0.19);社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.26，0.29，0.23，0.22);自然風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.31，0.30，0.39);經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.12，0.08，0.09，0.20，0.07，0.13，0.06，0.25);技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.21，0.17，0.19，0.13，0.30);管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.05，0.09，0.21，0.07，0.11，0.10，0.12，0.09，0.16);組織風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的為(0.11，0.13，0.15，0.17，0.12，0.18，0.14).

EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的二級(jí)評(píng)判矩陣為:

對(duì)EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊變換得:

同理得到，B2=(0.20，0.23，0.22，0.20，0.15)，B3=(0.22，0.20，0.23，0.21，0.13)，B4=(0.17，0.22，0.25，0.18，0.19)

B5=(0.19，0.25，0.20，0.18，0.19)，B6=(0.21，0.22，0.17，0.15，0.24)，B7=(0.18，0.19，0.19，0.20，0.24)

從而得到:

則EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)做模糊綜合變換:

由于得到的結(jié)果中評(píng)語(yǔ)集的高和中等結(jié)果相同，所以進(jìn)行賦予分值進(jìn)行計(jì)算得到:

根據(jù)最大隸屬度原則，得到該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等.

6 結(jié)語(yǔ)

鑒于EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)研究的重要性，EPC總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)是一個(gè)亟待解決的問題，因而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程也面臨諸多技術(shù)難題.因此，為推動(dòng)EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型研究的進(jìn)程，首先要建立風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，進(jìn)而定量分析風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)同時(shí)采取必要的預(yù)防措施，為EPC總承包模式的實(shí)踐應(yīng)用提供重要的參考價(jià)值.

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