朱靜薇，楊恒宇，殷 明，鄭章琴

(1.合肥工業(yè)大學(xué)，230009;2.安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，合肥230001)

科技報(bào)告是指科技人員在科研活動(dòng)中，按照規(guī)定的格式編寫，對(duì)其所從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的進(jìn)展、實(shí)際過(guò)程及具體成果進(jìn)行客觀記錄而成的特種文獻(xiàn)，內(nèi)容敘述詳細(xì)，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)完整，具有很高的文獻(xiàn)資料參考價(jià)值和使用價(jià)值?？萍紙?bào)告系統(tǒng)的建立有利于加強(qiáng)收集，跟蹤和管理與科學(xué)研究活動(dòng)相關(guān)的信息，有利于查新，避免和減少重復(fù)建設(shè)以及國(guó)家有限資源的浪費(fèi)，有利于促進(jìn)跨部門、跨行業(yè)和跨區(qū)域的科技信息資源交流和共享，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？萍紙?bào)告制度是國(guó)家創(chuàng)新體系的基本保障和重要支撐條件。全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)通過(guò)的《關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》［1］強(qiáng)調(diào):整合各類科技資源，強(qiáng)化科技資源開(kāi)放共享，加快建設(shè)科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)等科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫(kù)和科技報(bào)告制度，提高公共科技服務(wù)能力。安徽省科技創(chuàng)新大會(huì)也強(qiáng)調(diào)深化科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，建立科技報(bào)告制度，推進(jìn)科技資源開(kāi)放共享。由此可見(jiàn)，建立科技報(bào)告制度體系，對(duì)推動(dòng)安徽省及國(guó)家科技進(jìn)步，加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力建設(shè)，提高核心科技競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重要的意義。本文在認(rèn)真研究國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)安徽省科技報(bào)告制度的現(xiàn)狀，對(duì)安徽省科技報(bào)告制度體系建設(shè)進(jìn)行探討。

1 國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告體系研究現(xiàn)狀

科技報(bào)告是指未公開(kāi)發(fā)表的內(nèi)部文獻(xiàn)，包含科技活動(dòng)中重要的科學(xué)數(shù)據(jù)，屬于一種灰色文獻(xiàn)，它以其基礎(chǔ)性累積資料而成為國(guó)家重要的戰(zhàn)略信息資源，反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力、科研實(shí)力和水平，一直受到各國(guó)政府和科研人員的重視。世界上每年出版的科技報(bào)告達(dá)到80萬(wàn)件，反映了科技領(lǐng)域的最新進(jìn)展，成為各國(guó)科技活動(dòng)的重要組成部分。

目前，美、日、英、德、法等科技強(qiáng)國(guó)都根據(jù)本國(guó)國(guó)情，建立了較為完善的科技報(bào)告體系，促進(jìn)科技報(bào)告信息化、規(guī)范化建設(shè)，并在一定條件下，開(kāi)放共享科技報(bào)告資源。其中，科技報(bào)告最完善的系統(tǒng)是以美國(guó)政府為代表。1945年，美國(guó)成立負(fù)責(zé)科技報(bào)告管理的科技報(bào)告出版局，且出臺(tái)了一系列科技報(bào)告法規(guī)制度，將科技報(bào)告工作作為一種強(qiáng)制性的政府行為予以實(shí)施，從各個(gè)環(huán)節(jié)確?？萍紙?bào)告管理與服務(wù)的有序和穩(wěn)定。美國(guó)著名的四大科技報(bào)告體系包括國(guó)家航空航天局NASA報(bào)告、能源部DOE報(bào)告、國(guó)防部AD報(bào)告及商務(wù)部形成的PB報(bào)告。世界各國(guó)科技報(bào)告總量的80%都是此四大報(bào)告產(chǎn)生的，是促進(jìn)美國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐［2］。1995年，美國(guó)研究制定了《科技報(bào)告:元素、組織及設(shè)計(jì)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)［3］，規(guī)劃并給出了科技報(bào)告組織框架及具體結(jié)構(gòu)，對(duì)每項(xiàng)內(nèi)容、關(guān)鍵點(diǎn)及格式都給出了明確的說(shuō)明及具體的要求。1997年，為便于對(duì)科技報(bào)告的編寫、組織、格式及利用等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和管理，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)研究所頒布了《科技報(bào)告編寫的格式和創(chuàng)建》標(biāo)準(zhǔn)［4］。另外，美國(guó)法律還要求:在聯(lián)邦政府財(cái)政資助的各級(jí)各類科研項(xiàng)目管理中，都必須向聯(lián)邦政府提交合格的科技報(bào)告，在項(xiàng)目合同書(shū)上明確提交科技報(bào)告的類型、格式、數(shù)量和期限，作為項(xiàng)目驗(yàn)收的必備條件。其目的是促進(jìn)科技信息資源共享和科技進(jìn)步。

在我國(guó)，從20世紀(jì)60年代起，雖然以錢學(xué)森為代表的多位科學(xué)家公開(kāi)呼吁建立國(guó)家科技報(bào)告體系，但由于對(duì)科技報(bào)告制度建設(shè)工作重視不夠，我國(guó)科技報(bào)告體系建設(shè)進(jìn)展緩慢。80年代初，一批老科技專家退休，他們?cè)诳蒲羞^(guò)程中所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)、科研進(jìn)展及科研成果，幾乎沒(méi)有按照相應(yīng)的編寫規(guī)則撰寫科技報(bào)告，從而導(dǎo)致很多科研項(xiàng)目及活動(dòng)不能持續(xù)開(kāi)展。1992年，中國(guó)科技信息研究所開(kāi)始對(duì)中國(guó)科技報(bào)告體系建設(shè)展開(kāi)研究，并制定了《中國(guó)科學(xué)技術(shù)報(bào)告編號(hào)》、《中國(guó)科技報(bào)告管理辦法》等國(guó)家政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)［5］，但由于當(dāng)時(shí)政策和經(jīng)費(fèi)缺乏等原因，該工作未能及時(shí)完成。1998年，國(guó)防科技報(bào)告工作納入《中國(guó)人民解放軍裝備條例》［6］，其后我國(guó)國(guó)防科技報(bào)告工作逐步進(jìn)入法制化、規(guī)范化建設(shè)階段，且取得了一定的進(jìn)展。2009年，我國(guó)就科技報(bào)告的編寫、組織、格式規(guī)范等制定了《科技報(bào)告編寫規(guī)則》(GB/T7713.3－2009)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)［7］。但目前我國(guó)除國(guó)防科技報(bào)告體系外，其他科技部門的科技報(bào)告分散在各部門，有的已經(jīng)流失，被轉(zhuǎn)化或再開(kāi)發(fā)利用率很低，造成資源極大浪費(fèi)。由于我國(guó)至今尚未形成統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，缺乏相應(yīng)的科技報(bào)告政策法規(guī)保障體系，缺乏開(kāi)放共享機(jī)制，各相關(guān)科研項(xiàng)目管理部門缺乏統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)，造成科技報(bào)告各自為政，特別是在國(guó)家層面上缺乏頂層整體規(guī)劃和統(tǒng)一部署，缺乏有效的運(yùn)行機(jī)制;缺乏有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。因此，建立統(tǒng)一的國(guó)家科技報(bào)告管理體系、政策法規(guī)及共享體系成為當(dāng)務(wù)之急［6］。

2 建設(shè)安徽省科技報(bào)告體系的重要性

目前，我省正處在推進(jìn)科學(xué)發(fā)展，深化改革開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)全面轉(zhuǎn)型，加快建設(shè)美好安徽的關(guān)鍵時(shí)期，科技創(chuàng)新與發(fā)展既面臨機(jī)遇，又面臨各種挑戰(zhàn)。安徽省年均科技經(jīng)費(fèi)投入已達(dá)數(shù)百億元，2011年，科技經(jīng)費(fèi)投入排名全國(guó)第十位。在科技報(bào)告建設(shè)方面，安徽省科技情報(bào)研究所及安徽省科技廳已做了一些基礎(chǔ)性工作，形成一批科技成果檔案資源及部分科技報(bào)告雛形，但因缺乏統(tǒng)一的科技報(bào)告制度及政策法規(guī)保障體系，在管理方式上還比較原始，導(dǎo)致科研活動(dòng)過(guò)程中沒(méi)有及時(shí)形成相應(yīng)的科技報(bào)告，或者科技報(bào)告資源分散，甚至流失，以致利用率較低。2012年9月，安徽省委、省政府《關(guān)于深化科技體制改革 加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》［8］中特別強(qiáng)調(diào):構(gòu)建全省科技條件平臺(tái)，完善科技管理制度，深化科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，加強(qiáng)全省科技資源平臺(tái)及信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，推進(jìn)科技資源開(kāi)放共享。因此，研究安徽省科技報(bào)告體系，有利于實(shí)現(xiàn)我省科技資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)我省科技信息資源交流和共享，以及科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3 安徽省科技報(bào)告制度體系的設(shè)計(jì)

科技報(bào)告體系建設(shè)，是一項(xiàng)規(guī)模龐大的系統(tǒng)性工程。在管理層面上涉及到管理體制、政策法規(guī)以及積累整理、歸檔制度等問(wèn)題，在技術(shù)層面上涉及到科技報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)格式、技術(shù)規(guī)范、開(kāi)放運(yùn)行等問(wèn)題。鑒于此，本文擬從省科技報(bào)告的政策法規(guī)管理體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、開(kāi)放與共享體系以及收藏和服務(wù)體系構(gòu)建安徽省科技報(bào)告體系。具體設(shè)計(jì)內(nèi)容如下:

3.1 構(gòu)建安徽省科技報(bào)告政策法規(guī)管理體系

服務(wù)保障，政策先行。作為特種文獻(xiàn)，科技報(bào)告資源的有效開(kāi)發(fā)、組織以及存取有賴于完善的管理政策和法律法規(guī)。要從根本上保證科技報(bào)告體系建設(shè)的系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性和完整性首先就要制定相應(yīng)的政策法規(guī)。綜觀國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告建設(shè)與服務(wù)歷程，政策、法規(guī)等制度建設(shè)是其成功的關(guān)鍵因素之一。目前，從國(guó)家層面上，科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院及國(guó)家自然科學(xué)基金委等系統(tǒng)，從省層面上，科技廳、教育廳、科研院所、高校等都涉及到科研項(xiàng)目管理任務(wù)，但關(guān)于科研項(xiàng)目的管理很多均沒(méi)有要求提交標(biāo)準(zhǔn)的科技報(bào)告，缺乏統(tǒng)一計(jì)劃、管理和領(lǐng)導(dǎo)。因此，需要設(shè)立安徽省科技報(bào)告管理辦公室，負(fù)責(zé)制訂科技報(bào)告管理的方針政策及管理原則，研究制定并頒布實(shí)施《安徽省科技報(bào)告制度管理?xiàng)l例》，對(duì)省科技廳、教育廳及高校、科研院所的科技報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)一管理，將科技報(bào)告工作納入整個(gè)科研管理流程中，確保各單位所產(chǎn)生科技報(bào)告的提交，確立科技報(bào)告信息資源的戰(zhàn)略資源地位。

3.2 構(gòu)建安徽省科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系

科技報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系不僅利于科研部門的管理，而且還利于科技報(bào)告共建共享?？萍紙?bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系的研究制訂首先要滿足科技活動(dòng)及其管理規(guī)則的需要，滿足安徽省科技創(chuàng)新和科研創(chuàng)新的需要。因此，科技管理部門要借鑒國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)，從管理的目標(biāo)定位、原則、方法、基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)到具體實(shí)施過(guò)程，研究制定一套具有國(guó)際兼容性和可持續(xù)性的科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系?？萍紙?bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系包括科技報(bào)告、編號(hào)規(guī)范、撰寫規(guī)范、權(quán)限管理和安全規(guī)范、組織與存儲(chǔ)規(guī)范、檢索規(guī)范、系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范、數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一規(guī)范、服務(wù)規(guī)范等各個(gè)方面。根據(jù)需要，應(yīng)優(yōu)先制訂科技報(bào)告編號(hào)規(guī)范、撰寫規(guī)范、數(shù)據(jù)格式規(guī)范、保密規(guī)范、分類規(guī)范等核心標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也要考慮到由于科研項(xiàng)目是由不同的部門管理，因此，要制定開(kāi)放式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系，以便交流對(duì)接。無(wú)論是科技廳、教育廳及其他部門管理的科研項(xiàng)目，各部門、高校及研究院所均要按照統(tǒng)一的規(guī)范格式執(zhí)行。

3.3 構(gòu)建安徽省科技報(bào)告收藏和服務(wù)體系

我省科技活動(dòng)進(jìn)入活躍期，產(chǎn)生了大量科技資源?？萍紙?bào)告數(shù)量越來(lái)越多，管理和保存要求也不盡相同，在加工、收藏、保管和服務(wù)范圍等方面存在較大差異。因此，研究設(shè)立安徽省科技報(bào)告收藏與服務(wù)集中機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)省科技報(bào)告保存和服務(wù)工作的具體實(shí)施，明確各自科技報(bào)告的收集方式和收藏地點(diǎn)，可建立省集中收藏管理與各部門、各地方分布收藏相結(jié)合的組織層次，構(gòu)建安徽省科技報(bào)告收藏和服務(wù)體系。在收藏方面，采用分層收集、分類逐步匯總的模式完成科技報(bào)告的收集，科技管理部門根據(jù)科技計(jì)劃、科研工作、學(xué)術(shù)活動(dòng)的內(nèi)容和特點(diǎn)，構(gòu)建安徽省科技報(bào)告管理中心，及由部門行業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)科技報(bào)告管理中心組成的科技報(bào)告收藏體系。在服務(wù)方面，按照集中檢索、設(shè)限受控的原則，對(duì)涉密涉限信息和公開(kāi)信息采取不同的管理及服務(wù)模式，可建立開(kāi)放服務(wù)反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息溝通與文獻(xiàn)傳遞，建立科技報(bào)告服務(wù)管理信息網(wǎng)絡(luò)體系，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告收集、管理和服務(wù)全過(guò)程的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和集成化。

3.4 構(gòu)建安徽省科技報(bào)告開(kāi)放和共享體系

科技報(bào)告資源的開(kāi)放共享是支撐科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)?？萍紙?bào)告的開(kāi)放共享服務(wù)涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密、國(guó)家安全等諸多問(wèn)題，應(yīng)按照集中檢索、分布獲取、分級(jí)保障、設(shè)限受控的原則，充分發(fā)掘、開(kāi)放科技報(bào)告，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，推動(dòng)科技創(chuàng)新的潛力，對(duì)公開(kāi)、涉限、涉密科技報(bào)告進(jìn)行分層分級(jí)服務(wù)，促進(jìn)科技報(bào)告盡可能地實(shí)現(xiàn)開(kāi)放和共享。因此，要構(gòu)建安徽省科技報(bào)告開(kāi)放和共享服務(wù)體系。合理確定科技報(bào)告的共享范圍和保密級(jí)別，分類匯總高校、科研院所、企業(yè)等部門科技報(bào)告信息，依托安徽科技信息網(wǎng)，建立省級(jí)科技報(bào)告信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)，形成科技報(bào)告的查詢檢索系統(tǒng)，向科研人員開(kāi)放科研信息和科學(xué)數(shù)據(jù)，建立開(kāi)放式的科技報(bào)告系統(tǒng)，集加工、發(fā)布、查詢、檢索、開(kāi)放、共享等功能于一體的服務(wù)體系。

4 建設(shè)安徽省科技報(bào)告體系的對(duì)策建議

科技報(bào)告制度體系建設(shè)涉及因素很多，不可能一蹴而就。我省對(duì)科技報(bào)告的管理起步較晚，幾乎是一張白紙。目前我省已進(jìn)入科研活動(dòng)活躍期，科技資源越來(lái)越豐富。因此，盡快建立安徽省科技報(bào)告制度，是推動(dòng)省科技計(jì)劃管理改革及科技創(chuàng)新的重要舉措。本文針對(duì)安徽省科技報(bào)告體系建設(shè)現(xiàn)狀，在分析國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)與啟示的基礎(chǔ)上，提出如下對(duì)策建議:(1)統(tǒng)籌規(guī)劃，加快建設(shè)安徽省科技報(bào)告體系。我省應(yīng)強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和制度建設(shè)，設(shè)立集中與分散相結(jié)合的科技報(bào)告管理組織機(jī)構(gòu)，分步、分階段推動(dòng)省科技報(bào)告制度建設(shè)和實(shí)施;(2)建立科技報(bào)告可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。國(guó)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，只有對(duì)科技報(bào)告資源進(jìn)行充分開(kāi)發(fā)利用，才能建立科技報(bào)告可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制?？萍紙?bào)告的收藏與服務(wù)工作是一項(xiàng)公益性事業(yè)，政府在人力物力各方面應(yīng)給予適當(dāng)扶持;(3)建立科技報(bào)告內(nèi)部出版發(fā)行體系。根據(jù)科技報(bào)告特點(diǎn)，分為公開(kāi)、內(nèi)部、涉密等不同類型，建立內(nèi)部出版發(fā)行體系，便于科技報(bào)告的收集、傳播、利用和交流;(4)建立科技報(bào)告提交約束與激勵(lì)機(jī)制。科技報(bào)告是科研成果的一部分，在國(guó)家及省科技管理政策中必須明確納入科研管理程序中。將科技報(bào)告工作納入科技評(píng)價(jià)體系和科技人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。建立有效的激勵(lì)機(jī)制以保證科技報(bào)告的提交質(zhì)量，可以部分項(xiàng)目為試點(diǎn)，探索建立“十二五”期間安徽省科技報(bào)告的集中加工、收藏、統(tǒng)一管理和應(yīng)用服務(wù)體系，探索科技報(bào)告服務(wù)新模式，建設(shè)省科技報(bào)告示范工程，探索科技報(bào)告體系建設(shè)的實(shí)踐模式。在此基礎(chǔ)上，逐步將示范工程積累的管理經(jīng)驗(yàn)推廣，加快建設(shè)安徽省科技報(bào)告制度體系，為推動(dòng)科技創(chuàng)新，促進(jìn)安徽科技進(jìn)步的發(fā)展提供更加有力的科技支撐。

［1］中共中央、國(guó)務(wù)院.關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)［J］.中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)，2012，(10):8－14.

［2］賀德方.美國(guó)政府科技報(bào)告管理和服務(wù)體系研究［M］.北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2006:8－10.

［3］張愛(ài)霞.美國(guó)能源部科技報(bào)告管理和服務(wù)現(xiàn)狀分析［J］.圖書(shū)情報(bào)工作，2007，(1):89－92.

［4］石 蕾，袁 偉，劉 瑞，李 健.中美科技報(bào)告制度建設(shè)對(duì)比分析與對(duì)策研究［J］.管理現(xiàn)代化，2012，(4):120－122.

［5］鄒大挺，沈玉蘭，張愛(ài)霞.關(guān)于建設(shè)中國(guó)科技報(bào)告體系的思考［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2005，(2):131－135.

［6］郭學(xué)武，朱 江.開(kāi)放科技報(bào)告服務(wù)體系建設(shè)芻議［J］.情報(bào)理論與實(shí)踐，2011，(9):82－84.

［7］中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7713.3－2009.科技報(bào)告編寫規(guī)則［M］.北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2009.

［8］中共安徽省委安徽省人民政府.關(guān)于深化科技體制改革

加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)［EB/OL］［2012－10－11］.http://www.ahkjt.gov.cn/topic/kjcxdh/webinfo/2012/10/1343201347575087.htm.