張春梅

(大連大學(xué) 歷史學(xué)院，遼寧 大連 116622)

國(guó)外雅典的陪審法庭研究綜述

張春梅

(大連大學(xué) 歷史學(xué)院，遼寧 大連 116622)

20世紀(jì)70年代以來，西方學(xué)者針對(duì)雅典陪審法庭的起源和發(fā)展、構(gòu)成和運(yùn)行、職能和地位以及法庭與法律的關(guān)系等相關(guān)問題展開深入研究。制度考察和思想觀念考察相結(jié)合，應(yīng)是雅典陪審法庭研究的發(fā)展趨勢(shì)。

雅典民主；陪審法庭；綜述

雅典民主一直都是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問題，陪審法庭①“陪審法庭”一詞對(duì)應(yīng)的希臘文轉(zhuǎn)寫成拉丁文的形式就是“Dikasteria”，常見的英文翻譯有三種：Popular Courts、People's Courts、Jury Courts，中文通常翻譯成“公民法庭”和“陪審法庭”，筆者采用“陪審法庭”的譯法。作為雅典民主政體的重要組成部分也相應(yīng)地引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。20世紀(jì)70年代以來，西方學(xué)者針對(duì)雅典陪審法庭的起源和發(fā)展、構(gòu)成和運(yùn)行、職能和地位以及法庭與法律的關(guān)系等相關(guān)問題展開研究。受學(xué)識(shí)所限，本文主要介紹英語論著的成果，以期對(duì)我國(guó)的雅典民主制研究有所啟發(fā)，疏漏之處還請(qǐng)前輩和同仁批評(píng)指正。

一、陪審法庭的起源和發(fā)展的研究

根據(jù)亞里士多德的《雅典政制》的記載,陪審法庭由梭倫設(shè)立,這是學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)。但最初的陪審法庭的形式問題卻引發(fā)了西方學(xué)者的爭(zhēng)議：麥克道威爾等多數(shù)人認(rèn)為梭倫改革建立的陪審法庭就是作為法庭的公民大會(huì),也就是說,當(dāng)召集起來的公民大會(huì)履行司法職能的時(shí)候,就稱為陪審法庭,對(duì)應(yīng)的希臘文轉(zhuǎn)寫成拉丁文的形式就是“Heliaia”，而不稱作公民大會(huì)[1]；丹麥哥本哈根研究中心的著名學(xué)者漢森則認(rèn)為“Heliaia”是梭倫改革創(chuàng)建起來的一個(gè)單獨(dú)的國(guó)家機(jī)構(gòu)，和公民大會(huì)并列，并不附屬于公民大會(huì)，是由抽簽選舉的陪審員組成的，Heliaia能夠被分成不同的法庭審理案件,到了演說家時(shí)代，Dikasteria（陪審法庭）這個(gè)術(shù)語才替代了Heliaia[2]。由于梭倫的司法改革措施沒有留下直接的史料證據(jù),西方學(xué)者的結(jié)論往往建立在詞源學(xué)考據(jù)以及對(duì)銘文和演說詞進(jìn)行推論的基礎(chǔ)上，所以這一問題仍無定論，有待進(jìn)一步研究。

有關(guān)陪審法庭起源的第二個(gè)爭(zhēng)議是陪審法庭的性質(zhì)問題。約翰·索利認(rèn)為梭倫改革建立的法庭是一個(gè)上訴的法庭，即當(dāng)事人對(duì)司法官員的判決不服時(shí)可以上訴到陪審法庭[3]12f36。漢森則認(rèn)為，梭倫時(shí)代國(guó)家的行政干預(yù)力量還不足以強(qiáng)大到迫使被告出席法庭的審判，所以很難說最初的陪審法庭就是上訴的法庭[4]。漢森雖然對(duì)“上訴法庭”的說法表示質(zhì)疑，但是也沒有足夠的證據(jù)加以證明。

大概在公元前5世紀(jì)中期以后，梭倫建立的陪審法庭的形式、職權(quán)和性質(zhì)都發(fā)生了重大變革?！堆诺湔啤分袑?duì)此次變革情況的記載模糊不清。究竟是誰推動(dòng)了這次變革的發(fā)生？學(xué)術(shù)界對(duì)這個(gè)問題的看法并不一致，斯坦利（Stanley）認(rèn)為是厄菲阿爾特和伯里克利創(chuàng)立了長(zhǎng)久設(shè)置的陪審法庭（Dikasteria）[5]。希格內(nèi)特認(rèn)為可能是厄菲阿爾特的同僚在他死后不久進(jìn)行的這項(xiàng)變革，但是這樣的變革和厄菲阿爾特在司法制度上的改革有著莫大的關(guān)系[6]217-218。哈蒙德認(rèn)為是伯里克利完成了從Heliaia到Dikasteria的轉(zhuǎn)變[7]。約翰·索利則認(rèn)為克利斯提尼改革促成了陪審法庭這種形式上的改變[3]36。雖然存在諸多的分歧，但是可以確定的是，雅典從一個(gè)Heliaia轉(zhuǎn)變成多個(gè)Dikasteria大概是在公元前5世紀(jì)中期或者稍晚一點(diǎn)的時(shí)間，而且和厄菲阿爾特的改革有直接的關(guān)系。

二、陪審法庭的構(gòu)成和運(yùn)行程序的研究

《雅典政制》是研究陪審法庭最為重要的古典史料。作者用了很大的篇幅（第63-69節(jié)）詳細(xì)地介紹了公元前4世紀(jì)中后期陪審員的選舉和分配辦法，主持法庭的司法官員的分配辦法，以及分配法庭的程序，這些都是我們還原陪審法庭的運(yùn)行程序的主要依據(jù)。羅茲的《亞里士多德的〈雅典政制〉疏證》對(duì)《雅典政制》進(jìn)行了逐字逐句的考證，他在廣泛搜集古典文獻(xiàn)和現(xiàn)代研究成果的同時(shí)，還發(fā)表了自己對(duì)有關(guān)問題的看法，展現(xiàn)了西方學(xué)者扎實(shí)的史料考據(jù)功底，其研究成果在西方學(xué)術(shù)界也得以廣泛應(yīng)用[8]。除此之外，在雅典的美國(guó)古典研究院公布的由伯格霍爾德（Boegehold）等人合作完成阿戈拉考古報(bào)告《雅典法庭的地址、建筑、設(shè)備、程序以及證據(jù)》為陪審法庭研究主要提供了公元前5世紀(jì)和4世紀(jì)的考古證據(jù)。這份考古報(bào)告圖文并茂，呈現(xiàn)了法庭的地點(diǎn)、庭審設(shè)備，并綜合分析了陪審法庭的歷史沿革。該報(bào)告的另一特色是用近一半的篇幅匯編了355條與陪審法庭相關(guān)的古典資料、批注以及銘文資料。這份報(bào)告是研究陪審法庭運(yùn)行程序必不可少的工具書[9]。

陪審員的階層構(gòu)成，即法庭的陪審員究竟是窮人多還是富人多？這一問題因涉及到雅典民主參與的廣泛性問題而引起了較多的關(guān)注。學(xué)界對(duì)此仁者見仁智者見智，大致有三種觀點(diǎn)。一種是以希格內(nèi)特為代表的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，認(rèn)為陪審團(tuán)的主體是又窮又老的人[6]221，就像阿里斯托芬在其喜劇《馬蜂》中所描述的一群陪審員一樣，他們以陪審津貼來維持生計(jì)。圣克萊爾（Sinclair）在《雅典的民主與參與》一書中也認(rèn)為：出席陪審法庭的大多數(shù)人是窮人、老人和沒有工作能力的人，而富人更傾向于參加公民大會(huì)，因?yàn)楣翊髸?huì)消耗的時(shí)間要少[10]。馬克萊（Markle）認(rèn)為：公元前4世紀(jì)，陪審員的主體既不是一無所有的窮人，更不是生活富裕的中等階級(jí)，而是不得不自己從事勞動(dòng)養(yǎng)活家人的沒有閑暇的人[11]95。他雖然花費(fèi)了大段的篇幅考證了“貧窮”和“赤貧”兩個(gè)詞的區(qū)別，但是可以看出，馬克萊還是傾向于認(rèn)為雅典社會(huì)的下層構(gòu)成了陪審員的主體。第二種是以瓊斯為代表的觀點(diǎn)，他承認(rèn)在公元前5世紀(jì)窮人占據(jù)陪審員的多數(shù)，但是公元前4世紀(jì)的陪審員主要是由較為富裕的中等和上層公民組成，他的理由是3個(gè)奧波爾的津貼太少，不足以養(yǎng)活一個(gè)家庭，許多人能賺取更多收入時(shí)，就不會(huì)積極出席陪審法庭。[12]第三種觀點(diǎn)是托德（Todd）提出的，他認(rèn)為雅典社會(huì)不存在嚴(yán)格意義上的等級(jí)或者階級(jí)的劃分，整個(gè)公民集體是具有同一社會(huì)價(jià)值觀念的統(tǒng)一體，所以他另辟蹊徑，認(rèn)為農(nóng)民是公元前4世紀(jì)的陪審員的主體[13]。

除此之外，一些學(xué)者還對(duì)陪審法庭的構(gòu)成和程序運(yùn)行等細(xì)節(jié)性的問題進(jìn)行了深入探究。比如：馬克萊分析了公元前4世紀(jì)陪審津貼低于公民大會(huì)津貼的原因；[11]95-131斯特林·道（Sterling Dow）[14]和畢曉普（Bishop）[15]對(duì)亞里士多德記載的抽簽機(jī)進(jìn)行了考證；有的學(xué)者考察了陪審員的身份牌[16]。這些研究成果對(duì)準(zhǔn)確還原陪審法庭的運(yùn)行程序大有裨益。

三、陪審法庭的職能和地位的研究

陪審法庭是是雅典最為重要的司法機(jī)關(guān)，同時(shí)也是雅典民主制的支柱。公元前4世紀(jì)陪審法庭的職能發(fā)生了重大變化，除了履行主要的司法審判職能之外，還擁有了更多的政治權(quán)力。漢森認(rèn)為公元前4世紀(jì)陪審法庭的監(jiān)察職能越來越突出，法庭所擁有的政治權(quán)力不斷攀升。他在《德謨斯提尼時(shí)代雅典的民主政治》一書中指出：有三種特別重要的起訴似乎構(gòu)成陪審法庭的政治權(quán)力的基礎(chǔ)：違法法令訴訟，告發(fā)，還有官員任職期滿的賬目審計(jì)。這三種類型都分別針對(duì)特殊類型的政治領(lǐng)袖：違法法令訴訟，監(jiān)控的是演說家，告發(fā)監(jiān)控的是將軍，任職期滿的賬目審計(jì)監(jiān)控的是所有的行政官員[17]205。漢森在這本書中概括地介紹了這3個(gè)重要程序的源起、施行細(xì)則和產(chǎn)生的影響。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為公民大會(huì)是雅典民主制的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，近年來，漢森對(duì)此提出了質(zhì)疑。他的另外兩本書——《公元前四世紀(jì)雅典的陪審法庭的至高無上的權(quán)力和違法法令訴訟》[18]、《告發(fā)：公元前四世紀(jì)雅典的陪審法庭的至高無上的權(quán)力和對(duì)將軍以及政治家的彈劾》[19]特別分析了“違法法令訴訟”和“告發(fā)”這兩個(gè)程序。在第一本書中他對(duì)39起違法法令訴訟進(jìn)行了分析，得出結(jié)論：既然陪審法庭可以推翻公民大會(huì)的決議，那么在公元前4世紀(jì)的雅典，擁有至高無上權(quán)力的機(jī)構(gòu)不是公民大會(huì)而是陪審法庭。在漢森的第二本書中，他對(duì)文獻(xiàn)中出現(xiàn)的公元前493-322年的144起告發(fā)案件進(jìn)行梳理，并且對(duì)發(fā)生在公元前432——355年的35位將軍的告發(fā)案件進(jìn)行了重點(diǎn)分析，得出結(jié)論：在古典雅典是由陪審法庭對(duì)政治領(lǐng)袖，尤其是將軍行使控制權(quán)。漢森對(duì)陪審法庭和公民大會(huì)的重新定位，在某種程度上引發(fā)了學(xué)者們對(duì)公元前4世紀(jì)的雅典民主政治進(jìn)行重新審視，漢森也由此奠定了其在學(xué)術(shù)界的重要地位。

四、法律與法庭關(guān)系的研究

最近30年，古代希臘法律和法庭之間的關(guān)系問題引起歐美學(xué)者的濃厚興趣，雅典因?yàn)槠湄S富的史料而尤其成為關(guān)注的焦點(diǎn)。學(xué)者們討論的問題集中在雅典的法庭是否體現(xiàn)了“法治”（the rule of law）的理念，更確切地說，就是陪審員根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)判案：根據(jù)法律還是其它的社會(huì)因素？法庭在雅典社會(huì)中究竟扮演的是政治角色還是司法的角色？

學(xué)者們對(duì)這個(gè)問題的討論莫衷一是,大致可分成兩種對(duì)立的觀點(diǎn)。一種是社會(huì)學(xué)派的觀點(diǎn)：雅典的法庭并沒有完全依法判案,法庭主要充當(dāng)?shù)氖恰吧鐣?huì)競(jìng)技場(chǎng)”的角色。這一派的代表人物是科恩(Cohen)[20]、奧斯邦（Osborne）[21]、克里斯特（Christ）[22]。他們認(rèn)為法律在法庭判決中并不具有最高權(quán)威性，法律只是影響陪審員判決的因素之一，而且不是主導(dǎo)性的因素，法律對(duì)訴訟人和陪審員所起的作用微不足道，法律條文成為把世仇或競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到公共舞臺(tái)上來的工具，陪審員往往更多地考慮訴訟雙方的個(gè)人品質(zhì)和社會(huì)地位，還要考慮判決可能帶來的政治和社會(huì)影響。在古典時(shí)期的雅典，訴訟不是為了揭示真相并最終解決糾紛，法庭成為訴訟雙方進(jìn)行政治角逐和社會(huì)等級(jí)斗爭(zhēng)的競(jìng)技場(chǎng)，因此雅典的法庭具有強(qiáng)烈的政治性。約翰斯頓（Johnstone）的觀點(diǎn)較為溫和，認(rèn)為：法律在法庭上仍舊處于核心的地位，但是法律的意義存在著不同的爭(zhēng)議，訴訟人可以根據(jù)不同的意圖對(duì)立法者制定的法律進(jìn)行推衍，這就可以解釋為什么在法庭上演說者習(xí)慣于引證不相關(guān)的法律[23]。這一派學(xué)者的共同的特點(diǎn)是采用社會(huì)學(xué)的方法對(duì)雅典的法庭訴訟進(jìn)行研究。

與之相反的觀點(diǎn)認(rèn)為：陪審法庭的陪審員做到了依法判案，貫徹的是“法治”的理念。認(rèn)同這一觀點(diǎn)的學(xué)者又因?yàn)樗麄冄芯糠椒ǖ牟煌殖蓛膳桑褐贫扰珊托揶o派。制度派的代表人物之一漢森認(rèn)為：通過公元前5世紀(jì)晚期和公元前4世紀(jì)初期一系列的立法和司法改革，雅典建立起了依法治國(guó)的制度體系。漢森的主要論據(jù)是雅典創(chuàng)立了立法委員會(huì)，制定了新的嚴(yán)格的立法程序，有效防止法律被公民大會(huì)上的暴民推翻[17]161-177。西利也是從制度變革的角度考察了雅典人法律觀念的變化，到了公元前5世紀(jì)末雅典人逐漸拋棄了習(xí)慣法，確立成文法為唯一的執(zhí)法依據(jù)，從這個(gè)角度來說，雅典人實(shí)現(xiàn)了“法治”[24]。奧斯瓦爾德（Ostwald）在專著《從人民主權(quán)到法律的主權(quán)》中系統(tǒng)地闡述了雅典社會(huì)由人民當(dāng)家作主到法律主宰一切的歷史演變過程，他認(rèn)為從克利斯提尼改革開始人民的權(quán)力不斷攀升，到厄菲阿爾特改革時(shí)達(dá)到頂峰；但是隨之暴露的弊端迫使民主派調(diào)整政策，公元前5世紀(jì)末的改革確立了法律的最高統(tǒng)治地位[25]。制度派的觀點(diǎn)主要建立在對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)的運(yùn)行程序和職能分配進(jìn)行考察的基礎(chǔ)之上，但是制度的規(guī)定和實(shí)踐的操作之間顯然存在差距，有的時(shí)候可能會(huì)相去甚遠(yuǎn)。修辭派致力于從訴訟辭分析入手，故此而得名，其代表人物哈里斯（Harris）發(fā)現(xiàn)：訴訟人在法庭上經(jīng)常提醒陪審員不要忘記他們要“依法判案”的誓言；從訴訟辭的內(nèi)容來看，訴訟人重視相關(guān)的法律條款的解釋。修辭派的學(xué)者否定超出法律之外的因素在法庭上起主導(dǎo)作用，即使有這種情況，也是一種失常的行為而不是法庭慣常的表現(xiàn)[26]。

陪審法庭是否依法判案的爭(zhēng)論還在繼續(xù)，需要注意的是我們?cè)谟懻撨@個(gè)問題的時(shí)候，不僅僅要從制度的運(yùn)作入手，還要考慮訴訟演說所反映出的雅典社會(huì)的公共道德和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，切忌不能用現(xiàn)代人的“法治”觀念來衡量古典時(shí)期的雅典社會(huì)，應(yīng)當(dāng)還原到當(dāng)時(shí)的歷史發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)判。

綜上所述，西方史學(xué)界重視法庭與民主之間的關(guān)系，對(duì)陪審法庭的研究多分散在雅典民主政治的綜合研究中，較少形成系統(tǒng)的專門研究。另外，從研究方法來看，制度派側(cè)重從制度的層面強(qiáng)調(diào)法庭在民主制發(fā)展和法治發(fā)展過程中的地位和作用，修辭派和社會(huì)學(xué)派則從法庭演說辭入手，強(qiáng)調(diào)民眾的思想觀念對(duì)民主和法治的塑造作用。實(shí)際上，雅典民主的各種政治機(jī)構(gòu)和雅典人的思想觀念，都是雅典民主與法治建設(shè)不可分割的組成部分，過于偏重任何一方都難以全面的認(rèn)識(shí)雅典的民主和法治。因此，制度考察和思想觀念考察相結(jié)合，應(yīng)是雅典的陪審法庭研究的發(fā)展趨勢(shì)。

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A Review of Oversea Studies on Athenian Jury Courts

ZHANG Chun-mei
(College of History,Dalian University,Dalian,116622,China)

Since the 1970s,Western scholars have studied the origin and development of Athenian Jury Courts, the composition and operation,the functions and position in Athenian democracy,as well as the relationship between the Jury Courts and the law.It will probably become the research trend of Athenian Jury Courts to combine the institution investigation and the ideas investigation.

Athenian Democracy;Jury Courts;Review

D909.1

：A

：1008-2395(2013)04-0074-04

2013-04-21

張春梅(1974-)，女，大連大學(xué)歷史學(xué)院講師，世界史博士，主要從事古希臘史研究。