胡冬雪陳 強(qiáng)

（1．同濟(jì)大學(xué)博士后流動(dòng)站，上海 200092；2．上海市浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，上海 200125；3．同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求分析

胡冬雪1，2陳 強(qiáng)3

（1．同濟(jì)大學(xué)博士后流動(dòng)站，上海 200092；2．上海市浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，上海 200125；3．同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

通過對(duì)創(chuàng)新理論、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長理論、交易成本理論、博弈論、知識(shí)共享的內(nèi)涵與特征、主體協(xié)同交互作用機(jī)理及技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞的含義、特征和機(jī)理分析，結(jié)合對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作障礙的相關(guān)文獻(xiàn)研究，構(gòu)建了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度需求框架。該研究不僅可為產(chǎn)學(xué)研合作制度的制定提供理論依據(jù)，而且能為其他制度的制定提供一種新的思路。

產(chǎn)學(xué)研合作；制度需求；技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；知識(shí)共享；技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞

進(jìn)入20世紀(jì)后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐步走出了要素決定論，將技術(shù)進(jìn)步和制度要素引入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的主流架構(gòu)，制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性得到了廣泛認(rèn)可。制度創(chuàng)新能否不斷取得突破，是后發(fā)國家成功跨越中等收入陷阱、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵決定因素。為充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作中政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)在創(chuàng)新價(jià)值鏈中的不同作用，迫切需要建立起一系列合理配置資源、加強(qiáng)緊密合作關(guān)系、保障各方利益得以實(shí)現(xiàn)的制度體系，以調(diào)動(dòng)各方參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性，保障學(xué)研創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。

然而，任何制度不是人們憑空想象而隨意制定的，它是在社會(huì)實(shí)踐基礎(chǔ)上，人們對(duì)客觀事物發(fā)展規(guī)律的理性認(rèn)識(shí)和把握，制度形成的過程，就是主觀與客觀相結(jié)合的過程。國內(nèi)外許多學(xué)者從不同的角度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)理和特征進(jìn)行過研究。Geisler、趙蘭香、Senker等學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的主觀動(dòng)機(jī)和目的進(jìn)行了分析，指出產(chǎn)學(xué)研合作可以更好地滿足雙方的需求，獲得較大的回報(bào)[1-3]，這為制定促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作開展制度的必要性和立足點(diǎn)提供了依據(jù)；Siegel等、Allen Kathleen和Taylor Cyrus、Adam D、顧偉忠和劉蘭、董靜和茍燕楠等等學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作障礙因素進(jìn)行了分析，這為制定解決這些障礙因素的制度提供了參考[4-8]；Gorman、Krem ic、杜鵑和李焱焱等專家的眾多研究揭示了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移特征、影響因素、知識(shí)轉(zhuǎn)移特征等問題，使知識(shí)管理理論成為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的重要理論基礎(chǔ)[9-11]。國外學(xué)術(shù)界認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作成功的標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)學(xué)研各方創(chuàng)造知識(shí)的能力和知識(shí)流動(dòng)與擴(kuò)散的能力。如Carayannis、A lexander和Ioannidis認(rèn)為，成功的產(chǎn)學(xué)研合作作為一種跨組織的現(xiàn)象，其重點(diǎn)在于如何設(shè)計(jì)一種靈活的跨組織知識(shí)界面來確保知識(shí)最大程度的共享[12]。Etzkow itz和Leydesdorff提出了高校、企業(yè)、政府三鏈螺旋立體結(jié)構(gòu)，將政府、高校和企業(yè)假設(shè)為模型中的單個(gè)鏈條，通過具體合作項(xiàng)目相互連接[13]。Koschatzk指出，產(chǎn)學(xué)研合作中的技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)是一種知識(shí)轉(zhuǎn)移[14]。這些研究為制定產(chǎn)學(xué)研合作中促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)與轉(zhuǎn)移制度奠定了基礎(chǔ)。

綜觀以上研究，均是從不同側(cè)面對(duì)創(chuàng)新理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、博弈論、知識(shí)共享機(jī)理、技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞機(jī)理等理論的論證和深化，但沒有從這些理論機(jī)理對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作制度需求的角度和應(yīng)遵照的理論依據(jù)進(jìn)行過分析。本研究將在系統(tǒng)分析與產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)的理論和機(jī)理基礎(chǔ)上，通過文獻(xiàn)分析，剖析產(chǎn)學(xué)研合作過程中可能遇到的障礙和問題，進(jìn)行制度需求分析，為制定我國產(chǎn)學(xué)研合作制度和完善產(chǎn)學(xué)研合作制度體系提供科學(xué)的決策依據(jù)。

1 基于技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求分析

產(chǎn)學(xué)研合作的最終目的是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新，其中技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的概念，涉及創(chuàng)新理論和經(jīng)濟(jì)增長理論。產(chǎn)學(xué)研合作的主要過程是知識(shí)的轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移和市場化，涉及交易成本和創(chuàng)新主體之間的博弈，而交易成本理論和博弈論分別是經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的重要組成部分。因此，研究產(chǎn)學(xué)研合作制度需求，必須深入分析經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)理論成果，并在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)和保障產(chǎn)學(xué)研合作的制度框架。

1.1 創(chuàng)新理論

熊彼特的創(chuàng)新理論是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)。熊彼特指出“創(chuàng)新”有5種情況：產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新。這里的“組織創(chuàng)新”可以看成是部分的制度創(chuàng)新，當(dāng)然僅僅是初期的狹義的制度創(chuàng)新。

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)是技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)和保障制度建立的基礎(chǔ)。在熊彼特之前，技術(shù)創(chuàng)新被排除在經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之外[15]。而熊彼特的偉大貢獻(xiàn)不僅在于他提出了創(chuàng)新理論，更重要的是他將創(chuàng)新理論納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，把創(chuàng)新看成是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)生變量[16]。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是可以通過一定措施加以調(diào)整和改變的。由此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理進(jìn)行研究[17]，找到了影響技術(shù)創(chuàng)新的各種因素，為技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)和保障制度奠定了理論基礎(chǔ)。

1.2 經(jīng)濟(jì)增長理論與促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

從歷史淵源上看，經(jīng)濟(jì)增長理論與創(chuàng)新理論并沒有直接的聯(lián)系。但正是經(jīng)濟(jì)增長理論而不是創(chuàng)新理論使人們認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，才使得技術(shù)創(chuàng)新被提升到今天的理論與政策高度。經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注的不是經(jīng)濟(jì)增長本身，而是影響經(jīng)濟(jì)增長的因素以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的方式。在經(jīng)濟(jì)增長模型中考察的生產(chǎn)要素包括資本、勞動(dòng)力、土地和技術(shù)等內(nèi)容，在世界各國資本、勞動(dòng)力、土地等生產(chǎn)要素水平相當(dāng)?shù)那闆r下，如果說技術(shù)水平的差異是導(dǎo)致各國生活水平差異的主要原因，那么國家經(jīng)濟(jì)增長政策的重點(diǎn)就應(yīng)該表現(xiàn)為促進(jìn)技術(shù)水平提高的政策，即技術(shù)創(chuàng)新政策。因此政府在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)還要保障技術(shù)創(chuàng)新的成果，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理問題應(yīng)運(yùn)而生。因此，經(jīng)濟(jì)增長理論為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立奠定了基礎(chǔ)。

1.3 交易成本理論與降低產(chǎn)學(xué)研合作交易成本制度

交易成本理論是降低產(chǎn)學(xué)研合作交易成本制度建立的基礎(chǔ)。合作交易成本理論認(rèn)為，各種制度設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)都是為了實(shí)現(xiàn)交易成本的最小化。正如菲呂博頓所講的那樣，“如果不重視交易費(fèi)用，無論是經(jīng)濟(jì)行為還是制度安排都無法得到正確的理解”[18]。

科斯的交易成本理論滿足了降低交易成本制度建立的需求。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Coase）認(rèn)為，市場交易活動(dòng)成本包括獲得準(zhǔn)確市場信息所需要的費(fèi)用、談判費(fèi)用和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。而節(jié)約成本最為有效的途徑就是建立一種無限期的、半永久性的層級(jí)性關(guān)系，或者說通過將資源結(jié)合起來形成像企業(yè)那樣的組織[19]。

威廉姆森的交易成本理論滿足了激勵(lì)和保障制度建立的需求。威廉姆森（Williamson）進(jìn)一步發(fā)展和完善了交易成本理論。他認(rèn)為，交易成本產(chǎn)生的原因來自人性因素與交易環(huán)境因素兩個(gè)方面，具體包括有限理性、投機(jī)主義、不確定性與復(fù)雜性、少數(shù)交易、信息不對(duì)稱、氣氛。其中，人性因素產(chǎn)生的交易成本主要依靠各種制度提供的激勵(lì)機(jī)制和保障機(jī)制來降低[20]。如政府可以通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等模式引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新；通過建立高效的科技中介機(jī)構(gòu)等措施來降低產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的專用性資產(chǎn)投入，增加交易的頻率，減少交易活動(dòng)的不確定性，進(jìn)而降低產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的交易成本。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的交易成本滿足了科技中介、激勵(lì)、保障和財(cái)稅制度等的需求。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新包括科技成果從基礎(chǔ)性研究部門向應(yīng)用性研究部門進(jìn)而向企業(yè)生產(chǎn)部門再向市場轉(zhuǎn)移的過程，其實(shí)質(zhì)是一種以知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移為特征的面向市場的以商品或者是生產(chǎn)要素為交易對(duì)象的交易活動(dòng)。在這一交易活動(dòng)中，存在市場調(diào)查尋找合作方、討價(jià)還價(jià)、起草討論并確定合作協(xié)議、監(jiān)督合同履行以及對(duì)違約方的起訴等成本。國家要想促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，就必須降低合作的風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用與成本，提高企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的積極性和主動(dòng)性。制度安排是降低交易費(fèi)用、減少合作風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一。

1.4 博弈論與產(chǎn)學(xué)研合作利益分配和相關(guān)法律制度

博弈論產(chǎn)學(xué)研合作利益分配和相關(guān)法律制度建立的基礎(chǔ)。博弈論是研究博弈中參與者各自所選策略的科學(xué)，在一定約束條件下，追求其自身利益的最大化[21]。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新體系的參與者包括企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等組織，這些組織掌握著不同類型而又各具特色的創(chuàng)新資源，參與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的目的和價(jià)值取向不同，對(duì)結(jié)合創(chuàng)新所帶來收益的期望值也不相同，因此他們?cè)谑欠襁x擇產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新、選擇什么樣的模式進(jìn)行結(jié)合創(chuàng)新以及如何分配產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的利益等方面都會(huì)采用各自不同的策略，博弈關(guān)系也就形成了。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新屬于合作博弈和非零和博弈[22]。產(chǎn)學(xué)研合作能夠融合更廣域范圍內(nèi)的信息資源、知識(shí)資源和智力資源，實(shí)現(xiàn)了資源共享與優(yōu)勢互補(bǔ)，所產(chǎn)生的協(xié)同效用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于各創(chuàng)新主體單獨(dú)為社會(huì)創(chuàng)造的價(jià)值之和，可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)、企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的多方共贏[23]。因此，在分析企業(yè)等創(chuàng)新主體博弈策略的基礎(chǔ)上，政府可以通過法律制度的供給，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的模式選擇，明確產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配等問題，鼓勵(lì)和推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)其推動(dòng)社會(huì)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的博弈策略。

1.5 小結(jié)

盡管熊彼特講的創(chuàng)新不同于今天我們所說的技術(shù)創(chuàng)新，正如我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授所指出的，熊彼特只提出了創(chuàng)新理論，并未專門研究技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[24]，但他引起了人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的思考；技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論找到了影響技術(shù)創(chuàng)新的各種因素，為技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)和保障制度奠定了理論基礎(chǔ)；產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟(jì)行為應(yīng)該重視交易成本理論以及交易成本與制度設(shè)計(jì)的關(guān)系；產(chǎn)學(xué)研合作各方的博弈內(nèi)容是制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。根據(jù)以上分析，基于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求主要為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的財(cái)稅政策、法律法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、激勵(lì)制度、科技中介制度、創(chuàng)新模式引導(dǎo)制度和利益分配制度。

2 基于知識(shí)共享機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求分析

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享的內(nèi)涵與產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)制度

產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享的內(nèi)涵滿足了產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)制度建立的需求。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的理論依據(jù)是知識(shí)共享創(chuàng)造更大的價(jià)值。在產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享中，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)作為“知識(shí)源”，它們的科研成果經(jīng)過企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化，不但給企業(yè)帶來了新知識(shí)、新技術(shù)，而且可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的價(jià)值，促進(jìn)知識(shí)的擴(kuò)展，為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢奠定基礎(chǔ)。大學(xué)承擔(dān)教學(xué)職能，還可以為企業(yè)培養(yǎng)輸送人才，同時(shí)提供在職培訓(xùn)、繼續(xù)教育，將大學(xué)的理論知識(shí)活化到人身上實(shí)現(xiàn)大學(xué)知識(shí)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移；反過來，在知識(shí)傳授過程中大學(xué)也可以了解企業(yè)的實(shí)際需求，促進(jìn)大學(xué)培養(yǎng)計(jì)劃的調(diào)整和教學(xué)改革，從而培養(yǎng)更適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的人才。同時(shí)，大學(xué)的科研成果也可以在市場的考驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不足，為進(jìn)一步展開科研活動(dòng)奠定基礎(chǔ)。大學(xué)通過咨詢等手段服務(wù)于企業(yè)，參與企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，可以獲得可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，這恰恰反映了知識(shí)貨幣價(jià)值的資金支持[25]。

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享特征與利益分配制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享具有復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性特征。經(jīng)濟(jì)性是知識(shí)共享的主要特征也是其驅(qū)動(dòng)力所在。企業(yè)或大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)既是知識(shí)的提供者，又是知識(shí)的接受者，所以產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享過程是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等知識(shí)主體的互動(dòng)和互惠過程。產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享的社會(huì)性既來源于知識(shí)的公共物品特性，更來源于知識(shí)共享活動(dòng)的嵌入性。由此，產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享也是一把“雙刃劍”。一方面，產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享能夠提高企業(yè)和大學(xué)在各自領(lǐng)域中的優(yōu)勢或獨(dú)特地位；另一方面，由于產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享使得企業(yè)和大學(xué)的自有知識(shí)，特別是同競爭力緊密相關(guān)的隱性知識(shí)外化后如果不加以妥善保護(hù)，很容易被其競爭企業(yè)或類似的大學(xué)復(fù)制或模仿，從而在本領(lǐng)域失去其獨(dú)特性。因此，產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享特征滿足了利益分配制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建立的需求。

2.3 產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享的主體協(xié)同交互作用與產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)和保障制度等

主體組織理論反映了產(chǎn)學(xué)研合作主體的協(xié)同性，滿足了產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)和保障制度等建立的需求。產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)共享是由性質(zhì)不同的主體來完成的。高波構(gòu)建的主體組織理論認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的任何實(shí)體，其外在的功能表現(xiàn)總是由其內(nèi)在的結(jié)構(gòu)特性決定的[26]。不同的環(huán)境、不同的應(yīng)用目的以及具體實(shí)現(xiàn)方式不同，都使得主體在多方面表現(xiàn)出差異性。產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享表現(xiàn)為企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等不同類型的主體為完成一個(gè)共同的合作創(chuàng)新目標(biāo)而形成的協(xié)作關(guān)系，是企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等協(xié)同生產(chǎn)新知識(shí)的過程[27]。這些創(chuàng)新成果既包括有形資源的創(chuàng)造，也包括核心創(chuàng)新能力的提升。

2.4 小結(jié)

知識(shí)共享能夠創(chuàng)造更大的價(jià)值，因此需要設(shè)計(jì)能夠促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作開展的相關(guān)制度；產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)共享的經(jīng)濟(jì)性是開展產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力基礎(chǔ)，其表現(xiàn)在公共物品特征和嵌入性特征的社會(huì)性要求對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合作利益分享進(jìn)行保護(hù)；合作主體的協(xié)同性直接影響合作效果，因此要?jiǎng)?chuàng)造協(xié)同環(huán)境，保護(hù)合作各方的利益。基于知識(shí)共享機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求主要是激勵(lì)制度、利益分配制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、科技中介制度、法律法規(guī)、人才流動(dòng)制度、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度、財(cái)稅制度。

3 基于技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求分析

3.1 技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞的含義與產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)制度

技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞的含義滿足了產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)制度建立的需求。知識(shí)流動(dòng)與傳遞包括以下幾個(gè)階段：知識(shí)轉(zhuǎn)換、知識(shí)傳遞、接收和應(yīng)用階段（圖1）。技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞包括3個(gè)方面的含義：一是技術(shù)知識(shí)發(fā)出者向潛在接收者發(fā)送或展示知識(shí)，這是技術(shù)知識(shí)由一個(gè)主體向其他主體轉(zhuǎn)換的開始；二是技術(shù)知識(shí)被接收者接收和吸收，如果知識(shí)未被接收者正確理解和吸收，則沒有實(shí)現(xiàn)知識(shí)的傳遞；三是要求技術(shù)知識(shí)的接收者能夠?qū)χR(shí)進(jìn)行使用，不能被使用的知識(shí)，也不能稱為知識(shí)已完成傳遞。技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移與傳遞寫成公式是：技術(shù)知識(shí)傳遞=技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)換+技術(shù)知識(shí)吸收+技術(shù)知識(shí)應(yīng)用。

3.2 技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞特征與降低交易成本、政府支持、鼓勵(lì)和引導(dǎo)等制度

圖1 技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)與傳遞過程

技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞特征滿足了降低交易成本以及政府支持、鼓勵(lì)和引導(dǎo)等制度建立的需求。從圖1可以看出，技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)與傳遞過程也就是知識(shí)在不同社會(huì)主體之間的配置過程，實(shí)際上也可以說是知識(shí)的交易過程。由于技術(shù)知識(shí)自身的特點(diǎn)，使得知識(shí)交易直接表現(xiàn)為非完全商品交易屬性、交易過程的高度信息不對(duì)稱性和信息不完全屬性以及由此派生出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)易逝、非完全契約和高交易成本等特征[28]。技術(shù)知識(shí)的這些屬性，必然導(dǎo)致技術(shù)知識(shí)交易過程的高交易成本特征。由于技術(shù)知識(shí)交易的高度信息不對(duì)稱性，使得技術(shù)知識(shí)交易雙方尋找信息、做出決定、達(dá)成契約的費(fèi)用相對(duì)較高；由于技術(shù)知識(shí)交易過程的不完全信息屬性，使得雙方預(yù)知和處理各種不測事件要付出的費(fèi)用都會(huì)對(duì)較高；由于技術(shù)知識(shí)的非完全商品屬性，用清楚明晰的語言簽訂各種契約，并貫徹執(zhí)行各個(gè)條款所要付出的費(fèi)用也會(huì)很高。由于技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的易逝特征，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本變得很高。

3.3 產(chǎn)學(xué)研合作中技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)、傳遞機(jī)理與合作促進(jìn)、利益分配、技術(shù)交易等制度

技術(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞機(jī)理滿足了合作促進(jìn)、利益分配、技術(shù)交易等制度建立的需求。技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的根本目的是促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的商業(yè)應(yīng)用，使其商業(yè)價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研合作的過程，也就是高校和科研機(jī)構(gòu)將具有商業(yè)前景的科技成果，通過正式和非正式渠道將顯性和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)界中，并創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值。這種創(chuàng)新過程是知識(shí)供給者與知識(shí)需求者之間知識(shí)傳遞與不斷反饋的過程，如圖2所示。

在技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中包含幾個(gè)基本要素：大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)（知識(shí)源頭）、企業(yè)（知識(shí)受體）、知識(shí)轉(zhuǎn)移通道（轉(zhuǎn)移環(huán)境與轉(zhuǎn)移渠道）、所傳遞的知識(shí)。企業(yè)與大學(xué)之間隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，一方面取決于科研人員的知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿，另一方面更主要的是企業(yè)接受和轉(zhuǎn)化的能力。

3.4 小結(jié)

技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)與有效傳遞是產(chǎn)學(xué)研合作成功的保障；技術(shù)知識(shí)在不同社會(huì)主體之間的流動(dòng)和配置過程也是交易過程，技術(shù)知識(shí)交易的非完全商品屬性、交易過程的高度信息不對(duì)稱性和信息不完全屬性以及由此派生出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)易逝、非完全契約和高交易成本等特征，使得這個(gè)過程變得非常復(fù)雜。因此，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)的商業(yè)價(jià)值，需要關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移的整個(gè)過程?；诩夹g(shù)知識(shí)流動(dòng)與傳遞機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求主要是激勵(lì)制度、法律法規(guī)、利益分配和保障制度、科技中介制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、財(cái)稅制度。

4 產(chǎn)學(xué)研合作的突出障礙、問題和制度需求框架

4.1 產(chǎn)學(xué)研合作的主要障礙和問題

針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的障礙，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了許多理論和實(shí)踐上的研究[7-8，29-33]，結(jié)合前文對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)理論分析，產(chǎn)學(xué)研合作的主要障礙和問題主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)部管理經(jīng)驗(yàn)不足。主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：（1）利益分配機(jī)制不合理。利益分配是影響產(chǎn)學(xué)研合作的核心問題，必須使各方利益最大化，形成合理的利益分配機(jī)制。利益機(jī)制影響產(chǎn)學(xué)研合作模式的選擇。（2）合作模式松散。目前，我國的產(chǎn)學(xué)研合作多數(shù)是關(guān)于技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)等內(nèi)容的契約式合作，合作關(guān)系松散，往往會(huì)存在一種防衛(wèi)心理，雙方缺乏良好的互動(dòng)合作機(jī)制。因此，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)并未成為企業(yè)創(chuàng)新的重要技術(shù)來源。（3）潛在合作伙伴的識(shí)別、選擇和合作談判方面的能力不足。

圖2 產(chǎn)學(xué)研合作中技術(shù)知識(shí)的流動(dòng)與傳遞過程

第二，合作主體之間缺乏信任、溝通和協(xié)同性。產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)互動(dòng)過程，相互信任可以減少機(jī)會(huì)主義行為和合作中的激勵(lì)與監(jiān)督成本；技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移需要大量的交互溝通，信息共享和交流的順暢程度影響雙方對(duì)合作項(xiàng)目和合作技術(shù)知識(shí)的了解，進(jìn)而影響合作研究的順利進(jìn)行；合作行為是基于異質(zhì)資源互補(bǔ)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，合作過程中雙方對(duì)對(duì)方資源需求性越強(qiáng)，共同參與制訂合作決策的范圍越廣，合作動(dòng)機(jī)和目的的一致性越高，矛盾和沖突解決越有技巧，1+1＞2的協(xié)同效應(yīng)就越好，越有利于合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第三，技術(shù)與現(xiàn)實(shí)的對(duì)接障礙。技術(shù)知識(shí)的成熟度、合作雙方的技術(shù)距離是影響產(chǎn)學(xué)研合作的重要客體因素。技術(shù)創(chuàng)新存在不確定性，技術(shù)的成熟度影響創(chuàng)新的不確定性；合作雙方的技術(shù)差距越大，雙方的溝通和技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移就越困難。

第四，外部的法制、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等環(huán)境因素障礙。一個(gè)國家的政策法律環(huán)境，在很大程度上決定著技術(shù)創(chuàng)新的速度、方向和規(guī)模。而我國針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的財(cái)稅、資金、人才等扶持政策較為缺乏，無法發(fā)揮其導(dǎo)向和保障作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄。另外，科技成果信息缺乏、合作主體之間信息不對(duì)稱，加上我國科技中介機(jī)構(gòu)力量薄弱，缺乏產(chǎn)學(xué)研合作的交流平臺(tái)，使得科技成果和企業(yè)需求難以有效對(duì)接，科技成果的質(zhì)量水平和價(jià)值難以衡量，企業(yè)的合作信譽(yù)和合作精神無法保障。

4.2 產(chǎn)學(xué)研合作制度需求框架

綜合以上文獻(xiàn)研究以及產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)理論機(jī)理和障礙分析，構(gòu)建了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度需求整體性框架（圖3）?？梢姡龠M(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作需要有良好的制度環(huán)境，能夠規(guī)范、支持與協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新活動(dòng)，減少合作過程中的障礙和問題。具體來說應(yīng)從以下幾個(gè)方面建立促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度。

第一，建立集中調(diào)整合作各方社會(huì)關(guān)系的法律制度。鑒于產(chǎn)學(xué)研合作的復(fù)雜性、網(wǎng)絡(luò)性與跨部門性等特點(diǎn)，需要搭建一個(gè)制度框架，引導(dǎo)與協(xié)調(diào)相關(guān)配套政策的制定。主要應(yīng)從利益保障和引導(dǎo)與促進(jìn)兩個(gè)方面進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體在創(chuàng)新體系中的關(guān)系。在利益保障方面，要對(duì)各類創(chuàng)新主體的職責(zé)和權(quán)益進(jìn)行清晰的界定，對(duì)技術(shù)、市場、管理等風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行約束，對(duì)在利益分配中出現(xiàn)的糾紛處理做出明確的規(guī)定，為合作研究提供法律保障；在引導(dǎo)和促進(jìn)機(jī)制建設(shè)方面，應(yīng)明確政府及相關(guān)部門在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中的職責(zé)，加大政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作支持力度，鼓勵(lì)企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)共建實(shí)體和博士后等高層次工作站，允許企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)施分類人才評(píng)價(jià)制度，引導(dǎo)有利于各創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的良好外部環(huán)境。

圖3 基于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理的產(chǎn)學(xué)研合作制度需求分析

第二，實(shí)施積極的財(cái)稅政策引導(dǎo)和支持產(chǎn)學(xué)研合作。通過產(chǎn)學(xué)研合作制度需求框架分析可見，激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新、保障創(chuàng)新主體的合法權(quán)益、營造產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新環(huán)境等方面的制度是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作需要的核心制度；財(cái)稅政策是激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作的重要方式之一，在產(chǎn)學(xué)研合作的許多環(huán)節(jié)都有需求。因此，我國政府應(yīng)增加科技投入，發(fā)揮政府采購的市場調(diào)節(jié)功能，調(diào)整稅收政策，鼓勵(lì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研投入，形成產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。

第三，制定保護(hù)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度扎根于市場經(jīng)濟(jì)，以知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)明確界定和有效保護(hù)為主要特征，為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了動(dòng)力機(jī)制和公平競爭的法律環(huán)境，是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新順利進(jìn)行的保障。因此應(yīng)建立專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、教育和評(píng)估等制度，加大合作內(nèi)部侵權(quán)行為的處理力度。

第四，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與防范政策。利益驅(qū)動(dòng)是產(chǎn)學(xué)研合作得以順利實(shí)現(xiàn)的根本動(dòng)力，利益分配機(jī)制的設(shè)立應(yīng)堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研是緊密的利益共同體的基本原則，努力實(shí)現(xiàn)激勵(lì)兼容、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、合作共贏的運(yùn)行機(jī)制。

第五，促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的制度?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)能夠搭建起連結(jié)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、政府和市場的橋梁，通過對(duì)資源和信息的整合降低投資新發(fā)明與科技成果市場化過程中的收益不確定性以及市場信息的不對(duì)稱性，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新的有效工具。

5 結(jié)論和建議

制度建設(shè)是個(gè)系統(tǒng)工程，不僅要考慮宏觀制度的建設(shè)，而且微觀制度要與之相配套，這樣才能使原則性與具體性、程序性與可操作性的制度統(tǒng)一起來，成為有效的運(yùn)作機(jī)制。因此，我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的制度建設(shè)應(yīng)以黨的十七大提出的“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”思想為指導(dǎo)，進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)理研究，闡明合作機(jī)制的本質(zhì)及其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，借鑒國際上的成功經(jīng)驗(yàn)，在梳理和完善現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，彌補(bǔ)制度需求空白，逐步完善產(chǎn)學(xué)研合作制度體系。另外，產(chǎn)學(xué)研合作制度要具有可操作性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、合作中出現(xiàn)的各種利益沖突和糾紛等主要問題要有明確規(guī)定，明確科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的地位、職責(zé)和權(quán)益，發(fā)揮政府財(cái)稅扶持政策的引導(dǎo)和支持作用，建立產(chǎn)學(xué)研合作示范基地，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的有效開展。

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Analysis of Demand for the Enterprise-University-Research Cooperation Institution Based on the Econom ics and Technology Transfer M echanism

Hu Dongxue1,2, Chen Qiang3
(1.Postdoctoral Research Station of Tongji University, Shanghai 200092; 2. Science & Technology Comm ission of Shanghai Pudong New Area, Shanghai 200125; 3. School of Economics and Management, Tongji University, Shanghai 200092)

Through analyzing the innovation theory, technology innovation econom ics, econom ic growth theory, transaction cost theory, game theory, the connotation of the flow and delivery of technical know ledge, and the characteristics and mechanism, this paper researches relatively literatures about the cooperation obstacle of the Enterprise-University-Research, finally structures requirem ent fram e to prom ote the cooperation system of Enterprise-University-Research. This study not only provides a theoretical foundation for formulating the Enterprise-University-Research Institute Cooperation institutions, but also provides a new idea for formulating other institutions.

enterprise-university-research cooperation, system dem and, technology innovation econom ics, know ledge sharing, fow and delivery of technical know ledge

G311；D922

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.05.010

胡冬雪（1971- ），女，博士，高級(jí)工程師，研究方向：科技政策。

國家軟科學(xué)研究計(jì)劃科技開發(fā)項(xiàng)目“促進(jìn)高校與科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作制度研究”（2010GXS4K050）。

2013年5月2日。