王卷樂(lè)祝俊祥,楊雅萍宋 佳樂(lè)夏芳（．中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 000；．中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 00049）

國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策及對(duì)我國(guó)的啟示

王卷樂(lè)1?？∠?,2楊雅萍1宋 佳1樂(lè)夏芳1
（1．中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101；2．中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策是保證科學(xué)數(shù)據(jù)有序匯交的前提。在調(diào)研國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊機(jī)構(gòu)、相關(guān)數(shù)據(jù)組織等三類(lèi)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有數(shù)據(jù)匯交政策，并對(duì)比美國(guó)自然科學(xué)基金會(huì)（NSF）與我國(guó)科技部國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交的政策差異的基礎(chǔ)上，指出國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交在數(shù)據(jù)匯交政策制定、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)共享服務(wù)等6個(gè)方面對(duì)我國(guó)的啟示。

數(shù)據(jù)匯交；數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)；科技計(jì)劃項(xiàng)目；國(guó)際調(diào)研；數(shù)據(jù)匯交政策；科學(xué)數(shù)據(jù)共享；資源共享

1 引言

數(shù)據(jù)是科學(xué)研究的生命?？萍加?jì)劃項(xiàng)目是產(chǎn)生科學(xué)數(shù)據(jù)的重要源泉。隨著大量科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施，越來(lái)越多的支撐重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)數(shù)據(jù)被采集、獲取和積累起來(lái)。及時(shí)匯交和共享這些數(shù)據(jù)資源，既是國(guó)家科技投入的直接效益體現(xiàn)，也是促進(jìn)這些數(shù)據(jù)更好地被歸檔、存儲(chǔ)、共享和開(kāi)發(fā)利用的重要途徑[1]。

然而，在事實(shí)上，不同學(xué)科領(lǐng)域大量未能及時(shí)匯交歸檔的科學(xué)研究數(shù)據(jù)面臨著長(zhǎng)期丟失的危險(xiǎn)。數(shù)據(jù)丟失的原因有很多，諸如數(shù)據(jù)存儲(chǔ)硬件的損壞、科研人員未能保留數(shù)據(jù)處理的細(xì)節(jié)記錄、掌握數(shù)據(jù)的科學(xué)家去世等[2]。數(shù)據(jù)匯交的必要性和緊迫性越來(lái)越被科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和科學(xué)家們所重視。然而，如何開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交涉及數(shù)據(jù)匯交政策、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)等一系列問(wèn)題。其中數(shù)據(jù)匯交政策是開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交的前提，同時(shí)也是數(shù)據(jù)匯交的瓶頸和難點(diǎn)。

歐美發(fā)達(dá)國(guó)家早在上世紀(jì)90年代就已經(jīng)開(kāi)始制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)匯交政策，陸續(xù)開(kāi)展了實(shí)質(zhì)性的科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交，并在近年來(lái)呈現(xiàn)深入和推廣的趨勢(shì)。我國(guó)科技部于21世紀(jì)初開(kāi)始研究和制定數(shù)據(jù)匯交政策，2008年首次啟動(dòng)了國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交[3]，2011年在人口健康和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展“十一五”科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交[4]。但是，我國(guó)數(shù)據(jù)匯交還處于試點(diǎn)階段，尚缺乏覆蓋更多行業(yè)部門(mén)、研究領(lǐng)域的更高層面的數(shù)據(jù)共享政策。

及時(shí)了解國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策進(jìn)展，借鑒其好的經(jīng)驗(yàn)和做法，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交發(fā)展具有重要意義。本文通過(guò)國(guó)外數(shù)據(jù)匯交政策調(diào)研，并與我國(guó)的實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)比，提出我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交的相關(guān)建議。

2 發(fā)達(dá)國(guó)家的政策

通過(guò)對(duì)美國(guó)、英國(guó)、加拿大、荷蘭、澳大利亞等數(shù)據(jù)匯交開(kāi)展較早的國(guó)家的科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策的收集分析，總體上可以將開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交的機(jī)構(gòu)分為三類(lèi)，即科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、國(guó)外學(xué)術(shù)期刊組織和國(guó)際數(shù)據(jù)組織。

2.1 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)匯交政策

國(guó)外的一些科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)自上世紀(jì)90年代起就強(qiáng)制要求開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交。例如，美國(guó)航空航天局（NASA）、大氣海洋局（NOAA）、自然基金會(huì)（NSF）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）以及英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）等。主要科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)匯交政策如下。

（1）NASA。NASA長(zhǎng)期開(kāi)展對(duì)地觀測(cè)數(shù)據(jù)的獲取、分發(fā)和科學(xué)研究活動(dòng)。NASA的數(shù)據(jù)共享政策是由日本、歐洲和美國(guó)國(guó)際地球觀測(cè)系統(tǒng)（EOS）的參與者在20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初共同制定的[5]。該政策規(guī)定NASA所有地球科學(xué)任務(wù)、項(xiàng)目以及資助和合作協(xié)議都應(yīng)通過(guò)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃書(shū)來(lái)落實(shí)NASA的數(shù)據(jù)共享原則。在此，NASA將數(shù)據(jù)定義為包括觀測(cè)數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、信息、算法以及科學(xué)研究源代碼、模型、圖像和研究結(jié)果。NASA重視數(shù)據(jù)歸檔的標(biāo)準(zhǔn)化管理，其在太空領(lǐng)域較早提出了“開(kāi)放匯交信息系統(tǒng)參考模型”[6]。

（2）NOAA。NOAA的數(shù)據(jù)共享政策發(fā)布于2011年10月，每年修訂一次[7]。政策要求項(xiàng)目在立項(xiàng)申請(qǐng)中應(yīng)包含不多于兩頁(yè)的數(shù)據(jù)共享計(jì)劃書(shū)。計(jì)劃書(shū)的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)類(lèi)型描述、將被共享的試驗(yàn)性數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)空間覆蓋范圍、數(shù)據(jù)/元數(shù)據(jù)所使用的格式標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)管理、保存和共享的聲明和流程。項(xiàng)目立項(xiàng)后，數(shù)據(jù)共享計(jì)劃書(shū)應(yīng)當(dāng)開(kāi)放，直至環(huán)境數(shù)據(jù)向公眾開(kāi)放。資助產(chǎn)生或者衍生的環(huán)境數(shù)據(jù)和信息應(yīng)該及時(shí)地（通常不遲于數(shù)據(jù)生成后的2年）共享。

（3）NSF。NSF于2011年發(fā)布數(shù)據(jù)匯交政策。該政策反映在NSF章程中[8]。其核心要點(diǎn)是要求2011年1月后的科研項(xiàng)目必須開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交。數(shù)據(jù)匯交的地點(diǎn)是指定的數(shù)據(jù)平臺(tái)（Dyrad）[9]。NSF強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)匯交的及時(shí)性，要求在數(shù)據(jù)完成后即可匯交，多年的研究項(xiàng)目鼓勵(lì)逐年匯交。NSF下屬的各個(gè)學(xué)部，也根據(jù)NSF的章程細(xì)化了本學(xué)部的數(shù)據(jù)匯交政策。例如，地球科學(xué)學(xué)部要求數(shù)據(jù)在產(chǎn)生后的2年內(nèi)必須匯交；那些基于NSF自身的觀測(cè)和實(shí)驗(yàn)設(shè)施（例如美國(guó)地球探測(cè)計(jì)劃）所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)要即時(shí)匯交[10]。社會(huì)、行為和經(jīng)濟(jì)學(xué)部則要求相關(guān)項(xiàng)目在結(jié)題后1年內(nèi)完成數(shù)據(jù)匯交；有關(guān)項(xiàng)目在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，就需要指出其希望可能匯交的數(shù)據(jù)交到哪個(gè)公開(kāi)的數(shù)據(jù)匯交中心，比如美國(guó)密歇根大學(xué)的政治和社會(huì)研究大學(xué)聯(lián)盟（ICPSR）[11]等。

（4）NIH。NIH于2003年公布數(shù)據(jù)匯交政策[12]。政策規(guī)定1年內(nèi)的經(jīng)費(fèi)超過(guò)50萬(wàn)美元或者2003年10月1日之后申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目都必須提交數(shù)據(jù)匯交和共享計(jì)劃。NIH規(guī)定數(shù)據(jù)的共享不得遲于從最后一個(gè)數(shù)據(jù)中得出的主要成果被接受之日。NIH將為研究者提供數(shù)據(jù)歸檔的經(jīng)費(fèi)，但是需要申請(qǐng)者在資助申請(qǐng)書(shū)中提出。值得一提的是，NIH提出4種數(shù)據(jù)共享的模式：一是自助模式，指研究者通過(guò)給數(shù)據(jù)請(qǐng)求者郵寄一個(gè)包含有數(shù)據(jù)的光盤(pán)，或者將數(shù)據(jù)上傳到研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人的網(wǎng)站上，數(shù)據(jù)提供者可通過(guò)與用戶簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議來(lái)限制用戶。二是數(shù)據(jù)歸檔模式（Data archive），指將數(shù)據(jù)放在第三方的數(shù)據(jù)服務(wù)器上，接受更廣泛的訪問(wèn)。三是數(shù)據(jù)飛地模式（Data enclave），是對(duì)于那些不能公開(kāi)的數(shù)據(jù)而言（不能公開(kāi)是指出于隱私顧慮、第三方授權(quán)、禁止再傳播協(xié)議、國(guó)家安全等），在數(shù)據(jù)飛地上的數(shù)據(jù)只允許特定的研究者使用。四是混合模式，指將數(shù)據(jù)分為若干等級(jí)，不同等級(jí)設(shè)置不同訪問(wèn)權(quán)限。NIH資助的研究者可以在數(shù)據(jù)匯交時(shí)，自行選定數(shù)據(jù)共享模式。

（5）RCUK。RCUK是英國(guó)最高科研資助機(jī)構(gòu)，主要資助對(duì)象是英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)、經(jīng)批準(zhǔn)的獨(dú)立研究組織以及研究理事會(huì)研究所[13]。RCUK要求其資助項(xiàng)目產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文必須匯交其論文中使用的數(shù)據(jù)。為了便于匯交，RCUK給予專用的論文處理費(fèi)用撥款。RCUK提出研究者在論文發(fā)表后最遲6個(gè)月匯交數(shù)據(jù)。這一數(shù)據(jù)匯交政策將在2013年4月1日開(kāi)始實(shí)施。RCUK有7個(gè)獨(dú)立理事會(huì)，各理事會(huì)也制定了各自的數(shù)據(jù)匯交政策細(xì)則。例如，英國(guó)國(guó)家環(huán)境研究理事會(huì)（NERC）在2011年公布的數(shù)據(jù)匯交政策[14]要求所有NERC資助的項(xiàng)目必須與NERC數(shù)據(jù)中心合作實(shí)施數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，確保數(shù)據(jù)以規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式上傳，并且提供相應(yīng)的元數(shù)據(jù)；不按規(guī)定匯交的項(xiàng)目，將被NERC扣留經(jīng)費(fèi)。英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（MRC）[15]于2006就實(shí)施數(shù)據(jù)匯交政策，要求研究者將文章發(fā)表在允許作者（或者作者所在研究機(jī)構(gòu)）保留版權(quán)、能夠?qū)ν忾_(kāi)放數(shù)據(jù)的期刊。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究理事會(huì)（ESRC）[16]要求研究者在項(xiàng)目結(jié)題前3個(gè)月內(nèi)匯交數(shù)據(jù)。

2.2 學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)匯交政策

科學(xué)研究的成果往往以學(xué)術(shù)論文的形式發(fā)表，但是許多論文在發(fā)表后，論文中使用的數(shù)據(jù)卻不匯交共享。這不僅不利于對(duì)論文成果準(zhǔn)確性的驗(yàn)證和評(píng)價(jià)，而且會(huì)導(dǎo)致大量寶貴的科學(xué)數(shù)據(jù)流失、不能及時(shí)被更多的人使用。學(xué)術(shù)期刊組織較早關(guān)注到這個(gè)問(wèn)題，但在近年來(lái)才形成了實(shí)質(zhì)性的匯交政策和舉措。絕大多數(shù)的科學(xué)研究論文都是在不同科技計(jì)劃項(xiàng)目的資助下完成的。因此，本文把學(xué)術(shù)期刊組織建立的數(shù)據(jù)匯交政策同樣進(jìn)行了重點(diǎn)調(diào)研。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，生命科學(xué)領(lǐng)域在論文數(shù)據(jù)匯交方面的共識(shí)非常明確、集中。例如，在有關(guān)生物進(jìn)化等方面的學(xué)術(shù)刊物，于2009年開(kāi)始提出一個(gè)聯(lián)合數(shù)據(jù)匯交政策（JDAP）。隨著該政策發(fā)布和應(yīng)用，其參與面越來(lái)越廣，目前已有包括《Science》 《The American Naturalist》 《Heredity》 《Molecular Ecology》《The Journal of Evolutionary Biology》等23個(gè)重要期刊、圖書(shū)館、出版社采用[17-24]。

現(xiàn)以美國(guó)《The American Naturalist》和《Heregity》等刊物為例作概要介紹。

（1）《The American Naturalist》期刊。該刊的數(shù)據(jù)匯交聲明包括匯交要求、推薦的數(shù)據(jù)匯交中心、數(shù)據(jù)保密期限以及一些特殊數(shù)據(jù)（如涉及隱私等）的處理措施[2]。聲明要求提交論文中的數(shù)據(jù)是論文發(fā)表的基本條件。這些數(shù)據(jù)可以提交到諸如GenBank、TreeBASE、Dryad和the Know ledge Network for Biocomplexity等適合本學(xué)科數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的公共數(shù)據(jù)中心存檔。作者可以選擇在論文發(fā)表的同時(shí)公開(kāi)數(shù)據(jù)，或者在一年的數(shù)據(jù)保護(hù)期結(jié)束后公開(kāi)數(shù)據(jù)。涉及隱私、安全等的敏感數(shù)據(jù)，由主編來(lái)決定是否公開(kāi)。提交數(shù)據(jù)的范圍只限于該論文使用到的數(shù)據(jù)，而不是其從事該科研項(xiàng)目研究所獲取的所有數(shù)據(jù)。

（2）《Heredity》期刊。該刊要求發(fā)表論文之前，論文中的DNA序列數(shù)據(jù)必須首先提交到一個(gè)公共可獲取的數(shù)據(jù)庫(kù)，通常是EMBL/GenBank/ DDBJ等[20]。只有作者拿到數(shù)據(jù)庫(kù)登記的訪問(wèn)標(biāo)識(shí)號(hào)碼（Accession number）后，才允許發(fā)表論文。這一政策也可以簡(jiǎn)單理解為“先匯交數(shù)據(jù)、后發(fā)表文章”。對(duì)于那些沒(méi)有公共數(shù)據(jù)庫(kù)的專業(yè)數(shù)據(jù)，要求作者按照電子補(bǔ)充信息規(guī)范（ESI）的格式整編數(shù)據(jù)。對(duì)于那些涉及多學(xué)科的交叉數(shù)據(jù)，建議提交到NSF資助的Dryad數(shù)據(jù)歸檔中心（http://datadryad. org）。建議這些匯交數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)試驗(yàn)和分析階段就準(zhǔn)備好，而不是在撰寫(xiě)論文時(shí)才開(kāi)始準(zhǔn)備。

（3）其他匯交期刊。正如上文提到的，NSF資助的Dyrad數(shù)據(jù)匯交平臺(tái)，接受多種期刊的數(shù)據(jù)匯交。據(jù)該平臺(tái)顯示，目前已有172種期刊在該平臺(tái)匯交[8]。其中，代表性的刊物列表如表1所示。

2.3 數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)匯交政策

國(guó)際上許多數(shù)據(jù)組織都制定了數(shù)據(jù)匯交政策。例如，隸屬于國(guó)際科學(xué)聯(lián)合會(huì)（ICSU）的世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（WDS，原WDC）就針對(duì)國(guó)際極地年、國(guó)際地球物理年等全球重大科技計(jì)劃組織開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交和共享服務(wù)[25]。美國(guó)地球物理協(xié)會(huì)（AGU）于1993年發(fā)布了該組織的第一個(gè)數(shù)據(jù)歸檔政策。該政策目前還在延續(xù)[26]。

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，澳大利亞數(shù)據(jù)匯交中心（ADA）列舉了部分當(dāng)前正在開(kāi)展匯交的一些國(guó)際和各國(guó)的開(kāi)放機(jī)構(gòu)[27]，如圖1所示。針對(duì)統(tǒng)計(jì)到的85個(gè)數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)，下面以統(tǒng)計(jì)數(shù)量較多的美國(guó)、加拿大、英國(guó)為例，簡(jiǎn)要介紹其數(shù)據(jù)匯交政策。

（1）美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)。主要是依托在大學(xué)的許多數(shù)據(jù)匯交中心，比較有代表性的是美國(guó)哥倫比亞大學(xué)國(guó)際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心（CIESIN）[28]。CIESIN的宗旨是保障數(shù)據(jù)的采集、獲取、匯交、歸檔、保存、更新和分發(fā)，主要職責(zé)是協(xié)助數(shù)據(jù)提供者，面向數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存和與國(guó)際兼容，規(guī)范化整編電子數(shù)據(jù)、日常維護(hù)和更新、提供開(kāi)放共享。

表1 Dyrad接受匯交數(shù)據(jù)的代表性期刊列表

圖1 澳大利亞數(shù)據(jù)匯交中心統(tǒng)計(jì)的部分國(guó)際數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)

（2）加拿大的相關(guān)數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)。主要集中在一些大學(xué)或公共機(jī)構(gòu)的圖書(shū)館或數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)，例如服務(wù)于地球空間數(shù)據(jù)共享的GeoBase。GeoBase是一個(gè)加拿大聯(lián)邦、各省和地方政府發(fā)起的，接受加拿大大地測(cè)量委員會(huì)監(jiān)督的數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)[29]。GeoBase宗旨是為加拿大提供可訪問(wèn)的、及時(shí)更新的、數(shù)據(jù)質(zhì)量可靠的地理空間數(shù)，其對(duì)所有注冊(cè)用戶提供不超過(guò)數(shù)據(jù)復(fù)制和分發(fā)成本費(fèi)用的數(shù)據(jù)共享。

（3）英國(guó)、荷蘭等其他數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)。有代表性的是英國(guó)國(guó)家生物多樣性網(wǎng)絡(luò)（NBN）。該機(jī)構(gòu)提供面向民間的關(guān)于野外動(dòng)物的報(bào)告和記錄的電子數(shù)據(jù)資料匯交[30]。荷蘭的數(shù)據(jù)匯交和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)（DANS）的基本理念是“Open if possible, protected if necessary”（盡可能開(kāi)放，必要時(shí)再保護(hù)），并率先開(kāi)展了數(shù)據(jù)正式認(rèn)可技術(shù)的研究和推廣[31]。

3 國(guó)內(nèi)外政策對(duì)比

我國(guó)于2008年3月首次頒布了科技部國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策[3]，并于當(dāng)年開(kāi)展實(shí)施。這一做法，與美國(guó)NSF于2011年頒布的數(shù)據(jù)共享聲明政策相似，具有一定的可比性。從中選擇11個(gè)指標(biāo)，對(duì)比如表2所示。

以上對(duì)比，可見(jiàn)雙方的政策在總體上具有很大的相似性，只是在數(shù)據(jù)匯交的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及操作上有差異。美國(guó)NSF在數(shù)據(jù)匯交的機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)匯交的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求、數(shù)據(jù)匯交的保護(hù)等方面更具有靈活性，規(guī)定一些內(nèi)容可以由項(xiàng)目組或研究者自己選擇。我國(guó)973計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交在數(shù)據(jù)共享服務(wù)上則考慮更多，更加注重?cái)?shù)據(jù)共享的服務(wù)效益。

表2 中美科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交案例對(duì)比

4 對(duì)我國(guó)的啟示

（1）盡快制定國(guó)家層面的數(shù)據(jù)匯交政策。我國(guó)在數(shù)據(jù)匯交和共享環(huán)境上仍然缺少國(guó)家層面的立法和高層政策指導(dǎo)。當(dāng)前，我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交還主要以科技部的推動(dòng)為主，而美國(guó)的NASA、NOAA、NSF、NIH等多個(gè)機(jī)構(gòu)都已經(jīng)制定了包含數(shù)據(jù)匯交和共享政策。歐盟委員會(huì)也于2012年7月17日發(fā)布開(kāi)放共享政策，宣布?xì)W盟“Horizon2020計(jì)劃”所資助的科研論文全部實(shí)行開(kāi)放共享[32]。盡快制定我國(guó)國(guó)家層面的科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交共享政策是深入開(kāi)展各個(gè)行業(yè)部門(mén)、學(xué)科領(lǐng)域數(shù)據(jù)匯交的緊迫需求。

（2）以數(shù)據(jù)匯交作為項(xiàng)目管理的起點(diǎn)。當(dāng)前，我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交通常要求項(xiàng)目在結(jié)題前完成數(shù)據(jù)匯交，把數(shù)據(jù)匯交作為終點(diǎn)，注重過(guò)程管理。而美國(guó)NSF的做法是把數(shù)據(jù)匯交作為項(xiàng)目管理的起點(diǎn)，即在立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)就同時(shí)提出數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，該計(jì)劃與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容同步接受審批。這種模式更有助于研究者深入、同步執(zhí)行數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃。

（3）重視數(shù)據(jù)匯交的及時(shí)性。我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交往往與項(xiàng)目結(jié)題同步。這種做法便于項(xiàng)目管理、操作簡(jiǎn)單，但由于項(xiàng)目實(shí)施存在一定的周期，其項(xiàng)目一開(kāi)始采集的數(shù)據(jù)可能在5年項(xiàng)目結(jié)束時(shí)才匯交，不利于數(shù)據(jù)的及時(shí)共享。國(guó)外的一些匯交做法是考慮到數(shù)據(jù)的時(shí)效性。例如，美國(guó)NIH把數(shù)據(jù)匯交的最后節(jié)點(diǎn)定為項(xiàng)目最后一批數(shù)據(jù)發(fā)表的時(shí)間；美國(guó)NSF要求數(shù)據(jù)在完成后即匯交，多年項(xiàng)目要求逐年開(kāi)展匯交等。

（4）加強(qiáng)數(shù)據(jù)匯交的質(zhì)量控制。國(guó)際數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)匯交規(guī)范性，例如在太空和對(duì)地觀測(cè)領(lǐng)域建立了開(kāi)放匯交系統(tǒng)（OAIS）參考模型，規(guī)范化了數(shù)據(jù)匯交的質(zhì)量控制要求；科技期刊組織規(guī)定了電子補(bǔ)充信息（ESI）規(guī)范；GenBank等在數(shù)據(jù)審核后給出權(quán)威的數(shù)據(jù)訪問(wèn)標(biāo)識(shí)等。我國(guó)在國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)中，在地球系統(tǒng)、氣象、地震、人口健康、林業(yè)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，如何在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化上建立相應(yīng)的跨學(xué)科的參考框架，是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的基礎(chǔ)問(wèn)題，需要深入開(kāi)展思考。

（5）加強(qiáng)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。國(guó)際上對(duì)于數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有較好的實(shí)踐，例如當(dāng)前已經(jīng)開(kāi)展應(yīng)用的數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)（DOI）[33]；國(guó)際知識(shí)網(wǎng)絡(luò)正在推行建立數(shù)據(jù)的引用索引機(jī)制[34]；考慮到數(shù)據(jù)的復(fù)雜性，在生命科學(xué)領(lǐng)域的科技期刊給予數(shù)據(jù)管理者以更大權(quán)限約束數(shù)據(jù)是否公開(kāi)或隱私保密；開(kāi)展數(shù)據(jù)正式認(rèn)可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵技術(shù)研究；等等。國(guó)外在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也對(duì)開(kāi)放共享帶來(lái)的益處進(jìn)行了研究。研究表明，開(kāi)放共享的數(shù)據(jù)比不公開(kāi)的數(shù)據(jù)，在該數(shù)據(jù)支撐的學(xué)術(shù)論文引用率上，要高出69%[35]。進(jìn)一步完善和加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)提供者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，確保他們通過(guò)數(shù)據(jù)匯交和共享受益，是數(shù)據(jù)匯交共享可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。

（6）大力開(kāi)展數(shù)據(jù)共享服務(wù)。國(guó)外的數(shù)據(jù)匯交機(jī)構(gòu)和共享服務(wù)機(jī)構(gòu)不完全一致，不同的學(xué)科領(lǐng)域鼓勵(lì)數(shù)據(jù)匯交到適宜的、能夠具備較好開(kāi)放獲取條件的數(shù)據(jù)平臺(tái)，例如生命科學(xué)領(lǐng)域的GenBank、綜合交叉領(lǐng)域的Dyrad等。這些機(jī)構(gòu)本身就以能夠提供穩(wěn)定、長(zhǎng)期、優(yōu)質(zhì)、權(quán)威的數(shù)據(jù)共享服務(wù)為職能，在機(jī)制上保障了數(shù)據(jù)匯交后的開(kāi)放共享。我國(guó)當(dāng)前還缺少這種環(huán)境，專職、長(zhǎng)期、權(quán)威的數(shù)據(jù)共享機(jī)構(gòu)還比較缺乏。在開(kāi)展數(shù)據(jù)匯交的同時(shí)，要關(guān)注和處理好其后期的共享服務(wù)問(wèn)題，既要充分利用當(dāng)前我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的平臺(tái)基礎(chǔ)，也要考慮引導(dǎo)和打造一批專業(yè)化的、權(quán)威的數(shù)據(jù)匯交和共享機(jī)構(gòu)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文介紹了國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊組織、國(guó)際數(shù)據(jù)組織等三類(lèi)、數(shù)十個(gè)代表機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)匯交政策，對(duì)比了我國(guó)973計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交與美國(guó)NSF項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策的異同，在此基礎(chǔ)上針對(duì)我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交提出了6方面的啟示和建議。本研究可為我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交的政策制定提供參考和借鑒。

[1] 王卷樂(lè),孫九林,楊雅萍,等.973計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交實(shí)踐與思考.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊,2011. 43(3):1-5.

[2] Whitlock M ichael C, M cPeek Mark A, Rausher Mark D, et al. Data A rchiving[J]. The American Naturalist, 2010, 175(2):145-146.

[3] 林海,王卷樂(lè).國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃(973)資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交工作正式啟動(dòng)[J].地球科學(xué)進(jìn)展,2008,23(8):895-896.

[4] 石蕾,袁偉.建立科技計(jì)劃資源匯交長(zhǎng)效機(jī)制的思考[J].中國(guó)科技資源導(dǎo)刊,2012,44(4):2-5.

[5] NASA數(shù)據(jù)共享政策[EB/OL].[2012-11-20].http:// science.nasa.gov/earth-science/earth-science-data/ data-information-policy/.

[6] Christopher A Lee. Open Archival Information System (OAIS) Reference Model, Encyclopedia of Library and Information Sciences[EB/OL].[2012-06-01]. http:www.ccsds.org.

[7] NOAA數(shù)據(jù)共享政策[EB/OL].[2011-09-07].http:// www.nodc.noaa.gov/sem inars/2011/support/Data_ Sharing_Policy_for_NOAA_Grants_information_brief. pdf.

[8] NSF數(shù)據(jù)管理政策[EB/OL].[2011-11-30].http://www. nsf.gov/bfa/dias/policy/dmp.jsp.

[9] NSF數(shù)據(jù)匯交平臺(tái)[EB/OL].[2012-11-20].http://datadryad.org.

[10] EarthScope數(shù)據(jù)共享政策[EB/OL].[2011-07-16]. http://www.nsf.gov/pubs/ 2011/nsf11535/nsf11535.htm.

[11] 美國(guó)密歇根大學(xué)政治和社會(huì)研究大學(xué)聯(lián)盟[EB/OL]. [2012-11-20].http://www.icpsr.um ich.edu/icpsrweb/ landing.jsp.

[12] NIH數(shù)據(jù)共享政策[EB/OL].[2012-11-20].http:// grants1.nih.gov/grants/policy/data_sharing/data_sharing_guidance.htm#time.

[13] 英國(guó)研究理事會(huì)數(shù)據(jù)共享政策[EB/OL].[2012-11-20].http://www.rcuk.ac.uk/Pages/Home.aspx.

[14] 英國(guó)國(guó)家環(huán)境研究理事會(huì)數(shù)據(jù)共享政策[EB/OL]. [2011-04-28].http://www.nerc.ac.uk/research/sites/ data/policy2011.asp.

[15] 英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)[EB/OL].[2012-11-20].http:// www.m rc.ac.uk/index.htm.

[16] 英國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究理事會(huì)[EB/OL].[2012-11-20]. http://www.esrc.ac.uk/.

[17] Whitlock M C. Data Archiving in Ecology and Evolution: Best Practices[J]. Trends in Ecology & Evolution, 2011,26(2):61-65.

[18] Moore A llen J, M cPeek Mark A, Rausher Mark D, et al. The Need for Archiving Data in Evolutionary Biology [J]. Journal of Evolutionary Biology, 2010,4(23): 659-660.

[19] Wenburg J K. Data A rchiving[J]. Journal of Fish and Wildlife Management, 2011(2):1-2.

[20] Butlin R. Data Archiving[J]. Heredity,2010,43(8):1-2.

[21] Rieseberg L, Vines T, Kane N. Editorial and Retrospective[J]. Molecular Ecology, 2010, 19(1):1-22.

[22] Rausher M D, M cPeek M A, Moore A J, et al. Data Archiving[J]. Evolution, 2010, 64: 603-604.

[23] Uyenoyama M K. MBE Editor’s Report[J]. Molecular Biology and Evolution, 2010, 27(3):742-743.

[24] Tseng M, Bernatchez L. Editorial: 2009 in review[J]. Evolutionary Applications, 2010, 3(2):93-95.

[25] 王卷樂(lè),孫九林.世界數(shù)據(jù)中心(WDC)回顧、變革與展望[J].地球科學(xué)進(jìn)展,2009,24(6):612-620.

[26] AGU. Policy on Referencing Data in and A rchiving Data for AGU Publications[EB/OL].[2012-11-20]. http://publications.agu.org/author-resource-center/ publication-policies/data-policy/.

[27] 澳大利亞數(shù)據(jù)匯交中心[EB/OL].[2012-11-20].http:// ada.edu.au/international/data-archives.

[28] 美國(guó)哥倫比亞大學(xué)國(guó)際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心數(shù)據(jù)匯交政策[EB/OL].[2012-11-20].http://ciesin.columbia. edu/ policies.htm l.

[29] 加拿大GeoBase數(shù)據(jù)匯交政策[EB/OL].[2012-11-20].http://www.geobase.ca/geobase/en/index.htm l.

[30] 英國(guó)國(guó)家生物多樣性網(wǎng)絡(luò)[EB/OL].[2012-11-20]. http://www.nbn.org.uk/Share-Data/M anaging-Data/ Data-Archiving.aspx.

[31] 荷蘭數(shù)據(jù)匯交和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)(DANS)[EB/OL].[2012-11-20].http://www.dans.knaw.nl/en/content/aboutdans.

[32] 張巧玲.打通開(kāi)放獲取“最后一公里”[N].中國(guó)科學(xué)報(bào),2012-12-04.

[33] 吳立宗,涂勇,王亮緒,等.淺談科學(xué)數(shù)據(jù)出版中的數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符[J].中國(guó)科技資源導(dǎo)刊,2010,42(5): 22-29.

[34] Data Citation Index[EB/OL].[2012-11-20]. http:// wokinfo.com/products_tools/multidisciplinary/dci/.

[35] Piwowar HA, Day RS, Fridsma DB. Sharing Detailed Research Data Is Associated w ith Increased Citation Rate[J]. PLoS ONE, 2007, 2(3): e308. doi:10.1371/ journal.pone.0000308.

Edifying by Data Archiving Policy of International Science and Technology Research Program to China

Wang Juanle1, Zhu Junxiang1,2, Yang Yaping1, Song Jia1, Yue Xiafang1
(1. State Key Laboratory of Resources and Environmental Information System, Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research, CAS Beijing 100101; 2. University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049)

Science and technology research program s are the m ajor sources of scientific data. W ith the implementation of large numbers of scientif c programs, more and more research data is collected and accumulated. Archiving and sharing those data is not only the representation of benef ts resulted from the national investment in science, but also an important way to share and reuse them. Data archiving policies of science and technology research programs are guarantees that make scientif c data archived. This paper investigated data archiving policies of numerous international agencies.These agencies can be divided into 3 types, i.e., science and technology research program management agency, international academ ic journal agency, and international data organization. The differences were com pared am ong policies in the field of resource and environm ent between National Science Foundation (NSF) of USA and State Key Basic Research Development Program (973 program) of China. Based on the policy investigation and comparison, serials of inspiration obtained from the international program s were proposed fnally, such as archiving policy making, data quality controlling, copyright protection and data sharing services and so on.

data archiving, date archiving agencies, science and technology program, international investigation, data archiving policy, scientif c data sharing, resources sharing

G352

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.02.004

王卷樂(lè)（1976- ），男，河南洛陽(yáng)人，博士，中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所副研究員，主要研究方向：科學(xué)數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)化、環(huán)境遙感和GIS應(yīng)用。

資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主研究項(xiàng)目“973計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交模式研究與示范”（Y00RC100PA）。

2012年12月11日。