丁 麗

（中國人民大學(xué) 清史研究所，北京 100872）

開灤煤礦位于河北省唐山境內(nèi)，是開平煤礦和灤州煤礦的合稱，至今已有130多年的歷史。開灤煤礦的前身開平礦務(wù)局即開平煤礦始建于1878年。當(dāng)時(shí)正值清政府舉辦洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的時(shí)期，李鴻章命輪船招商局總辦唐廷樞在唐山創(chuàng)辦了開平礦務(wù)局，引進(jìn)西方技術(shù)開采煤炭。1900年開平礦務(wù)局被英國騙占，改名為開平礦務(wù)有限公司。為挽救敗局，直隸總督袁世凱在清政府的批準(zhǔn)下，于1907年成立了北洋灤州官礦有限公司，準(zhǔn)備以灤制開、以灤收開。但是在英商開平礦務(wù)有限公司的擠壓下，開平煤礦與灤州煤礦于1912年合并，成立開灤礦務(wù)總局，一直到解放后才被中華人民共和國政府接管。開灤煤礦是中國近代煤礦企業(yè)的成功典型，研究開灤煤礦史對(duì)于近代中國工業(yè)史、煤礦史及企業(yè)史的研究具有重要意義。閆永增、郝飛等學(xué)者曾對(duì)開灤煤礦史的研究進(jìn)行過梳理[1,2]，但都是止于20世紀(jì)八九十年代末或21世紀(jì)初的研究狀況。因此本文試圖對(duì)近十年來開灤煤礦史的研究狀況進(jìn)行梳理，探討近些年來的研究特點(diǎn)，并對(duì)其未來的研究工作進(jìn)行展望。

一、開灤煤礦的建立、發(fā)展

開灤煤礦史的研究大體始于20世紀(jì)80年代，最初的研究主要集中在其創(chuàng)建過程、資本性質(zhì)及礦權(quán)等問題。關(guān)于灤開合并，以往學(xué)術(shù)界多從外國資本侵略這一角度分析，而閆永增則從中國民族資本抵抗外國資本侵略的角度進(jìn)行考察，指出在競(jìng)爭(zhēng)中求生存與發(fā)展，是考察灤開合并中得失的主要方面。作者認(rèn)為灤開合并是避免兩敗俱傷、保存和發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)力量的重要舉措，對(duì)中國民族資本主義的發(fā)展、對(duì)國家利權(quán)的維護(hù)與收回有值得肯定的方面[3]。另外，以往學(xué)者多關(guān)注開灤煤礦早期的情況，對(duì)其后期的發(fā)展較少研究。張玉英則對(duì)抗戰(zhàn)勝利后國民政府對(duì)河北平津區(qū)工礦企業(yè)的接收情況作了詳細(xì)論述，還結(jié)合國民政府的接收政策，對(duì)接收給國民政府帶來的影響進(jìn)行了評(píng)述[4]。楊磊、薛世孝等人則研究了人民政府接管開灤煤礦的歷史過程，論述了開灤煤礦被人民政府接管前的經(jīng)濟(jì)困難及劉少奇代表中共中央視察開灤煤礦并提出解決其困難的戰(zhàn)略思想[5]。楊磊用大量的歷史資料介紹了人民政府代管開灤煤礦的歷史過程，指出人民政府的代管是中國共產(chǎn)黨人對(duì)舊城市接管和改造過程中的一個(gè)創(chuàng)造，這個(gè)創(chuàng)造使一個(gè)瀕臨破產(chǎn)的舊煤礦成為為新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的新礦區(qū)[6]。

二、開灤煤礦的經(jīng)營、管理

近年來，很多學(xué)者在堅(jiān)持實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究經(jīng)濟(jì)史特別是中國近代煤礦史。梁華、張曉峒運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析開灤煤礦高利潤的內(nèi)在原因，指出影響開灤煤礦利潤的內(nèi)在因素是銷煤量和噸煤售價(jià)。外國資本主義享有的特權(quán)保護(hù)對(duì)之也有一定影響，但不是首要原因，不能過分強(qiáng)調(diào)[7]。侯升峰以近代開灤礦務(wù)局煤炭經(jīng)銷為研究對(duì)象，分析在近代錯(cuò)綜復(fù)雜的市場(chǎng)條件下開灤礦務(wù)局的經(jīng)銷策略，從而分析其成功經(jīng)銷的重要原因。該文得出結(jié)論，開灤礦務(wù)局獨(dú)具特色的市場(chǎng)經(jīng)銷機(jī)制，是開灤經(jīng)久不衰的深層次原因之一[8]。

三、開灤煤礦發(fā)展中的關(guān)鍵人物

關(guān)于開灤煤礦的發(fā)展，大都會(huì)涉及對(duì)唐廷樞、袁世凱、周學(xué)熙等人的研究。閆永增從唐廷樞在唐山的實(shí)業(yè)活動(dòng)切入，系統(tǒng)地論述了唐廷樞對(duì)唐山近代工礦交通業(yè)興起的貢獻(xiàn)即初步建立了唐山工業(yè)體系的雛形[9]。孫海泉對(duì)唐廷樞時(shí)代開平煤礦的投資環(huán)境與投資者的投資動(dòng)機(jī)進(jìn)行分析，指出良好的投資環(huán)境加上唐廷樞等人對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)度的投資環(huán)境所作出的相應(yīng)對(duì)策，使開平礦務(wù)局成為投資者向往的場(chǎng)所[10]。閆永增就周學(xué)熙對(duì)開灤礦權(quán)的維護(hù)即其為收回被英商騙占的開平煤礦和保護(hù)灤州煤礦的利權(quán)而進(jìn)行的斗爭(zhēng)進(jìn)行了論述[11]。蘇全有、韓潔論述了袁世凱任直隸總督期間致力于收回開平利權(quán)的運(yùn)動(dòng)。指出其后灤州公司雖遭開平礦務(wù)局吞并，但這并不能抹殺袁世凱為收回開平利權(quán)所做的努力[12]。何珊考察了清末“收開”運(yùn)動(dòng)中周學(xué)熙的活動(dòng)，認(rèn)為不能因?yàn)椤笆臻_”結(jié)果不盡人意而否定周學(xué)熙的努力與貢獻(xiàn)，在“收開”問題上，周學(xué)熙是功大于過的[13]。

四、開灤煤礦工人

開灤煤礦在近代中國工業(yè)中占有重要地位，開灤煤礦工人運(yùn)動(dòng)也在中國近代工人運(yùn)動(dòng)史上占有重要地位。閆永增、陳珺對(duì)1922年開灤五礦同盟罷工失敗的主觀原因進(jìn)行系統(tǒng)論述，指出主客觀因素的統(tǒng)一應(yīng)是全面考察這次罷工失敗的立足點(diǎn)[14]。閆永增[15]、薛世孝[16]等人論述了鄧中夏、李大釗在領(lǐng)導(dǎo)開灤工人運(yùn)動(dòng)中所發(fā)揮的作用。姜德輝評(píng)述了民主革命時(shí)期開灤工人運(yùn)動(dòng)在中國工運(yùn)史上的地位[17]。除了工人運(yùn)動(dòng)史之外，近年來有些學(xué)者對(duì)開灤煤礦產(chǎn)業(yè)工人的生活狀況進(jìn)行了研究。閆永增分析了近代開灤煤礦工人的工資水平、生活費(fèi)等方面，揭示開灤煤礦工人生活水平的低下[18]。王士立論述了唐山近代城市形成過程中產(chǎn)生的新的階級(jí)，指出各廠礦產(chǎn)業(yè)工人是市民的主體并分析了他們的工資及生活狀況[19]。

五、開灤煤礦中的中外經(jīng)濟(jì)關(guān)系

近代開灤煤礦有48年都處于外國人的統(tǒng)治之下，其中英國人統(tǒng)治長達(dá)44年之久，日軍也統(tǒng)治了將近四年。郝飛論述和分析了英日統(tǒng)治開灤煤礦時(shí)期對(duì)生產(chǎn)力掠奪的表現(xiàn)、原因及后果[20]。云研對(duì)開灤煤礦的外資問題進(jìn)行了探討，認(rèn)為開灤雖然落入外資之手，但是從長遠(yuǎn)來看，它的作用不局限于民族權(quán)益的得失，而是外溢到經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)各個(gè)層面，從而對(duì)中國現(xiàn)代化事業(yè)產(chǎn)生推動(dòng)作用[21]。

六、開灤煤礦與唐山近代化

開灤煤礦帶動(dòng)了近代唐山的形成及近代化的發(fā)展。劉長鎖、閆永增等人針對(duì)開灤煤礦對(duì)于唐山城市及社會(huì)發(fā)展的作用進(jìn)行了論述，指出唐山城市的發(fā)展模式是以礦興市，煤炭工業(yè)推動(dòng)了唐山工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、城市文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的興起和發(fā)展，促進(jìn)了城市人口的集中[22,23]。閆永增還專門論述了開灤煤礦對(duì)近代唐山衛(wèi)生防疫事業(yè)的推動(dòng)[24]。郝飛考察了開平礦務(wù)局與唐山城市興起與發(fā)展的關(guān)系[25]。云研通過對(duì)近代開灤煤礦的企業(yè)制度變遷、煤礦技術(shù)應(yīng)用及生產(chǎn)與經(jīng)營等方面的分析，指出開灤煤礦從國人自辦到淪落于外商之手，固然是民族礦業(yè)的一大損失，但利權(quán)喪失的另一面，是改革了企業(yè)的經(jīng)營管理制度，并帶動(dòng)了相關(guān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了中國的近代化[26]。

七、礦難及其救助與管理

近代開灤煤礦在其生產(chǎn)經(jīng)營成功的背后，礦難、災(zāi)害頻繁發(fā)生，對(duì)礦工造成很大傷害，因此對(duì)礦難發(fā)生的原因及其救助與管理的研究很有意義。郝飛從管理因素、法制因素的角度分析開灤煤礦礦難發(fā)生的原因，指出近代開灤煤礦在生產(chǎn)管理和安全管理方面的漏洞以及無法可依、有法不依等因素成為礦難發(fā)生的重大隱患[27,28]。鄧紅、郝飛論述了近代開灤煤礦針對(duì)礦難進(jìn)行救助及治理的措施，但因礦方利欲熏心、以命換煤導(dǎo)致這些措施收效甚微[29]。郝飛對(duì)近代開灤煤礦礦難的總體情況、其產(chǎn)生的自然原因與非自然原因及其救助與治理進(jìn)行了闡述，折射出那個(gè)時(shí)代深刻的社會(huì)背景[30]。

八、開灤企業(yè)精神文化

任榮會(huì)分析了開灤企業(yè)文化的主要特征即中西兼容、南北兼容、工業(yè)性和開放性兼容、傳統(tǒng)承襲性四個(gè)特征，并分析了開灤企業(yè)文化對(duì)唐山近代工業(yè)、城市發(fā)展的促進(jìn)作用[31]。閆永增分析了開灤煤礦工人“特別能戰(zhàn)斗”的企業(yè)精神在苦難中孕育、在戰(zhàn)斗中形成的歷史過程[32]。

九、對(duì)研究工作的思考與展望

綜上所述，近十年來開灤煤礦史的研究取得了一定的成績和進(jìn)展。以前的研究多側(cè)重礦權(quán)問題、經(jīng)營及發(fā)展歷程等問題，近些年較多學(xué)者研究了開灤煤礦與唐山近代化問題、礦難問題及企業(yè)文化等問題，對(duì)煤礦工人的研究也從工人運(yùn)動(dòng)發(fā)展到工人生活方面的研究。但是，其研究工作仍然有很多不足和可以發(fā)展的空間。我們可以看出，近十年來關(guān)于開灤煤礦史的研究成果大多是碩博論文和期刊論文，而缺乏專門的著作研究。對(duì)于開灤煤礦史還應(yīng)該在以下幾個(gè)方面進(jìn)行加強(qiáng)和深入的研究：

1. 拓展研究領(lǐng)域

第一，拓展經(jīng)濟(jì)史的研究。除了關(guān)注開灤煤礦自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還可以探究開灤煤礦與其他企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與合作、開灤煤礦企業(yè)管理與科技進(jìn)步、開灤煤礦與華北鐵路發(fā)展的關(guān)系等內(nèi)容。

第二，加強(qiáng)社會(huì)史的研究。如開灤煤礦與唐山社會(huì)風(fēng)氣的變遷、開灤煤礦工人的福利問題及生活狀況問題、工人社團(tuán)問題、開灤煤礦的宣傳工作如廣告、展覽等問題。

第三，重視文化史的研究。雖然目前有些學(xué)者對(duì)開灤企業(yè)的精神文化進(jìn)行了研究，但是不夠深入，而且研究者較少。如可加強(qiáng)開灤企業(yè)精神的宣傳與塑造、開灤煤礦工人的業(yè)余文化生活等方面的研究。

第四，加強(qiáng)比較研究。單獨(dú)就開灤煤礦談開灤煤礦的個(gè)案研究固然能加強(qiáng)對(duì)它的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，但是不容易掌握它在整個(gè)華北地區(qū)乃至全國的地位，也不容易認(rèn)識(shí)它與社會(huì)變遷的關(guān)系。所以我們應(yīng)該加強(qiáng)開灤煤礦與其他煤礦如井陘煤礦、臨城煤礦、焦作煤礦、中興煤礦、萍鄉(xiāng)煤礦及東北煤礦等典型煤礦的比較，研究它在華北煤礦乃至全國煤礦業(yè)中的特點(diǎn)和地位。

2. 加強(qiáng)資料的整理工作

開灤檔案館、唐山市檔案館藏有豐富的開灤煤礦史料，但對(duì)其利用還不夠充分。因?yàn)槠渲写蟛糠质怯⑽奈墨I(xiàn)，很多內(nèi)容沒有進(jìn)行翻譯和整理，已出版史料較多涉及礦權(quán)、經(jīng)營管理及工人運(yùn)動(dòng)問題，對(duì)于上述研究薄弱的社會(huì)史、文化史方向的史料十分缺乏。近十年來出版的相關(guān)史料有熊性美、閻光華主編的《開灤煤礦礦權(quán)史料》，揭示了在舊中國的政治經(jīng)濟(jì)條件下，從開平煤礦到開灤煤礦，其采礦權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)是如何淪為帝國主義資本家的統(tǒng)治的歷史真相[33]。此外，開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司檔案館還編纂了《開灤史鑒文萃》及《開灤百年紀(jì)事》，都對(duì)開灤發(fā)展歷史及重要人物事件的整體梳理[34,35]。對(duì)于其它專題方向的史料還沒有整理出版。另外，除了整理檔案資料外，還可以對(duì)報(bào)刊資料中涉及開灤煤礦的部分進(jìn)行匯編，如《大公報(bào)》、《益世報(bào)》、《礦業(yè)周報(bào)》、《東方雜志》、《河北礦務(wù)匯刊》、《中國礦業(yè)紀(jì)要》等。這些資料整理工作還需進(jìn)一步加強(qiáng)，才能展開和加深對(duì)開灤煤礦史的進(jìn)一步研究。

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