■王林平 (天津市監(jiān)獄管理局政策研究室)

關(guān)于監(jiān)獄引入并推進(jìn)累進(jìn)處遇制的思考

■王林平 (天津市監(jiān)獄管理局政策研究室)

累進(jìn)處遇制又稱累進(jìn)制。累進(jìn)制是罪犯服刑表現(xiàn)與處遇等價(jià)交換原則的最直接的體現(xiàn)。它以具體的制度將這種交換公開化、規(guī)范化。服刑罪犯可在規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)、程序下按照自己的意愿選擇和爭(zhēng)取處遇方式。累進(jìn)制在國(guó)外已有數(shù)百年歷史，而在中國(guó)才剛剛起步且發(fā)展緩慢，但作為一種科學(xué)的監(jiān)獄管理制度，它將成為我國(guó)新型監(jiān)獄管理模式的必然選擇。

一、累進(jìn)制的歷史淵源與基本內(nèi)容

從西周“圜土之制”至今，人類曾嘗試過許多種管理模式，如:基于宗教理念的管理模式，基于文化理念的管理模式，基于教育理念的管理模式，基于醫(yī)學(xué)理念的管理模式，基于政治理念的管理模式等。無(wú)論基于何種理念的管理模式都有與其相適應(yīng)的管理制度。累進(jìn)制就是為適應(yīng)某種理念的管理模式誕生的。

(一)歷史淵源

累進(jìn)制源自十六七世紀(jì)的英國(guó)。當(dāng)時(shí)英政府為維護(hù)國(guó)內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定向海外殖民地大量輸送罪犯。這些罪犯因離鄉(xiāng)背井、遠(yuǎn)赴重洋、生死難料而產(chǎn)生對(duì)抗情緒，并時(shí)常引發(fā)騷亂。為此，1839年，澳洲諾福克島監(jiān)獄監(jiān)獄長(zhǎng)馬克諾奇提出一種新型的刑罰制度—— “三級(jí)累進(jìn)制”，也就是后來(lái)被學(xué)者命名的“諾福克島方案”。這種制度將罪犯刑期分為兩個(gè)部分:前二分之一為純粹的“刑罰階段”，不進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲;后二分之一分為三個(gè)等級(jí)階梯，根據(jù)罪犯表現(xiàn)進(jìn)行考核計(jì)分，根據(jù)得分情況進(jìn)行晉級(jí)或降級(jí)，最終決定是否獲得假釋資格。這種制度因具有激勵(lì)性，不僅激發(fā)了罪犯改造動(dòng)力，穩(wěn)定了罪犯情緒，而且達(dá)到了穩(wěn)定監(jiān)獄管理秩序的目的。

而后，在1854年，又出現(xiàn)了“柯拉夫頓方案”。這一方案打破了假釋與累進(jìn)制的捆綁，將累進(jìn)制貫穿于罪犯刑期之始終，構(gòu)建了較為完善的階梯式結(jié)構(gòu)。這一制度出臺(tái)后，世界各國(guó)紛紛效仿并改進(jìn)，又出現(xiàn)了以“荷蘭方案”為代表的“多級(jí)”型累進(jìn)、“善行折減”型累進(jìn)、分類累進(jìn)制及以前蘇聯(lián)為代表的獄際累進(jìn)制等。

(二)基本內(nèi)容

累進(jìn)制也稱分級(jí)處遇制。就是監(jiān)獄將罪犯可以享有的全部處遇內(nèi)容由低到高分成多層次不同級(jí)別。罪犯交付執(zhí)行后，監(jiān)獄根據(jù)罪犯的基本情況對(duì)其進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，確定最初處遇等級(jí)并給予相應(yīng)等級(jí)的待遇。然后，在刑罰執(zhí)行過程中，監(jiān)獄以罪犯的犯罪性質(zhì)和惡性程度為根本依據(jù)，以罪犯的改造表現(xiàn)和服刑時(shí)間為階段依據(jù)，對(duì)罪犯定期進(jìn)行考核，重新確定處遇級(jí)別，并按照新定級(jí)別進(jìn)行重新分類、組合，兌現(xiàn)相應(yīng)處遇標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，累進(jìn)制的對(duì)象主要適用中長(zhǎng)刑期罪犯，他們?cè)诜唐陂g大多會(huì)經(jīng)歷若干次的重新定級(jí)、分類。

累進(jìn)制能否最大限度地發(fā)揮矯正罪犯的作用，有兩個(gè)關(guān)鍵因素，其一，監(jiān)獄能否設(shè)置科學(xué)、合理、細(xì)密、可操作性的處遇內(nèi)容和處遇等級(jí)，搭建貫穿于行刑過程始終的激勵(lì)階梯，就處遇內(nèi)容而言，監(jiān)獄規(guī)定的罪犯處遇的權(quán)利，應(yīng)控制在法律明文要求剝奪和明文要求賦予的范疇之外;其二，監(jiān)獄能否根據(jù)不同罪犯的情況，通過分級(jí)、分類、遞進(jìn)、累積、分解整合等基本方法，給予其相對(duì)應(yīng)的處遇。只有在這兩個(gè)因素同時(shí)具備的條件下，累進(jìn)制才能充分體現(xiàn)功效，產(chǎn)生激勵(lì)效果。在這種情況下，罪犯才能拋卻不切實(shí)際的幻想，自愿在法律允許的范圍內(nèi)，沿著監(jiān)獄設(shè)置的激勵(lì)階梯，逐步實(shí)現(xiàn)其獄內(nèi)權(quán)利與自由度的最大化，最終達(dá)到矯正犯罪行為、改過自新的目標(biāo)。

二、累進(jìn)制的理論支撐與實(shí)踐難點(diǎn)

累進(jìn)制無(wú)論是從理論層面還是實(shí)踐角度，都有著不可替代的優(yōu)勢(shì)。也就是說(shuō)，只要現(xiàn)代意義的剝奪自由刑還存在，就不會(huì)喪失累進(jìn)制的存在意義。當(dāng)然，任何一項(xiàng)制度的設(shè)計(jì)都不會(huì)是完美無(wú)缺，它需要在實(shí)踐中不斷地調(diào)整、修正并加以完善。

(一)理論支撐

從人學(xué)角度分析，人的基本需要從低到高分為五個(gè)層次，依次為生理需要、安全需要、愛的需要、尊重的需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。其中，低層次的需要先于高層次的需要優(yōu)先得到發(fā)展。在同一時(shí)期，可能有多種需要并存，但總會(huì)有一種需要占主導(dǎo)地位。罪犯由于犯罪受到刑罰懲罰而失去自由，同時(shí)也連帶失去了與自由相關(guān)的一系列權(quán)利，如某些政治權(quán)利、社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利、人身權(quán)利、文化權(quán)利以及與婚姻家庭有關(guān)的權(quán)利等。而罪犯作為有著正常需要的“人”，無(wú)不渴望在獄內(nèi)能夠最大限度地恢復(fù)這些權(quán)利。而我們?cè)O(shè)置的等級(jí)處遇恰恰與罪犯的某些需要和期待相吻合。這就使“罪犯能夠朝著我們既定的或所希望的方向良性發(fā)展”成為可能。

從心理學(xué)角度講，一般來(lái)說(shuō)，所有人都有“希望被肯定、被贊賞，不希望被否定、被鄙視”的心理，罪犯也不例外。心理學(xué)的“行為訓(xùn)練療法”可滿足和實(shí)現(xiàn)罪犯的這種心愿?！靶袨橛?xùn)練療法”中最重要的兩種方法分別是“陽(yáng)性強(qiáng)化法”和“厭惡療法”。這一理論認(rèn)為，一種習(xí)得行為得以持續(xù)，一定是被它的結(jié)果所強(qiáng)化。如果要建立或保持某種行為，就必須對(duì)該行為給予及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，反復(fù)強(qiáng)化使之得以鞏固;反之，要想改正某一行為，就必須對(duì)其附加某種刺激，使其同時(shí)對(duì)不適行為產(chǎn)生厭惡的心理或生理反應(yīng)，如此反復(fù)實(shí)施，使不適行為與厭惡反應(yīng)之間建立聯(lián)系，從而放棄原有的不適行為。累進(jìn)制的設(shè)定恰恰符合了心理學(xué)中“行為訓(xùn)練療法”的宗旨要義。在累進(jìn)制中，罪犯良好表現(xiàn)不僅可以獲得更高級(jí)別的處遇、享有更廣泛的自由，同時(shí)還可以得到警察的肯定、他犯的贊許、羨慕，在滿足物質(zhì)需求的同時(shí)，精神、情感上也得到了極大滿足，這就會(huì)促使其朝著良性方向發(fā)展。反之，如果罪犯因表現(xiàn)不良被降低處遇級(jí)別，失去更多的權(quán)利與自由，同時(shí)還會(huì)遭到警察的批評(píng)、否定，他犯的譏諷、鄙視，這種不良刺激會(huì)促使罪犯反思、修正自己的行為，形成并鞏固正確的行為模式，以求重新獲得晉級(jí)、獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)會(huì)。這就使“罪犯能夠朝著我們既定的或所希望的方向良性發(fā)展”成為必然。

從行為學(xué)角度看，人的行為會(huì)因外部環(huán)境的改變而進(jìn)行自我調(diào)控。人類控制自己行為的方法可以分為自我控制和社會(huì)群體的控制。當(dāng)代刑罰剝奪度可調(diào)控論認(rèn)為，正是因?yàn)樽杂尚虅儕Z了罪犯因失去自由而喪失的一系列權(quán)利，而這些權(quán)利又是罪犯在獄中十分渴望得到的，因此才會(huì)使累進(jìn)的差異機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)得以彰顯。這正是累進(jìn)制的功效所在。因此，監(jiān)獄要充分利用累進(jìn)制這一優(yōu)勢(shì)，激活罪犯的內(nèi)驅(qū)力，最大限度地實(shí)現(xiàn)自我行為控制和社會(huì)群體控制，提高罪犯自己行為的自控力和罪犯群體的影響力，讓罪犯的行為進(jìn)入我們預(yù)先設(shè)定的軌道，使罪犯變強(qiáng)制改造為自覺改造，變被動(dòng)接受為主動(dòng)爭(zhēng)取。這就使“罪犯能夠朝著我們既定的或所希望的方向良性發(fā)展”成為現(xiàn)實(shí)。

(二)實(shí)踐難點(diǎn)

累進(jìn)制雖然已經(jīng)歷了數(shù)百年的歷史沿革，但在我國(guó)尚處于初始階段。目前，我國(guó)監(jiān)獄的分類分級(jí)還較為粗獷，一般僅僅根據(jù)押犯的危險(xiǎn)程度劃分為高、中、低等級(jí)戒備監(jiān)獄;罪犯的分類也只是根據(jù)犯罪性質(zhì)、刑期長(zhǎng)短粗略地劃分為寬管級(jí)、普管級(jí)、嚴(yán)管級(jí)，并沒有做細(xì)致的劃分，也就談不上與處遇相對(duì)應(yīng)了。即便有對(duì)應(yīng)的處遇內(nèi)容，也僅限于會(huì)見和消費(fèi)。其實(shí)，監(jiān)獄曾經(jīng)的親情團(tuán)聚和共餐是很好的處遇內(nèi)容。也正符合剛才所講的“在法律明文要求剝奪和明文要求賦予的范疇之外”的要求。

就目前而言，我國(guó)監(jiān)獄推行累進(jìn)制，還存在四個(gè)難點(diǎn):難點(diǎn)一，處遇差的設(shè)置問題。這個(gè)制度對(duì)處遇差的設(shè)置要求比較高。監(jiān)獄在依據(jù)罪犯表現(xiàn)設(shè)置激勵(lì)階梯，即升降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或叫處遇差時(shí)，既要考慮罪犯的個(gè)體差異，又要考慮監(jiān)獄自身的行刑成本。處遇級(jí)差的設(shè)置應(yīng)本著科學(xué)、合理的原則，層級(jí)要多，內(nèi)容要廣，門檻適度，既不能讓罪犯不費(fèi)任何力氣，輕而易舉地就能晉級(jí)提升處遇，也不能讓罪犯產(chǎn)生“高不可攀”、“遙不可及”的感受，否則就不能起到應(yīng)有作用。從目前我國(guó)的理論與實(shí)踐情況看，要建立和形成科學(xué)、合理、經(jīng)濟(jì)、有效的處遇級(jí)差，確實(shí)存在一定難度。難點(diǎn)二，警察執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)問題。這一制度加大了警察的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在對(duì)罪犯的定級(jí)和處遇上，特別是處遇內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)性更大。如親情團(tuán)聚和共餐。過去就曾在這方面出現(xiàn)過問題。這一事實(shí)也證明了在罪犯處遇上確實(shí)存在一定的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。這就需要警察具備較強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，能及時(shí)判斷和掌握罪犯改造的真?zhèn)危匆?guī)定升降級(jí)，兌現(xiàn)相應(yīng)處遇。同時(shí)還要善于應(yīng)對(duì)突發(fā)事件帶來(lái)的各種問題。不然，很難適應(yīng)監(jiān)獄管理制度的重大調(diào)整。難點(diǎn)三，罪犯的管理問題。由于累進(jìn)制實(shí)施過程中不可避免地要發(fā)生多次重新分類、組合，這樣頻繁地升級(jí)、降級(jí)、分散、重組，加大了對(duì)罪犯的管理難度，在一定程度上可能會(huì)影響監(jiān)獄的安全穩(wěn)定。難點(diǎn)四，高危犯的激勵(lì)效果問題。多年來(lái)，對(duì)頑危犯嘗試了很多種管理教育方法，但效果并不理想。而累進(jìn)制對(duì)于那些價(jià)值觀嚴(yán)重扭曲的頑固犯適用效果如何還有待于考察，恐怕對(duì)極個(gè)別的頑危犯也很難奏效。

三、累進(jìn)制的現(xiàn)實(shí)意義與深遠(yuǎn)影響

累進(jìn)制作為一種科學(xué)、獨(dú)特的監(jiān)獄管理制度，早已被許多國(guó)家認(rèn)可和采用。當(dāng)前，在我國(guó)引入和推進(jìn)這一制度必將具有劃時(shí)代意義，并產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

(一)累進(jìn)制是應(yīng)對(duì)刑事法律調(diào)整的最佳選擇?！缎谭ā贰ⅰ缎淌略V訟法》的修訂頒布和相繼實(shí)施，對(duì)監(jiān)獄工作產(chǎn)生了一系列的重大影響，使監(jiān)獄經(jīng)歷了前所未有的嚴(yán)峻考驗(yàn)。眾所周知，新法實(shí)施后，對(duì)限制減刑的罪犯即使被減為無(wú)期、有期徒刑，但在服刑期間不但被限制了減刑，同時(shí)也基本喪失了假釋的可能。而對(duì)于刑期延長(zhǎng)的罪犯，其實(shí)際執(zhí)行刑期較之前延長(zhǎng)了3至10年不等。這與減少了他們的壽命毫無(wú)二致，無(wú)疑加大了他們的心理負(fù)荷，給監(jiān)管工作帶來(lái)極大的難度。

從罪犯方面看，有希望才有改造動(dòng)力。讓罪犯“在希望中改造”，這正是我們一直所倡導(dǎo)的。其實(shí)，罪犯最大的希望就是多減刑，早回家。于是，能否得到減刑、能否多減刑、能否早假釋，就成為罪犯改造的最大追求。而新法，恰恰令限制減刑的罪犯、延長(zhǎng)刑期的罪犯難以如愿。因此，他們很可能因被限制減刑或得不到減刑、假釋而悲觀失望，感到壓力重重、前途渺茫，進(jìn)而產(chǎn)生怨恨、抵觸、仇視情緒。當(dāng)這一情緒長(zhǎng)期壓抑、無(wú)法排解時(shí)，就容易引發(fā)暴力沖突，釀成暴力事件，還可導(dǎo)致脫逃、行兇等犯罪行為的發(fā)生，給監(jiān)管安全造成嚴(yán)重威脅。

從警察管理角度講，由于失去了“減刑、假釋”的指揮棒，部分警察覺得仿佛失去了引領(lǐng)罪犯積極改造的“制勝法寶”。過去，警察在管理中也以此作為引導(dǎo)罪犯認(rèn)罪服法、服從管理、接受教育、積極勞動(dòng)的最主要路徑和手段。而如今，原有的行政獎(jiǎng)懲、說(shuō)服教育等方法也都一下子失去了依托，難以發(fā)揮作用。于是警察感到管理手段愈加匱乏、無(wú)力，使監(jiān)管工作面臨著前所未有的壓力與困境。而應(yīng)對(duì)這一些列問題的最佳選擇就是要引入并推進(jìn)累進(jìn)制。

(二)累進(jìn)制是引領(lǐng)監(jiān)獄管理創(chuàng)新的重要途徑。累進(jìn)制具有激勵(lì)效應(yīng)。因此，監(jiān)獄可以利用這一機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)罪犯的有效管理。也就是說(shuō)，監(jiān)獄可以根據(jù)不同罪犯的需求，最大限度地滿足他們的需要。眾所周知，苛以刑罰、失去自由的罪犯除對(duì)減刑假釋的追逐外，最渴望、最現(xiàn)實(shí)的需要就是爭(zhēng)取某種處遇。因此，監(jiān)獄就要千方百計(jì)為罪犯謀劃各種處遇方式，實(shí)現(xiàn)罪犯的無(wú)憂改造。這就需要我們?cè)诒O(jiān)獄管理創(chuàng)新上下功夫。要拓展工作思路，拓寬工作渠道，如監(jiān)獄可與社會(huì)勞動(dòng)保障等部門協(xié)調(diào)，針對(duì)限制減刑罪犯、延長(zhǎng)刑期罪犯實(shí)際執(zhí)行刑期長(zhǎng)、刑滿釋放時(shí)可能年老體衰或無(wú)依無(wú)靠的情況，將其納入社會(huì)保障體系，他們可在累進(jìn)制的激勵(lì)作用下，自愿拿出部分勞動(dòng)報(bào)酬參加醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)乃至商業(yè)保險(xiǎn)。這樣，既可為了將來(lái)刑滿釋放后獲得一份無(wú)憂的生活而努力改造、積極勞動(dòng)，又可確保老有所養(yǎng)、病有所醫(yī)、安享晚年，同時(shí)也減輕了社會(huì)的負(fù)擔(dān)，維護(hù)了社會(huì)的穩(wěn)定。這一激勵(lì)機(jī)制，還可推而廣之，既可以擴(kuò)大到短期罪犯，也可推及到社區(qū)矯正人員。

總之，累進(jìn)制是實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄管理科學(xué)化、法制化、社會(huì)化的重要途徑，它必將為新型監(jiān)獄管理模式的確立發(fā)揮巨大作用。

(責(zé)任編輯 趙海鷗)