◎北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所 寧琦 鄭繼貴 鄭湘萍 姜濤

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)管理的優(yōu)劣已成為制約企業(yè)應(yīng)變和創(chuàng)新發(fā)展的重要因素。知識(shí)資源的獲取和分析作為知識(shí)管理的重要環(huán)節(jié)，是知識(shí)型企業(yè)提升核心競爭力、占領(lǐng)市場先機(jī)的重要途徑。傳統(tǒng)的知識(shí)資源采集分析模式相對(duì)單向?qū)挿?，?shí)時(shí)性與互動(dòng)性不強(qiáng)，知識(shí)成果的推廣應(yīng)用性相對(duì)較弱。

為更好地實(shí)現(xiàn)“以知識(shí)推創(chuàng)新、以管理助發(fā)展”的知識(shí)管理目標(biāo)。筆者在原有知識(shí)資源管理體系的基礎(chǔ)上，提出以知識(shí)資源梳理為前提，以成熟度和需求分析為依據(jù)，分級(jí)分類進(jìn)行采集分析的工作流程。通過開展情報(bào)信息跟蹤性檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)課題性檢索、專業(yè)技術(shù)分析性檢索等知識(shí)資源采集分析工作，掌握了最新專業(yè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為專業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新提供了全程知識(shí)資源支撐。

一、采集分析的內(nèi)容和模式

在加強(qiáng)頂層策劃的基礎(chǔ)上，以“面向需求、強(qiáng)化互動(dòng)、提煉升華”作為知識(shí)資源管理的思路。通過開展專業(yè)分析和知識(shí)資源梳理，確定現(xiàn)有知識(shí)資源的完整度和技術(shù)先進(jìn)度，結(jié)合專業(yè)技術(shù)需求，開展分級(jí)分類的知識(shí)資源采集分析工作。其中，知識(shí)資源的采集按內(nèi)容分為專利文獻(xiàn)、非專利文獻(xiàn)和競爭對(duì)手情況3 類；采集模式按需求和成熟度分為自主采集與自主分析、機(jī)構(gòu)采集與自主分析、機(jī)構(gòu)采集與機(jī)構(gòu)分析3級(jí)。

1．采集分析內(nèi)容

專利文獻(xiàn)可分為有效授權(quán)專利、即將過期專利、已過期專利。非專利文獻(xiàn)可分為學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、會(huì)議投稿等類型。競爭對(duì)手情況可分為需重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)（技術(shù)水平略次，但發(fā)展迅速）、重點(diǎn)競爭企業(yè)（技術(shù)水平與本企業(yè)相接近）、可開展合作企業(yè)（技術(shù)水平領(lǐng)先）。

2．采集分析模式

自主采集與自主分析包括技術(shù)較為成熟、知識(shí)資源相對(duì)完善、專業(yè)技術(shù)人員配備齊全（或已開展過知識(shí)資源采集分析）的專業(yè)項(xiàng)目，可由本企業(yè)自行開展定期的跟蹤性情報(bào)采集和自主分析研究。

機(jī)構(gòu)采集與自主分析包括知識(shí)資源庫相對(duì)缺乏、技術(shù)先進(jìn)度不高的專業(yè)項(xiàng)目，可聯(lián)合機(jī)構(gòu)或高校協(xié)助進(jìn)行知識(shí)資源的采集工作，采集的結(jié)果交由本企業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行研究分析。

機(jī)構(gòu)采集與機(jī)構(gòu)分析包括目前知識(shí)資源相對(duì)缺失、專業(yè)尚未涉足但急需建設(shè)的專業(yè)項(xiàng)目，可聯(lián)合專業(yè)技術(shù)領(lǐng)先的研究機(jī)構(gòu)協(xié)助完成全程知識(shí)資源采集和針對(duì)性研究分析工作。

二、采集分析流程

知識(shí)資源分級(jí)分類采集分析流程如圖1所示。

在加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)管理頂層策劃的基礎(chǔ)上，以企業(yè)專業(yè)技術(shù)發(fā)展和市場戰(zhàn)略需求為依據(jù)，制定專業(yè)發(fā)展規(guī)劃和詳細(xì)的年度知識(shí)資源采集實(shí)施計(jì)劃，開展專業(yè)技術(shù)的梳理，建立專業(yè)技術(shù)樹，為知識(shí)資源的管理構(gòu)建好專業(yè)維度框架。

以專業(yè)技術(shù)樹為基礎(chǔ)，分析現(xiàn)有知識(shí)資源的成熟度和先進(jìn)度，結(jié)合專業(yè)發(fā)展需求制定相應(yīng)的知識(shí)資源采集分析模式和方案。以民用產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目為例，可結(jié)合自身技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況重點(diǎn)采集分析專利類信息，獲取相關(guān)技術(shù)、市場和法律等信息。對(duì)已到期或即將到期的專利采用關(guān)注等待策略，提煉有價(jià)值的技術(shù)內(nèi)容，學(xué)習(xí)并免費(fèi)使用其技術(shù)；對(duì)有效期內(nèi)的授權(quán)專利制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)攻策略，在繞開專利限制的同時(shí)，深入研究其核心技術(shù)，結(jié)合自身需求研發(fā)先進(jìn)技術(shù)，提升自主研發(fā)實(shí)力；對(duì)軍工核心技術(shù)可重點(diǎn)檢索主要競爭對(duì)手情況和國外非專利文獻(xiàn)，了解對(duì)手技術(shù)水平和技術(shù)內(nèi)容，預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，為自身專業(yè)發(fā)展提供思路和發(fā)展建議。

在完成知識(shí)信息采集分析的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化知識(shí)采集全過程的互動(dòng)性。實(shí)時(shí)組織成果匯報(bào)、專業(yè)研討等技術(shù)交流會(huì)，針對(duì)性地提出研究完善建議，提高知識(shí)成果的檢索分析有效性。建立知識(shí)資源信息系統(tǒng)，加強(qiáng)知識(shí)資源的流程化建設(shè)。構(gòu)建知識(shí)資源信息庫，通過信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的信息化共享，提升知識(shí)資源的共享和實(shí)用性。

圖1 知識(shí)資源檢索分析流程

三、實(shí)踐及成果

以知識(shí)資源管理優(yōu)化流程為依據(jù)，開展面向?qū)I(yè)的知識(shí)資源采集分析實(shí)踐工作。按“已有專業(yè)、需加強(qiáng)專業(yè)和缺失專業(yè)”，對(duì)北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所的專業(yè)進(jìn)行重新劃分。在完成專業(yè)知識(shí)資源成熟度、先進(jìn)度分析的基礎(chǔ)上，完成了30 余項(xiàng)專業(yè)技術(shù)自主采集與自主分析工作，聯(lián)合高校完了20 余項(xiàng)核心技術(shù)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)采集與自主分析工作，由專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助完了一項(xiàng)缺失專業(yè)的知識(shí)采集和分析工作。

1．自主采集與自主分析工作

為快速掌握技術(shù)發(fā)展方向，實(shí)時(shí)跟蹤國內(nèi)外技術(shù)動(dòng)態(tài)，針對(duì)研究所專業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品項(xiàng)目的特點(diǎn)搭建了信息情報(bào)平臺(tái)，重點(diǎn)開展了3 類知識(shí)資源的自主采集分析工作：一是設(shè)立知識(shí)采集專員，開展了重點(diǎn)專業(yè)的跟蹤性情報(bào)采集，在信息平臺(tái)定期發(fā)布跟蹤報(bào)告；二是由研究所統(tǒng)一組織，定期開展計(jì)劃性技術(shù)檢索采集，在統(tǒng)一完成知識(shí)采集的基礎(chǔ)上，由各專業(yè)技術(shù)人員提煉出自身需要的技術(shù)要點(diǎn)，完成知識(shí)采集分析報(bào)告；三是以各專業(yè)技術(shù)人員為主，開展不定期自發(fā)性知識(shí)采集分析工作。

2．機(jī)構(gòu)采集與自主分析工作

針對(duì)時(shí)效性和緊迫性的知識(shí)需求，開展了面向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的全程知識(shí)資源采集分析工作。在完成知識(shí)資源成熟度、先進(jìn)度評(píng)估的基礎(chǔ)上總結(jié)提煉核心技術(shù)，提出采集需求和檢索關(guān)鍵詞，聯(lián)合專業(yè)機(jī)構(gòu)完成資料采集后交由研究所技術(shù)人員進(jìn)行資料篩選和比對(duì)分析，進(jìn)而提出有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目提供全程的知識(shí)信息支撐服務(wù)。

3．機(jī)構(gòu)采集與機(jī)構(gòu)分析工作

針對(duì)缺失專業(yè)，通過調(diào)研在該領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先的高校和研究機(jī)構(gòu)，以知識(shí)資源采集項(xiàng)目合作為紐帶搭建技術(shù)交流平臺(tái)，開展成果交流和專業(yè)技術(shù)研討等活動(dòng)，有效拓展了知識(shí)獲取和積累的渠道。

目前，北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所已完成專業(yè)技術(shù)梳理及采集分析專業(yè)知識(shí)資源，促進(jìn)了技術(shù)人員的交流合作，實(shí)現(xiàn)了“面向需求、強(qiáng)化互動(dòng)、提煉升華”的工作目標(biāo)，為專業(yè)技術(shù)發(fā)展提供了借鑒思路，為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力的知識(shí)支撐。?