高 明，陳 艷

（福州大學(xué)公共管理學(xué)院，福州 350108）

環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為21世紀(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，是后金融危機(jī)時(shí)期各國(guó)尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)助力的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越發(fā)展的潛力產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展具有重大影響力[1]。環(huán)保技術(shù)作為環(huán)保產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的重要支撐，是環(huán)保產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的直接驅(qū)動(dòng)力[2]。對(duì)環(huán)保技術(shù)狀況進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，有助于梳理產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，了解外部環(huán)境形勢(shì)的變化，并針對(duì)關(guān)鍵問題制定相應(yīng)舉措?；诖耍疚牧⒆阌绊懎h(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展要素的視角，試圖建立一套環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)的健康持續(xù)發(fā)展提供借鑒。

1 環(huán)保技術(shù)的內(nèi)涵與外延

由于環(huán)保技術(shù)的廣泛性、延伸性與演變性，環(huán)保技術(shù)在國(guó)內(nèi)外并沒有統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的定義。對(duì)于環(huán)保技術(shù)的內(nèi)涵與外延，不同學(xué)者有著不同的界定。

蔣洪強(qiáng)等學(xué)者[1]系統(tǒng)地闡述了環(huán)保技術(shù)的內(nèi)涵，包括以下三個(gè)要點(diǎn)：1）環(huán)保技術(shù)是由多學(xué)科技術(shù)集成滲透而成，對(duì)環(huán)境技術(shù)先進(jìn)性的衡量具有一定的復(fù)雜性；2）經(jīng)過多年發(fā)展，環(huán)境技術(shù)由末端治理技術(shù)、無廢工藝技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)和污染預(yù)防技術(shù)逐漸向更加深入和精細(xì)的技術(shù)發(fā)展；3）環(huán)保技術(shù)通過技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)交易和技術(shù)實(shí)施三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響。

丁堃[3]則從廣義的層面定義了環(huán)保技術(shù)：那些能夠減少或消除生態(tài)環(huán)境負(fù)面效應(yīng)，有利于生態(tài)平衡的技術(shù)的總稱，它通常包括生產(chǎn)技術(shù)、工藝及物化產(chǎn)品。一項(xiàng)技術(shù)是否為環(huán)保技術(shù)，隨特定的時(shí)間、地點(diǎn)的變化而變化。各個(gè)領(lǐng)域的活動(dòng)都和環(huán)境有密切的聯(lián)系，從而形成各種活動(dòng)與環(huán)境的關(guān)系效應(yīng)，環(huán)保技術(shù)廣泛地分布在人類活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域。

武普照等學(xué)者[4]認(rèn)為研究環(huán)保技術(shù)不應(yīng)該只研究技術(shù)層面的東西，還應(yīng)研究管理層面的東西。環(huán)保技術(shù)不僅包括硬技術(shù)，還包括軟技術(shù)、廢物管理和那些旨在保護(hù)環(huán)境的工作與活動(dòng)等；不僅設(shè)計(jì)了一系列技術(shù)、技巧，也設(shè)計(jì)了一系列管理活動(dòng)。

本文所研究的環(huán)保技術(shù)，特指環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)所擁有的環(huán)保技術(shù)，是以綠色環(huán)保、節(jié)能減排的環(huán)保理念為指導(dǎo)，符合市場(chǎng)綠色需求并以降低原材料和能源消耗為目標(biāo)，是環(huán)保產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)提供給污染企業(yè)用于污染治理、清潔生產(chǎn)、生態(tài)保護(hù)、資源循環(huán)利用等方面的產(chǎn)品、服務(wù)、技巧、知識(shí)和工具等的總稱。

2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步體系構(gòu)建的基本原則與思路

2.1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，不僅要反映環(huán)保技術(shù)內(nèi)涵與外延，還要遵循一定的原則，才能使最終建立的環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有可比性并能應(yīng)用于指導(dǎo)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的實(shí)踐中。

OECD在開發(fā)和應(yīng)用環(huán)境指標(biāo)體系時(shí)，強(qiáng)調(diào)指標(biāo)要簡(jiǎn)潔、易于理解，具有動(dòng)態(tài)特征，在評(píng)價(jià)的過程中能客觀公正，同時(shí)要定性與定量相結(jié)合。因此，其設(shè)計(jì)原則可概括為：簡(jiǎn)潔性原則；客觀性原則；定性與定量結(jié)合原則；動(dòng)態(tài)性原則等[5]。

張于心等學(xué)者[6]認(rèn)為，用綜合評(píng)價(jià)體系進(jìn)行的評(píng)價(jià)工作，雖然隨著具體評(píng)價(jià)模型的不同而不同，但是一般都遵循下述基本原則：1）保證評(píng)價(jià)的客觀性；2）保證各個(gè)評(píng)價(jià)方案之可比性；3）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的全面性；4）評(píng)價(jià)目標(biāo)必須與國(guó)家的方針、政策及法令要求相一致。

劉中文等學(xué)者[7]在對(duì)我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)提出，要使指標(biāo)體系這種測(cè)評(píng)工具有效且可信，測(cè)評(píng)結(jié)果能夠全面、客觀和科學(xué)地反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)際水平與發(fā)展趨勢(shì)，構(gòu)建區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：1）科學(xué)性原則；2）系統(tǒng)性原則；3）可操作性原則；4）成長(zhǎng)性原則；5）可比性原則；6）動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和靜態(tài)評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則。

綜合各方在建立指標(biāo)體系上所遵循的原則方面的研究和實(shí)踐，可以看出，為確保評(píng)價(jià)體系具有所期待的功能并具有客觀性和可比較性，需要充分重視和遵循相應(yīng)的原則，選擇合適的指標(biāo)。我們吸取各方觀點(diǎn)，提出建立環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系宜遵循的幾個(gè)原則如下：

（1）科學(xué)性原則

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容和涵義都應(yīng)建立在科學(xué)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的基礎(chǔ)之上，盡可能地客觀反映和描述環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的全過程及活動(dòng)規(guī)律，揭示環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)的實(shí)際發(fā)展水平。

（2）系統(tǒng)性原則

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)是由多個(gè)子系統(tǒng)綜合集成的，各個(gè)子系統(tǒng)必須具有相應(yīng)的指標(biāo)才能反映出來。子系統(tǒng)所包含的指標(biāo)信息量既必要又充分，從理論角度考慮，指標(biāo)太多會(huì)造成信息重疊和浪費(fèi)，指標(biāo)太少又會(huì)造成信息的不充分。因此，在設(shè)計(jì)測(cè)度指標(biāo)時(shí)，盡量做到用較少的指標(biāo)較精確地反映情況，還要注意將反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的主要要素都考慮在內(nèi)。

（3）定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合原則

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展涉及到資金運(yùn)作、技術(shù)開發(fā)，技術(shù)營(yíng)銷等企業(yè)活動(dòng)的方方面面，同時(shí)環(huán)保技術(shù)又是由多學(xué)科的技術(shù)相互滲透、相互融合而產(chǎn)生的，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)的評(píng)價(jià)有一定的復(fù)雜性。單純地采用定性指標(biāo)衡量環(huán)保技術(shù)比較容易，但缺乏說服力；建立定量指標(biāo)更具說服力，也更直觀清晰，但面臨的難度和問題較多。將定性與定量指標(biāo)結(jié)合起來，可以避免采用單一類型的指標(biāo)所帶來的缺陷。

（4）動(dòng)態(tài)連續(xù)性原則

環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)狀況是不斷發(fā)展變化的。因此指標(biāo)體系必須能夠反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀和潛力，設(shè)計(jì)測(cè)度指標(biāo)體系時(shí)，既要有反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)指標(biāo)，又要有反映環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的發(fā)展?fàn)顟B(tài)指標(biāo)，盡量將靜態(tài)指標(biāo)和動(dòng)態(tài)指標(biāo)相結(jié)合。

2.2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建的思路

在構(gòu)建環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)體系時(shí)，要突出指標(biāo)體系內(nèi)部各類指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系，設(shè)立的指標(biāo)體系不是隨意堆砌得來的，而是根據(jù)一定的關(guān)聯(lián)性組合而成的。

過去，國(guó)內(nèi)外在技術(shù)評(píng)價(jià)方面，以投入為主體的指標(biāo)體系得到廣泛的應(yīng)用。然而它難以描述科技活動(dòng)的產(chǎn)出、知識(shí)的傳播與擴(kuò)散以及技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的行為，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策制定所起的作用也十分有限[8]。因此，《中國(guó)科技發(fā)展研究報(bào)告》（2000年）提出了以“投入-產(chǎn)出”為主體的中國(guó)地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系框架，包括科技投入水平、科技產(chǎn)出水平、科技與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展程度、科技潛力等指標(biāo)，豐富了技術(shù)評(píng)價(jià)的體系[9]。

目前，“投入-產(chǎn)出”模式為國(guó)內(nèi)外學(xué)者所認(rèn)同，并大量應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)中。從產(chǎn)業(yè)角度考慮，環(huán)保技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)以及技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)有一定的共同點(diǎn)：技術(shù)發(fā)展也經(jīng)歷了“投入-產(chǎn)出”的過程，科技投入水平、科技產(chǎn)出水平、科技潛力水平和科技效益水平指標(biāo)在環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)中同樣不可或缺。但是，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的評(píng)價(jià)也有其特殊之處：技術(shù)發(fā)展水平是技術(shù)生命歷程的體現(xiàn)，是從技術(shù)投入到技術(shù)產(chǎn)出最后到技術(shù)積累的過程。技術(shù)積累水平反映了過去技術(shù)的投入和產(chǎn)出的積累效果，體現(xiàn)了環(huán)保技術(shù)發(fā)展水平，清晰地展示了環(huán)保產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。將技術(shù)積累水平指標(biāo)加入到環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，能夠使評(píng)價(jià)體系更具科學(xué)性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性。

另外，由于不同地區(qū)的技術(shù)發(fā)展環(huán)境存在差異，在構(gòu)建環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)指標(biāo)體系時(shí)，不僅要對(duì)一般性的技術(shù)體系框架進(jìn)行調(diào)整，還需要結(jié)合不同區(qū)域的生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)制度和法規(guī)等方面的特性，以及環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)，對(duì)具體的指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)定與劃分。

本文借鑒《中國(guó)科技發(fā)展研究報(bào)告》（2000年）的思想，將指標(biāo)體系分為技術(shù)裝備支撐能力指標(biāo)、技術(shù)開發(fā)潛力指標(biāo)、技術(shù)效益水平指標(biāo)四類，并根據(jù)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)的特殊性在建立的環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步水平評(píng)價(jià)體系中增加了技術(shù)積累水平指標(biāo)，指標(biāo)體系的構(gòu)建思路如下圖所示：

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)體系構(gòu)思圖

3 環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

技術(shù)進(jìn)步水平評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到技術(shù)發(fā)展的方方面面，要求單項(xiàng)指標(biāo)與綜合指標(biāo)相結(jié)合、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合、投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)相結(jié)合、靜態(tài)評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)相結(jié)合。本文在大量文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則和思路，結(jié)合對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)內(nèi)涵的把握，以福建省環(huán)保產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，從技術(shù)積累水平，技術(shù)裝備支撐、技術(shù)開發(fā)投入、技術(shù)開發(fā)產(chǎn)出、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)環(huán)境效益6個(gè)領(lǐng)域中選擇了28個(gè)指標(biāo)，構(gòu)成了福建省環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)體系，該指標(biāo)體系包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個(gè)層面的指標(biāo)（見下表）。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一覽表

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需要適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法來支撐才能為相關(guān)部門的決策提供科學(xué)的依據(jù)，才能保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)用價(jià)值和可行性。技術(shù)進(jìn)步的評(píng)價(jià)方法包括定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)。典型的定性評(píng)價(jià)是專家賦權(quán)法；而定量評(píng)價(jià)法則主要是將量化的數(shù)學(xué)方法引入評(píng)價(jià)中，從而更精確地測(cè)量技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)；綜合評(píng)價(jià)則是定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)綜合運(yùn)用的評(píng)價(jià)方法。本文建立的指標(biāo)體系中既包含定性指標(biāo)也包含定量指標(biāo)，在具體應(yīng)用指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，采用綜合評(píng)價(jià)方法較為恰當(dāng)，如灰色系統(tǒng)理論中的灰關(guān)聯(lián)度法、模糊數(shù)學(xué)方法等。

4 結(jié)語(yǔ)

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是進(jìn)行環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)工作之一。立足于前人的研究成果，闡述了環(huán)保技術(shù)的內(nèi)涵與外延，并初步構(gòu)建了以技術(shù)積累水平、技術(shù)裝備水平、技術(shù)開發(fā)潛力、技術(shù)效益水平四大類評(píng)價(jià)指標(biāo)為主體的環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文主要從理論角度構(gòu)建了較為理想的環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用了盡可能全面的指標(biāo)來測(cè)度。但在實(shí)際中，由于獨(dú)立的環(huán)保產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)尚未建立，有些采樣數(shù)據(jù)無法獲取或是獲取數(shù)據(jù)的成本較大，加之未能對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行后期模型構(gòu)建與量化分析，因而研究成果有待在未來的工作中進(jìn)行驗(yàn)證和完善。

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