【摘 要】進(jìn)入21世紀(jì)，技術(shù)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化日漸端倪，國際競爭日益激烈。在此背景下，企業(yè)自主創(chuàng)新在推動國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，獲取競爭優(yōu)勢方面具有決定性作用。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)是市場中的弱勢群體，存在著更多的生存與發(fā)展危機(jī)；與世界發(fā)達(dá)國家企業(yè)相比，我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不足是個突出問題。加強(qiáng)我國中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的建設(shè)就變得異常重要。本文主要針對我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新過程中面臨的困境提出了相應(yīng)改進(jìn)措施，以增強(qiáng)我國中小企業(yè)競爭優(yōu)勢，使我國中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化背景下的激烈競爭中處于不敗之地。

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；困境；對策

1.企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新思想最早起源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出了著名的“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為創(chuàng)新是“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合”。

目前，理論界對于自主創(chuàng)新的概念并沒有明確的界定，本文認(rèn)為所謂創(chuàng)新，就是想出新方法、建立新理論、造出新產(chǎn)品。自主創(chuàng)新可以在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，囿于已有的技術(shù)模式、并沿著既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新。

2.我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新過程中存在的問題

中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，實(shí)力弱，在與大企業(yè)的競爭中往往處于劣勢，其自主創(chuàng)新過程中遇到的困難也比大企業(yè)大很多：

2.1中小企業(yè)自主創(chuàng)新融資渠道存在堵塞

自主創(chuàng)新活動的高投入性決定了中小企業(yè)僅僅依靠自身積累難以滿足其自主創(chuàng)新的需要，因此需要外部資金的注入。我國在研發(fā)方面投入長期處于低水平，導(dǎo)致資金短缺、融資渠道不暢等成為企業(yè)自主創(chuàng)新制約瓶頸。具體表現(xiàn)在：

第一，政府資金投入嚴(yán)重不足。多年來政府科技投入多向高等院校和政府所屬科研院所傾斜，投入到中小企業(yè)自主創(chuàng)新項(xiàng)目上的很少，由于資金規(guī)模有限，存在大量的處于萌芽期的科技型中小企業(yè)無法得到資助；政府機(jī)關(guān)是企業(yè)風(fēng)險投資的主力軍，風(fēng)險投資的高風(fēng)險高收益的特性與政府資金規(guī)避風(fēng)險相矛盾，這樣就難以適應(yīng)政府對投資的要求；政府在對企業(yè)自主創(chuàng)新方面，對企業(yè)的稅收待遇、技術(shù)創(chuàng)新等政策上沒有達(dá)到真正有價值的激勵。

第二，金融信貸機(jī)制不健全。許多銀行不愿貸款給那些規(guī)模較小的中小企業(yè)，那些最需要資金、投資回報率最高的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目往往因?yàn)轱L(fēng)險較高得不到貸款。因此，中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期由于缺乏資質(zhì)和抵押物，很難通過銀行來間接融資，未享受同等國民待遇；證券市場上面臨困境。由于我國證券市場的主要服務(wù)對象是國有大中型企業(yè)，對公司上市有嚴(yán)格的資格審查，獲準(zhǔn)上市的中小企業(yè)數(shù)量較少。因此，中小企業(yè)上市數(shù)量很少，通過股市融資相當(dāng)困難。導(dǎo)致其在資金方面往往捉襟見肘，阻礙自主創(chuàng)新活動。

2.2缺乏創(chuàng)新意識

企業(yè)要獲得超額利潤，必須要有自己的核心競爭力，有自身的自主創(chuàng)新產(chǎn)品。然而我國大部分中小企業(yè)對于自主創(chuàng)新的作用認(rèn)識不足，普遍沒有自己的自主創(chuàng)新產(chǎn)品，多為勞動密集型企業(yè)。由于創(chuàng)新需要較大投入，而投入難以很快得到相應(yīng)回報，一些中小企業(yè)怕冒風(fēng)險不敢創(chuàng)新，因此，更愿意把資金投入周期短、回報率高的項(xiàng)目，以獲得近期的現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益。

2.3管理滯后阻礙創(chuàng)新

國內(nèi)一些中小企業(yè)沒有認(rèn)識到企業(yè)自主創(chuàng)新是一種綜合系統(tǒng)過程。國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新更多的都是在沒有了解市場需求情況下，進(jìn)行所謂自主創(chuàng)新的研究與開發(fā)過程。在對科研課題的篩選、經(jīng)費(fèi)、評價、獎勵等方面，存有生產(chǎn)實(shí)踐“兩張皮”的現(xiàn)象，科技與生產(chǎn)的對接不暢，以成果的效益作評價標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重不突出，科研成果的產(chǎn)業(yè)化率低。目前一些中小企業(yè)因部門分割，多頭管理，有限的創(chuàng)新資源配置不合理、分散重復(fù)，妨礙了社會化共享的實(shí)現(xiàn)，影響了科技創(chuàng)新的效率。

2.4創(chuàng)新人才缺乏

盡管近年來中小企業(yè)對人力資源的培養(yǎng)越來越重視，但是由于種種原因，往往更注重培養(yǎng)投資少、見效快的管理、銷售方面的人才，而技術(shù)型人才的培養(yǎng)需要較長周期且在短期內(nèi)見不到效益，受資金、實(shí)力等方面的限制，不愿將更多的成本花費(fèi)在技術(shù)人才的培養(yǎng)上；同時不少中小企業(yè)在薪酬、培訓(xùn)、選拔等制度方面的缺失，影響了科技人員隊(duì)伍的穩(wěn)定性，容易造成科技人員的流失。中小企業(yè)科技人員不足且流失嚴(yán)重，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新難以持久。

3.完善我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新的對策研究

針對上述企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題結(jié)合，本文對企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新提出幾點(diǎn)建議：

3.1改善中小企業(yè)的融資環(huán)境

我國中小企業(yè)資金短缺的主要問題在于企業(yè)的融資渠道太窄。因此，解決我國中小企業(yè)發(fā)展中融資難問題，需要進(jìn)一步創(chuàng)新資本籌措機(jī)制，拓寬中小企業(yè)融資渠道，構(gòu)建中小企業(yè)自主創(chuàng)新的多元化金融支持體系。

（1）推進(jìn)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)。信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)作為中小企業(yè)與銀行之間的一種中介組織，有利于解決貸款中的信息不對稱問題，強(qiáng)化銀企關(guān)系，降低銀行貸款的風(fēng)險，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。

（2）整合政府資金，加大財(cái)政支持力度，引導(dǎo)企業(yè)增大技術(shù)創(chuàng)新的投入。在政府科技計(jì)劃立項(xiàng)、科研基地布局、科研條件建設(shè)等方面向企業(yè)傾斜。設(shè)立企業(yè)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金，把大力扶持企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新列入政府財(cái)政職能。

（3）引入風(fēng)險投資機(jī)制，構(gòu)建有效的收益共享、風(fēng)險共擔(dān)、共謀發(fā)展的利益激勵機(jī)制和風(fēng)險約束機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大專院校采取合資合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)入股等形式籌集技術(shù)創(chuàng)新資金。

3.2培育創(chuàng)新意識，樹立創(chuàng)新的決心和信心

中小企業(yè)要努力提高自身素質(zhì)，克服保守狹隘思想觀念，樹立創(chuàng)新觀念。

（1）日常工作上，為有自主創(chuàng)新目標(biāo)的員工設(shè)立：彈性工作制、在家辦公、自主工作權(quán)力、敢于提出建議的氛圍。

（2）在考核上，重結(jié)果不看過程。給予他們更多的自由空間，充分挖掘自己的潛能，形成一股樂于接受挑戰(zhàn)、敢于理性懷疑、批判的企業(yè)創(chuàng)新精神。

（3）在激勵上，開發(fā)員工自主的、心甘情愿的、內(nèi)在動力，引導(dǎo)員工注重自我價值的實(shí)現(xiàn)期望自己的努力對企業(yè)和社會有所貢獻(xiàn)。使全體員工樹立自主創(chuàng)新的決心和信心，推動企業(yè)自主創(chuàng)新能夠不斷開展和有效進(jìn)行。

3.3提高中小企業(yè)的管理水平我國中小企業(yè)由于規(guī)模小、競爭激烈，員工隊(duì)伍的穩(wěn)定性非常重要。提高企業(yè)的核心競爭能力，不僅要在資金和服務(wù)上支持，更要在管理創(chuàng)新上幫助他們。應(yīng)鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)、高校和科研單位進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合。構(gòu)建以企業(yè)為主體，高等院校和科研機(jī)構(gòu)廣泛參與，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體系，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的聯(lián)合研究開發(fā)。還應(yīng)大力支持中小企業(yè)與大型企業(yè)聯(lián)合，探索有效的合作機(jī)制與合作途徑，使先進(jìn)適用技術(shù)得到轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，提高中小企業(yè)的管理水平，為中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新打開有效通道。

3.4建設(shè)素質(zhì)優(yōu)良的自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍

以高素質(zhì)人才支撐中小企業(yè)自主創(chuàng)高素質(zhì)人才是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是中小企業(yè)應(yīng)對挑戰(zhàn)，把握機(jī)遇的關(guān)鍵，因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的能力最終要通過人在創(chuàng)新實(shí)踐中完成的。政府和中小企業(yè)經(jīng)營管理者要把培養(yǎng)和造就一支高素質(zhì)的創(chuàng)新人才隊(duì)伍作為一項(xiàng)長期的戰(zhàn)略任務(wù)。從思想觀念上意識到創(chuàng)新人才隊(duì)伍的突出地位，并用采取各種有效措施吸引人才、留住人才，真正做到把人才資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭優(yōu)勢。

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