[摘要]綜述國內(nèi)外信息檢索策略的研究概況，從研究內(nèi)容、研究方法與研究層次三方面比較國內(nèi)外研究的不同之處。在此基礎(chǔ)上，探討信息檢索策略的科學(xué)定義，并對國內(nèi)信息檢索策略的研究提出建議:一方面，可以從資源、檢索詞與檢索式幾個大的方面進行更加系統(tǒng)深入的研究;另一方面，不妨以實驗或?qū)嵶C的方法從用戶信息檢索行為的角度來解讀信息檢索策略。

[關(guān)鍵詞]信息檢索 檢索策略 比較 綜述

決定信息檢索效果(information retrieval effectiveness)的因素有系統(tǒng)因素和人為因素，系統(tǒng)因素是與檢索系統(tǒng)的收錄、設(shè)計和技術(shù)等相關(guān)的因素，是用戶無法控制的;人為因素是與用戶的個人素質(zhì)、知識結(jié)構(gòu)、檢索經(jīng)驗與檢索策略等相關(guān)的因素，是可以人為控制的。在人為因素中，信息檢索策略(information-seeking strategies，ISSs)又是影響信息檢索效果的關(guān)鍵因素，用戶能否構(gòu)造一個最佳的檢索策略，將直接影響到信息檢索的查全率與查準率[1]。從國內(nèi)外研究情況來看，信息檢索策略是一個內(nèi)涵十分豐富的概念，它可以體現(xiàn)為與信息檢索相關(guān)的朝向檢索目標的任何計劃、方案、措施、動機、方法與技巧。國內(nèi)外對信息檢索策略的認識存在共通點，同時，在研究內(nèi)容、研究方法以及研究層次上又有著較大的差別。

1 信息檢索策略的國內(nèi)研究概況

1.1 理論研究

國內(nèi)關(guān)于信息檢索策略的研究主要集中在理論層次，認為檢索策略是為了實現(xiàn)檢索目標而制定的計劃和方案，或者是所采取的措施和方法。相應(yīng)的檢索策略的內(nèi)容主要包括需求分析、檢索工具選擇、檢索詞確定、檢索途徑確定以及檢索式構(gòu)造等方面，并以這一檢索策略的內(nèi)容為依據(jù)，探討如何制定科學(xué)的檢索策略。金秋穎、華薇娜、喬好勤、張嵐等[2-5]認為檢索策略是為了實現(xiàn)檢索目標而制定的計劃和方案，或者是所做的安排和部署，包括選擇檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫、選擇檢索途徑、編制檢索表達式等。王征清、成全[6]認為檢索策略是在充分分析課題內(nèi)容實質(zhì)的基礎(chǔ)上，選擇檢索工具與檢索途徑、發(fā)掘檢索點、確定檢索詞及其相互間的邏輯關(guān)系，直到給出檢索順序的最佳實施方案等一系列的科學(xué)措施。陳光祚[1]認為檢索策略是在分析情報提問實質(zhì)的基礎(chǔ)上，確定檢索途徑與檢索用詞，并明確各詞之間的邏輯關(guān)系與科學(xué)的查找步驟以及檢索過程中應(yīng)采用的措施和方法。吳六愛、李霞等[7]認為檢索策略是在分析檢索提問的基礎(chǔ)上，確定檢索的數(shù)據(jù)庫、檢索的用詞，并明確檢索詞之間的邏輯關(guān)系和查找步驟的科學(xué)安排。吳江文[8]提出了一種結(jié)構(gòu)檢索的檢索策略，即任務(wù)、資源、詞、方法和評估5個基本連續(xù)的階段以及7個基本方針——確定任務(wù)、找出資源位置、選擇檢索詞、挑選分類法、執(zhí)行檢索、評價結(jié)構(gòu)與重新檢索。這些計劃或方案的觀點是國內(nèi)關(guān)于信息檢索策略的普遍觀點，并且大都圍繞信息需求、檢索工具、檢索詞、檢索途徑、檢索式幾個方面探討如何制定科學(xué)的信息檢索策略。所不同的是，李瑩[9]提出了主題限定檢索、分類限定檢索與主題分類限定檢索三種信息檢索策略。從本質(zhì)上講，這三種方法是信息組織方法在檢索策略中的具體體現(xiàn)。

1.2 實驗與實證研究

國內(nèi)亦有少量關(guān)于信息檢索策略實驗或?qū)嵶C方面的研究，但不夠系統(tǒng)深入。有實驗研究學(xué)生認知方式對數(shù)據(jù)庫檢索策略學(xué)習(xí)的影響，所學(xué)習(xí)的檢索策略由檢索方法與關(guān)鍵詞放置方法組成[10]。但所涉及的檢索策略只是數(shù)據(jù)庫檢索方法的某些方面，且重點是研究學(xué)生的認知方式對于學(xué)習(xí)的影響，關(guān)于檢索策略的研究不夠系統(tǒng)深入。亦有關(guān)于檢索策略實驗調(diào)查方面的研究，主要是通過發(fā)放調(diào)查表的方法來研究網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下人們對不同類型的問題選擇的第一檢索策略，所涉及的檢索策略有輸入地址、主題指南、搜索引擎、輸入檢索詞幾種形式[11-12]。這類研究實質(zhì)上是調(diào)查統(tǒng)計方面的研究，并非真正意義上的實驗研究。實證研究主要以某些課題或其部分內(nèi)容為實例，從檢索工具選擇、檢索詞提煉、檢索式構(gòu)造幾個方面進行實例化分析，如華薇娜[3]基于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫信息檢索各環(huán)節(jié)的實例分析，探討了網(wǎng)絡(luò)信息檢索策略的設(shè)計與實施，黃瑞敏[13]基于科技查新質(zhì)量評價因素分析，對網(wǎng)絡(luò)信息檢索策略優(yōu)化機制進行了實例研究。這種實例化的研究基本上沒有脫離信息檢索普遍觀點的內(nèi)容，即是從檢索工具、檢索詞、檢索式等方面舉例說明檢索策略的設(shè)計和優(yōu)化。

2 信息檢索策略的國外研究概況

國外關(guān)于信息檢索策略的研究則更為全面和深入，在注重理論研究的同時，較多地進行實驗和經(jīng)驗性的研究。表達信息檢索策略概念的語詞主要有search moves、search tactics、search strategies與information-seeking strategies，相應(yīng)的關(guān)于信息檢索策略的研究可以分為moves、tactics與ISSs幾類。

2.1 Moves

Fidel[14]研究了用戶選擇檢索詞的方法，特別詳細地探討了受控詞與自由詞的選擇使用情況，并提出了信息檢索策略的moves概念。moves是用戶修正檢索策略的一系列行為動作，分為操作性moves(operational moves)與概念性moves(conceptual moves)。操作型moves指不改變檢索提問原意的行為動作，如使用同意詞與詞的不同拼寫形式、增加數(shù)據(jù)庫等。概念型moves是指改變檢索提問原意的行為動作，如使用上位詞與下位詞。所不同的是，Marchionini[15]將moves定義為使用鍵盤所顯示的概念性行為動作(conceptual act)。 Shiri與Revie[16]則提出了認知movies(cognitive moves)與物理movies(physical moves)。認知movies是用戶對詞或文獻進行概念分析時所產(chǎn)生的行為，物理movies是使用系統(tǒng)時所產(chǎn)生的行為動作。

2.2 Tactics

Bates[17]認為信息檢索策略是朝向檢索目標獲取所期望信息的任何一種步驟，提出了4種類型的檢索策略，并進一步設(shè)計了29種具體的檢索策略。4類檢索策略分別是監(jiān)控策略(monitoring tactics)、文檔結(jié)構(gòu)策略(file structure tactics)、檢索式策略(search formulation tactics)與檢索詞策略(term tactics)。其中，監(jiān)控策略指的是對信息的追蹤策略，文檔結(jié)構(gòu)指信息的組織結(jié)構(gòu)。Harter與Roger-Peters[18]針對網(wǎng)絡(luò)信息檢索，把101種具體的信息檢索策略分為哲學(xué)態(tài)度與方法、描述問題的語言、信息記錄與文檔的結(jié)構(gòu)、概念的形成與修改、檢全與檢準以及成本效率6種策略。Shute與Smith[19]則提出了13種基于知識的檢索策略，并根據(jù)對主題范圍的影響不同分成三大類——寬主題范圍、窄主題范圍以及變化的主題范圍策略。

2.3 ISSs

Marchionini[20]將信息檢索策略分為分析型策略(analytical strategies)與瀏覽型策略(browsing strategies)。分析型策略是面向目標的系統(tǒng)的策略，而瀏覽型策略是非正式的交互性策略。Belkin、Cool與Koennman等[21]將信息檢索策略分為檢索詞策略(term strategies)、數(shù)據(jù)庫策略(database strategies)、交互策略(interaction strategies)和搜索策略(search strategies)。Pejtersen[22]則提出了三個不同層次的信息檢索策略——分析檢索型(analytical search)、類比檢索型(search by analogy)與瀏覽型(browsing)策略。Chen與Dhar[23]根據(jù)用戶的認知過程提出了5種信息檢索策略:已知款目的實例化策略(known-item-instantiation strategy)、檢索選項啟發(fā)式策略(search-option-heuristics strategy)、詞表瀏覽策略(thesaurus-browsing strategy)、交互瀏覽型策略(screen-browsing strategy)與試錯策略(trial-and-error strategy)。

Belkin、Marchetti與Cool[24]則提出了描述信息檢索行為的信息檢索策略的多面分類表，將信息檢索策略分為方法(method of seeking)、目標(goal of seeking)、模式(mode of seeking)與資源(resource interacted with)4個方面。Cool與Belkin[25]對這種信息檢索策略的模式做了擴展，提出了信息交互的5個方面:交流行為(communication behaviors)、信息行為(information behaviors)、交互對象(objects interacted)、交互的一般方面(common dimensions of interaction)和交互標準(interaction criteria)。Yuan[26]以此為基礎(chǔ)，探討了瀏覽(scanning)與搜索(searching)兩種檢索策略所應(yīng)采用的系統(tǒng)技術(shù)與設(shè)計。

Xie[27-28]通過研究40個圖書館館員用戶的應(yīng)用實例，提出了方法與資源作為信息檢索策略的兩個方面。方法是用戶在檢索過程中所使用的瀏覽、檢索、追蹤、選擇、比較、獲取、咨詢等各種技術(shù)，資源包括信息、信息對象以及人。不同的方法與資源交織在一起構(gòu)成了不同的信息檢索策略，相應(yīng)的信息檢索策略的改變分為方法改變、資源改變以及方法與資源同時改變?nèi)N情況。在后來提出的信息檢索模型中，信息檢索策略由交互意圖(interactive intentions)和搜索策略(retrieval tactics)兩部分構(gòu)成[29]。交互意圖是為了實現(xiàn)當前目標或者搜索任務(wù)而必須完成的子目標(subgoals)，搜索策略由方法和具有屬性的信息實體(entities with attributes)組成。

從moves到tactics再到ISSs，信息檢索策略研究是一個不斷深化發(fā)展的過程。moves體現(xiàn)為一些較為零散的信息檢索行為，而tactics已經(jīng)可以對信息檢索策略進行系統(tǒng)的分類，ISSs則能夠?qū)π畔z索策略進行多面分類?？偟膩碚f，在國外關(guān)于信息檢索策略的研究中，moves類與tactics類注重用戶的決定與活動，更傾向于理論層面的研究，而ISSs類則注重用戶的動機與方法，更傾向于經(jīng)驗層面的研究[30]。

3 國內(nèi)外研究的比較分析

從國內(nèi)外研究情況來看，信息檢索策略的內(nèi)容十分豐富，它包括朝向檢索目標且與信息檢索相關(guān)的任何計劃、方案、措施、動機、方法與技巧。但關(guān)于信息檢索策略的研究，國內(nèi)外存在一些差異，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

3.1 研究內(nèi)容

國內(nèi)對于信息檢索策略內(nèi)涵的認識主要集中在“計劃和方案”這一普遍觀點上，認為信息檢索策略是為實現(xiàn)檢索目標所制定的計劃和方案，研究內(nèi)容主要集中在主題分析、檢索工具、檢索詞、檢索式等方面，與用戶信息檢索行為相關(guān)的動機、方法的研究則較為少見;而國外關(guān)于信息檢索策略內(nèi)涵的認識則更為豐富，它可以包括為實現(xiàn)檢索目標所采用的任何計劃和方案以及措施、方法與技巧，特別是與用戶信息檢索行為相關(guān)的動機、決定、方法等也是信息檢索策略研究的重要內(nèi)容。

3.2 研究方法

國內(nèi)關(guān)于信息檢索策略的研究大多處于理論探討層面，主要從檢索工具、檢索詞、檢索式等方面討論如何制定科學(xué)的檢索策略，僅有少量實驗或?qū)嵶C研究;而國外在兼顧理論研究的同時，更側(cè)重于用戶行為的經(jīng)驗研究，許多研究都是以用戶參與的實驗為基礎(chǔ)的，從用戶信息檢索行為的角度來解讀信息檢索策略。

3.3 研究層次

國內(nèi)關(guān)于信息檢索策略的研究大都處于簡單的理論探討層次，有待進行系統(tǒng)深入的研究;國外研究則較為全面和深入:表現(xiàn)在理論研究層面，問題論述得較為系統(tǒng)，能夠?qū)z索策略進行科學(xué)分類并提出多種具體詳盡的檢索策略;表現(xiàn)在實驗研究層面，能夠提供具體明確的實驗設(shè)計和方法，對用戶信息檢索行為有較深刻的認識，研究較為深入和細化。

4. 啟示和建議

雖然國內(nèi)外對信息檢索策略的理解不盡相同，研究的側(cè)重點也不同，但信息檢索策略的內(nèi)容主要體現(xiàn)在資源、檢索詞、檢索式以及用戶所采用的方法、技巧等方面。它可以表現(xiàn)為宏觀的系統(tǒng)的信息檢索計劃和方案，也可以表現(xiàn)為微觀的零散的檢索方法和技巧。基于此，筆者認為信息檢索策略是為了實現(xiàn)檢索目標而制定的關(guān)于信息檢索的計劃和方案以及在信息檢索過程中所采取的措施、方法和技巧。

值得注意的是，無論是國內(nèi)還是國外的研究，資源、檢索詞與檢索式都是信息檢索策略的重要內(nèi)容，國內(nèi)的研究可以從這幾個方面結(jié)合實際進行更為深入的探討;另一方面，實驗或?qū)嵶C研究不失為研究信息檢索策略的一個較好的方法，從用戶信息檢索行為的角度來解讀信息檢索策略更具有現(xiàn)實意義，這也是國內(nèi)信息檢索策略研究有待改進和加強的地方。

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[作者簡介] 張 進，男，1981年生，館員，信息分析師，碩士，發(fā)表論文3篇，參編著作2部。

吳賢奇，男，1974年生，副研究館員，碩士，發(fā)表論文11篇，主編教材2部。

嚴一梅，女，1972年生，館員，碩士，發(fā)表論文3篇。