姜 楠， 陳慶華， 舒紹干

（1.裝備學院 研究生管理大隊，北京101416； 2.裝備學院 裝備指揮系，北京101416；3.空軍航空大學，吉林 長春130000）

隨著裝備發(fā)展體系化、高技術(shù)化的特征日益突出，現(xiàn)代裝備的研制生產(chǎn)周期延長、耗資巨大，尤其對于復雜的武器系統(tǒng)，競爭主體在參與競爭的過程中所投入的成本也越來越多，一旦競爭失利，所面臨的損失也是巨大的，導致一些競爭主體不愿冒風險參與競爭，加劇了裝備市場的壟斷，裝備采購競爭策略難以有效發(fā)揮作用［1］。總裝備部2009年《關于加強競爭性裝備采購工作的意見》中提出：建立競爭激勵和保護制度，適當采取經(jīng)濟補償或者政策優(yōu)惠等措施，鼓勵和扶持競爭失利單位繼續(xù)參與后續(xù)競爭，積極維持競爭格局。根據(jù)這一文件精神，分析裝備采購競爭失利補償?shù)膶嵤┲黧w、對象和目的，可將裝備采購競爭失利補償概括為：在裝備采購競爭中，為維持競爭格局，軍方依據(jù)法律法規(guī)、條例條令和相關規(guī)章制度，綜合運用各種手段，為競爭中失利的競爭主體提供適當補償，鼓勵和扶持競爭主體繼續(xù)參與后續(xù)競爭，維持競爭態(tài)勢，促進和保障競爭性采購工作健康、可持續(xù)發(fā)展。

1 補償方式的特點及適用情況

當前裝備采購競爭失利補償?shù)姆绞街饕许椖垦a償、分包補償、經(jīng)費補償和政策補償。

1.1 項目補償

項目補償是由軍方給競爭中失利的單位少部分采購任務以維持其研制生產(chǎn)能力，為后續(xù)階段的競爭創(chuàng)造條件的補償方式。項目補償可分為2種：一是當前項目補償，即軍方根據(jù)裝備采購競爭情況，將當前項目中一定比例的采購任務給予競爭失利單位；二是后續(xù)項目補償，即軍方根據(jù)裝備采購競爭情況，將后續(xù)相關（如后續(xù)的維修、服務等）或類似項目給予競爭失利單位。如美國空軍“改進可棄型發(fā)射裝置計劃”的招標，有洛克希德·馬丁公司和波音公司參加競爭，雖然競爭結(jié)果為波音公司獲勝，但美空軍將建造28枚火箭的合同分成了2部分，波音公司負責建造19枚，洛克希德·馬丁公司負責建造其余9枚，維持了航天領域的競爭態(tài)勢。

1.1.1 項目補償?shù)奶攸c

項目補償?shù)膬?yōu)點是：能夠維持競爭失利單位的研制生產(chǎn)能力，直接達到培育競爭主體的目的，保持了在某一裝備領域有多家競爭主體可供軍方選擇，對保持后續(xù)競爭態(tài)勢效果好，且不需要軍方追加計劃外經(jīng)費。不足之處是：如果采用項目補償，則由2家或2家以上單位提供裝備，而不同單位研制生產(chǎn)的裝備由于他們采用的工藝、結(jié)構(gòu)、零（部）件、原材料的不同，會給后續(xù)的服務和維修保障帶來不便，可能會增加維修保障難度和費用。

1.1.2 項目補償?shù)倪m用情況

對于裝備的一般分系統(tǒng)和專用配套產(chǎn)品的采購，如果參與競爭的單位在專業(yè)領域有一定的基礎，技術(shù)較為成熟，能夠按照統(tǒng)一標準完成合同，則軍方不必額外投入經(jīng)費進行補償，只需要把部分項目分配給競爭失利單位即可。

對于裝備總體、關鍵分系統(tǒng)和核心配套產(chǎn)品的采購，在軍方擁有科研成果知識產(chǎn)權(quán)、不需大量增加條件建設投資、保證裝備性能的情況下，為了打破壟斷局面，培育多家具有該領域裝備整機或核心部件研制能力的單位，可適當給予競爭失利單位少部分采購任務。

但根據(jù)《武器裝備招標管理規(guī)定》規(guī)定，招標方應當按照評標報告推薦的中標候選人排名順序和招標文件所約定的中標人數(shù)，確定中標人，所以項目補償必須在招標文件中事先約定。

1.2 分包補償

分包補償是軍方指定裝備采購競爭中勝出的單位作為總承包商，將項目的非主體任務、非關鍵性工作分包給競爭失利單位的一種補償方式。例如，美國在F－35戰(zhàn)機的競標中，波音公司被洛克希德·馬丁公司擊敗，洛克希德·馬丁公司雖然獨攬了F－35戰(zhàn)機的生產(chǎn)，得到總額約2 000億美元的總承包合同，但是美國國防部同時要求波音公司作為它的分承包商，承擔了大約50億美元的合同額［2］。

1.2.1 分包補償?shù)奶攸c

分包補償需要軍方及總承包商雙方同意，并且在采購項目立項時就要明確規(guī)定分包的比例，優(yōu)點是：分包單位在總包商的統(tǒng)一設計和安排下進行研制和生產(chǎn)，有利于后續(xù)的服務與維修保障，可在一定程度上彌補失利單位參與裝備采購競爭的投入，有利于日后開展裝備采購競爭工作。不足之處是：分包單位承擔的是非主體任務、非關鍵性工作，將來仍難以與總包商在同一層次開展競爭。

1.2.2 分包補償?shù)倪m用情況

對于裝備總體、關鍵分系統(tǒng)和核心配套產(chǎn)品的采購，在軍方不擁有科研成果知識產(chǎn)權(quán)，無法進行項目補償時，可考慮要求總包商將非主體任務、非關鍵性工作分包給具有技術(shù)優(yōu)勢和一定基礎的失利單位來承擔。

1.3 經(jīng)費補償

經(jīng)費補償是指軍方根據(jù)裝備采購競爭情況，采用直接撥付經(jīng)費的方式，由軍方給競爭失利單位一部分補償金，或者給自籌經(jīng)費的研制單位一部分獎勵金，對在競爭中失利的承制單位進行一定程度補償?shù)姆绞?。?jīng)費補償?shù)膩碓从?種：一是在立項時就明確需要進行補償，預留出經(jīng)費［3］；二是在競爭結(jié)束后，根據(jù)競爭情況需要進行補償，此時可向總裝綜合計劃部申請，逐級審批后，再上報年度用款調(diào)整計劃。如總裝備部某局，在某型戰(zhàn)術(shù)車輛一體化采購中邀請了A、B、C 3家單位參與競標，3家單位分別做出1臺樣車，參加試驗，競爭結(jié)果為B中標，而對于沒有中標的A和C 2家 單 位 各 給 予1 000萬 元 作 為 前 期 投 入 的補償。

1.3.1 經(jīng)費補償?shù)奶攸c

經(jīng)費補償?shù)膬?yōu)點是：適用范圍較廣，如果條件具備，比較好操作和實施，能夠直接彌補裝備承制單位參與裝備采購競爭的投入，保護其參與競爭的積極性，避免競爭主體退出裝備市場。不足之處是：目前沒有該筆經(jīng)費出處，軍方往往需要追加計劃外經(jīng)費，對軍方來說，并不是最有利的方式，因此，在選取補償方式時，除非必須進行經(jīng)費補償，不然應優(yōu)先選擇其他補償方式。

1.3.2 經(jīng)費補償?shù)倪m用情況

對于裝備的零部件、原材料和配套設備等相關產(chǎn)品的競爭，通常這類裝備的采購競爭較為充分，原則上可不進行補償，但若競爭主體經(jīng)費投入較多時，也可考慮進行適當經(jīng)費補償，以保護其參與競爭的積極性；對于競爭主體自籌經(jīng)費參加采購競爭且投入較大時，除可直接進行經(jīng)費補償以外，通過購買樣機的方式對在競爭中失利的競爭主體進行補償，這也是一種間接的經(jīng)費補償方式，以維持失利單位的后續(xù)研制生產(chǎn)能力，避免其退出該裝備領域競爭；對于需要進行補償?shù)珶o法采取其他補償方式的情況都可以進行經(jīng)費補償。

1.4 政策補償

政策補償主要是由軍隊出面與政府有關部門協(xié)調(diào)，扶持競爭失利單位在軍民通用裝備領域的發(fā)展，并會同國家有關部門在軍品投資、稅收、定價等方面，營造公平競爭的政策環(huán)境，以保護競爭主體參與軍隊競爭性裝備采購的積極性［4］；在平時或每次競爭后，及時制定、修改并完善能夠確保競爭失利補償有序進行的條例、法規(guī)等。

2 各種補償方式的效果分析

通過上述對補償方式的分析可以看出：項目補償、分包補償可以避免形成壟斷，把項目的少部分生產(chǎn)任務分配給競爭失利單位，由項目生產(chǎn)的利潤彌補競爭主體的前期研制投入，軍方既不需要增加額外投入，又能夠維護其科研生產(chǎn)能力，直接達到培育競爭主體，維持競爭態(tài)勢的目的，保持了在項目領域有多家競爭主體可供軍方選擇，從而大大提高裝備采購效益。經(jīng)費補償能有效地保護競爭失利單位的積極性，能夠分擔競爭主體的成本風險，彌補其參與裝備采購競爭的投入，避免競爭單位因參與裝備采購競爭投入成本過高，失利后無法繼續(xù)維持其后續(xù)競爭力，或因損失較大而挫傷了競爭主體參與裝備競爭的積極性，導致市場競爭主體減少。政策性補償主要需軍方發(fā)揮聯(lián)系和協(xié)調(diào)的間接作用，協(xié)同政府部門來實施，主要起輔助作用，以確保競爭失利補償制度有效發(fā)揮作用［5］。

3 選擇補償方式的決策流程

圖1 裝備采購競爭失利補償方式?jīng)Q策流程圖

實施裝備采購競爭失利補償?shù)氖滓瓌t應為軍方利益最大化，在保證所采購裝備質(zhì)量、性能的前提下，根據(jù)對各種補償方式特點的分析，選擇補償方式時可參考以下因素，決策流程如圖1所示。

4 補償方式在裝備全壽命階段的適用性

依據(jù)競爭性裝備采購對象在裝備全壽命周期中所處的階段，競爭性裝備采購可以分為預研競爭、研制競爭、購置競爭、維修保障競爭、退役報廢競爭等階段［6］。在分階段競爭的情況下，軍方應盡量選擇能夠支持失利的競爭主體參與后續(xù)競爭的補償方式；而在一體化采購過程中，當在某一階段競爭結(jié)束時，就可以直接選擇相應的補償方式。各采購階段所適用的補償方式如圖2所示。

圖2 各種補償方式在裝備全壽命周期各階段的適用性

其中，對于預研競爭、研制競爭，由于軍隊一般會投入一定的科研經(jīng)費，競爭主體投入經(jīng)費相對較少，可直接以經(jīng)費補償為主，并支持其參與后續(xù)競爭［7］；對于購置、維修保障競爭，競爭主體為獲取較為豐厚的利潤，往往會加大在競爭中的投入，此時若采用經(jīng)費補償，則軍方需額外追加較多的費用，因此應優(yōu)先選擇項目補償或者分包補償；對于退役報廢競爭，一般來說對技術(shù)性要求不強、投入成本不高，可以不給予補償。

5 結(jié) 束 語

裝備采購競爭失利補償目前還處于起步階段，需要研究和解決的問題還很多，面臨的困難還很突出，需要各方面密切關注，積極推動，從而促進裝備采購競爭失利補償工作發(fā)揮作用，盡快建立裝備采購競爭失利補償機制，不斷提高裝備采購的綜合效益。

（

）

［1］楊閩湘.非公企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)有效競爭研究［D］.長沙：國防科學技術(shù)大學，2008：21.

［2］黃朝峰.可競爭市場理論對我國構(gòu)建競爭性采辦市場的啟示［J］.軍事經(jīng)濟研究，2008（11）：37.

［3］李繼業(yè)，李輝億，周孝平.可競爭市場理論與裝備采購市場競爭主體的培育［J］.軍事經(jīng)濟研究，2010，5：37－39.

［4］艾克武.軍品市場準入制度導論［M］.北京：國防工業(yè)出版社，2009：46.

［5］汪英.美軍補償國防承包商自主研發(fā)項目的做法及對我軍的啟示［J］.經(jīng)貿(mào)觀察，2009（5）：235.

［6］果增明.裝備采辦［M］.北京：海潮出版社，2003：78－80.

［7］戴全生.裝備采辦研發(fā)階段的設計競爭研究［D］.長沙：國防科技大學，2008：53.