編者按：2012年是中國實(shí)施“十二五”規(guī)劃的第二年，也是黨的十八大召開之年。在當(dāng)前中國社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，如何解決好經(jīng)濟(jì)體制變革、社會結(jié)構(gòu)變動、利益格局調(diào)整、社會矛盾多發(fā)帶來的復(fù)雜問題和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，關(guān)系到中國能否抓住并用好重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，關(guān)系到中國全面建設(shè)小康社會的順利實(shí)現(xiàn)。為此，本刊專設(shè)“經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展問題探討”欄目，圍繞中國在發(fā)展中遇到的經(jīng)濟(jì)和社會問題，約請專家撰寫系列文章，從不同側(cè)面加以探討和研究，希望能從相關(guān)國家的做法中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為國家決策提供參考。
　　
　　“中等收入陷阱”問題實(shí)際上是個國家發(fā)展問題
　　“中等收入陷阱”概念由世界銀行提出，定義并不周延，大概意思也就是許多落后國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中等收入之后，會長期徘徊其中，不能成長為高收入國家，如果這個時間足夠長，則認(rèn)為其陷入了“中等收入陷阱”。這就帶來三個問題。第一，什么是中等收入？第二，在中等收入階段停留多長時間算是陷入了“陷阱”？第三，這個定義想要說明什么？
　　對于第一個問題，從世界銀行的歷年報告看“中等收入”是為了給國家進(jìn)行分類使用的一個詞，其內(nèi)容非常簡單，就是對于某個年度，規(guī)定一個人均收入的區(qū)間為中等收入?yún)^(qū)間。因此，其數(shù)值在不同時期是不一樣的。比如，1992年一個國家是中等收入國家的標(biāo)準(zhǔn)是676—8355美元，而2008年這個區(qū)間則是在976—11906美元。對于第二個問題，則更沒有人能說得清楚。憑什么說一個國家花30年時間從低收入國家變?yōu)楦呤杖雵揖褪强缭搅恕跋葳濉保?1年就是陷入過“陷阱”。
　　因此，我們認(rèn)為關(guān)鍵在于第三個問題。這個定義想要提醒的是許多國家在“中等收入”階段，會遇到許多問題，應(yīng)對得不好的話，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度會降下來，趕超會被打斷，從而進(jìn)不了高收入國家的行列。因?yàn)槭杖氲母叩褪窍鄬Φ?，如果你發(fā)展慢了，或者不能持續(xù)，那就成不了高收入國家。甚至，成了高收入國家也還會退回到中等收入國家的行列?？疾焓澜缃?jīng)濟(jì)史，如果把時間尺度放長到100年，甚至以上，從高收入國家退回中等收入國家的并不鮮見。
　　于是，一個簡單的統(tǒng)計(jì)劃分問題就轉(zhuǎn)化成了國家發(fā)展問題，如何保持國家經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展問題。不好，持續(xù)不了，走不出中等收入水平；不快，不能每年提升點(diǎn)位次，也走不出中等收入水平。
　　
　　為什么許多國家會徘徊在“中等收入”區(qū)間
　　一、哪些因素決定了國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
　　從供給的角度看，發(fā)展實(shí)際上就是在一定的時間里能夠提供更多的產(chǎn)品和勞務(wù)供應(yīng)人類社會。那么要在一定時間里生產(chǎn)出盡可能多的產(chǎn)品和勞務(wù)需要哪些因素呢？首先是人們的勞動，其次是生產(chǎn)資料或者叫勞動對象，再次是生產(chǎn)工具。三者缺一不可?？疾烊祟惿a(chǎn)，我們可以看到勞動效率的高低還決定于人們的勞動意愿。據(jù)此，我們認(rèn)為，從供給角度看，決定發(fā)展的因素主要來源于以下四個：第一，勞動力的投入量和勞動者的質(zhì)量；第二，已經(jīng)積累的物質(zhì)財富量（包括基礎(chǔ)設(shè)施，勞動工具的質(zhì)和量）；第三，技術(shù)水平（主要指加工產(chǎn)品和形成勞務(wù)的方法）；第四，制度（或者稱之為勞動者生產(chǎn)產(chǎn)品和勞務(wù)的組織形式，激勵形式等）?；谶@些認(rèn)識，如果分析一個國家發(fā)展及其發(fā)展的潛力是從供給角度考慮的話，只要對這四大類因素有一個合理的預(yù)期，就可以做出一個大致的判斷。
　　另外，社會文化等非經(jīng)濟(jì)因素也不可避免地會對發(fā)展有著巨大的影響力。如果是開放經(jīng)濟(jì)的話，外部經(jīng)濟(jì)情況理所當(dāng)然地對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大的影響。
　　綜合起來決定一個封閉經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素可以表述為七個：第一，勞動力的質(zhì)和量；第二，累計(jì)的物質(zhì)財富；第三，技術(shù)；第四，制度；第五，需求；第六，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境；第七，非經(jīng)濟(jì)因素。
　　二、把一個國家的發(fā)展固化在“中等收入”區(qū)間的五大原因
　　對應(yīng)前述七個影響發(fā)展的因素，我們認(rèn)為一個國家被固化在 “中等收入”區(qū)間的原因主要來自于五個大的方面。如果這五個方面做好了，則“中等收入”沒有“陷阱”，否則，不僅會遇到“中等收入陷阱”，在任何發(fā)展階段都會有各種各類的停滯“陷阱”。
　　（一）人口和教育。經(jīng)濟(jì)是由人承載的，離開人就無所謂經(jīng)濟(jì)，當(dāng)然也無所謂發(fā)展。而從生產(chǎn)的角度考慮，勞動力作為最重要的生產(chǎn)要素，其質(zhì)和量的變化直接影響著生產(chǎn)的擴(kuò)張；從需求的角度看，人口的總量和購買能力決定著需求的放大與否。因此，一個經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度在一定程度上是由人口的數(shù)量和質(zhì)量的擴(kuò)張來決定的。
　　首先是人口量的擴(kuò)張。如果僅僅是總量的擴(kuò)張，考慮到任何一個人都不可能完全沒有產(chǎn)出，也一定會有消費(fèi)（產(chǎn)生需求），則只要人口不斷增加，經(jīng)濟(jì)就會越做越大。但是這并不一定能改善人均水平，甚至由于其他要素擴(kuò)張速度跟不上，會導(dǎo)致勞動力要素過剩帶來其利用率下降使得人均水平下降。幾乎所有的人口大國在經(jīng)濟(jì)起飛階段都遇到過這個問題。由于人口出生率隨著國家進(jìn)入中等收入?yún)^(qū)間，死亡率大幅度下降，出生率卻沒有跟著降下來，因此人均增長速度低于總量增長速度，導(dǎo)致該國經(jīng)濟(jì)長期徘徊于中等收入?yún)^(qū)間。
　　其次是人口質(zhì)的擴(kuò)張。人口的質(zhì)量對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是決定性的。它主要包括兩個方面。一個是人口結(jié)構(gòu)的質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)起飛時期，往往人口結(jié)構(gòu)質(zhì)量比較高，處于或正在進(jìn)入所謂的 “人口紅利”期。這時候該國的勞動年齡人口占總?cè)丝诒戎剌^大，撫養(yǎng)率比較低，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利的人口條件。但人口發(fā)展也有其自身規(guī)律，一旦紅利期結(jié)束，而該國經(jīng)濟(jì)還處于“中等收入”階段，則人口紅利就會變?yōu)樨?fù)債，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度下降。另一個是人口知識方面的質(zhì)量。一個更高知識水平人口，其掌握的技術(shù)，能產(chǎn)生的創(chuàng)意會更高一些，從而其創(chuàng)造財富的能力和效率，擁有的收入水平、消費(fèi)水平也會高于認(rèn)識水平低的人口。而這必須依靠好的教育來實(shí)現(xiàn)。如果經(jīng)濟(jì)不能在教育方面有所作為，不斷提高人口知識方面的質(zhì)量，是不可能進(jìn)入高收入?yún)^(qū)間的。
　?。ǘ┴敻坏男纬珊拖?。人均收入指的是當(dāng)年的收入，但是當(dāng)年的收入是建構(gòu)在過去的財富積累的基礎(chǔ)上的。
　　一個國家進(jìn)入中等收入階段后，擁有比以前更大量的財富基礎(chǔ)，本來應(yīng)該能夠使得發(fā)展的理由更加充分，但也有可能使得財富消耗急劇擴(kuò)大，如果發(fā)生入不敷出的情況，則發(fā)展的停滯難以避免。比如，有的國家握有了一定的財富之后，會轉(zhuǎn)而大量建設(shè)一些沒有效率的項(xiàng)目，甚至于像建新都這樣的超級大項(xiàng)目。其結(jié)果是在很長一段時間內(nèi)投入得不到回報，國家財富形成速度大幅下降。又比如，有的國家產(chǎn)業(yè)投入方向發(fā)生失誤，消耗了大量財富建構(gòu)的產(chǎn)業(yè)不僅沒有國際競爭力，連國內(nèi)也沒有競爭力，最后只好閑置直至廢棄，出現(xiàn)重大浪費(fèi)。這種情況不僅中等收入國家會發(fā)生，高收入國家也時有出現(xiàn)。其結(jié)果都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的重大下降。更有甚者，有些國家會把累計(jì)的財富投向戰(zhàn)爭等在當(dāng)前世界除了超級大國外不可能得到回報的事情，使得自己國家的財富消耗大幅高于形成。另外，由于技術(shù)水平、教育和社會風(fēng)氣等造成的假冒偽劣發(fā)展到一定程度也會嚴(yán)重影響財富的積累。
　　（三）社會文化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展契合與否。社會文化是和一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相適應(yīng)的。進(jìn)入中等收入水平后的社會文化與進(jìn)入之前是不一樣的；能夠適應(yīng)中等收入水平的發(fā)展，并使社會發(fā)展到高收入階段的社會文化與滯留在中等收入階段的社會文化也是不一樣的。以財富分配為例，在整個社會都處于比較貧窮的狀態(tài)時，財富比較容易依據(jù)某個單一規(guī)則較公平地分配，整個社會共同追求財富的意識也比較容易凝聚。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到中等收入階段時，利益集團(tuán)會發(fā)生比較大的變化，相應(yīng)的就會出現(xiàn)不止一個分配規(guī)則，如何比較合理地分配社會財富也就會成為一個很大的問題。這時就需要融合不同規(guī)則，凝聚新的分配共識。如果凝聚不起來，社會發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性就會逐步喪失。許多經(jīng)濟(jì)體由于其社會文化的應(yīng)變性不強(qiáng)，進(jìn)入中等收入水平后不能很快自動調(diào)整，舊的社會文化成了發(fā)展的阻礙力量，需要很長的時間，磨礪出與新的發(fā)展水平相適應(yīng)的社會文化，社會才能重新獲得較快增長的動力。這就使得發(fā)展會長期徘徊于中等收入水平。
　　
　?。ㄋ模┙?jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否匹配。經(jīng)濟(jì)體制更是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接相關(guān)的，如果兩者不匹配，則發(fā)展會很快停滯，甚至倒退。與社會文化的調(diào)整可以有一定的滯后性不同。經(jīng)濟(jì)的每一點(diǎn)發(fā)展，都需要經(jīng)濟(jì)體制改革立即跟上，否則體制會立即成為發(fā)展阻礙。進(jìn)入中等收入階段，經(jīng)濟(jì)本身的復(fù)雜性迅速提高，如果社會不能迅速跟進(jìn)調(diào)整經(jīng)濟(jì)體制，不能對新出現(xiàn)的許多事物進(jìn)行規(guī)范，不能不斷提高宏觀和微觀管理的能力，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會立即受到束縛。而許多發(fā)展中國家，或者因?yàn)樯鐣环€(wěn)定，或者因?yàn)檎?quán)自省能力不足，或者因?yàn)槔碚搫?chuàng)新跟不上等等原因，不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制改革的快速、準(zhǔn)確推進(jìn)，使得體制與發(fā)展越來越不匹配，當(dāng)然只能滯留在中等收入階段。
　　（五）國際形勢判斷與應(yīng)對。隨著全球化的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越來越大，甚至于某類產(chǎn)品的短缺和豐裕都會對一國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大影響。例如，當(dāng)燃料、原材料供應(yīng)緊缺時，燃料、原材料生產(chǎn)國的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境就會得到較大改善；而對于輸入國來說外部環(huán)境無疑變得更嚴(yán)峻了。這就需要一國對國際經(jīng)濟(jì)形勢有比較正確的前瞻判斷，才能在不利的時候盡量減少損失，在有利的時候盡量多積累優(yōu)勢。而如果一國在判斷形勢時出現(xiàn)重大失誤，無論是在政治關(guān)系緊張時加入最終失敗的國家集團(tuán)還是在經(jīng)濟(jì)動蕩前和動蕩中做了不明智的選擇，都可能使前期辛苦積累下來的財富付諸東流。最典型的例子是，20世紀(jì)90年代，東南亞一些國家在金融炒家攻擊之前和攻擊之時所做的判斷和應(yīng)對，直接導(dǎo)致國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展倒退了十年，相應(yīng)的在中等收入階段徘徊的時間隨即多出了將近20年。
　　
　　中國能否跨越“中等收入陷阱”
　　一、中國能夠克服五個方面的問題
　　在戰(zhàn)略機(jī)遇期里，中國在前述五個方面都不會發(fā)生重大問題。首先，中國的人口紅利期毫無疑問將延續(xù)整個戰(zhàn)略機(jī)遇期，在2020年之前不需要考慮撫養(yǎng)比的大幅提高。而從1998年開始的擴(kuò)招，已經(jīng)并且將繼續(xù)為中國提供更多的受過高等教育的勞動力和消費(fèi)大軍。其次，作為一個大國，中國的財富積累是全方位的，即使有部分的失誤也不會影響全局。再加上中國作為后來者的學(xué)習(xí)空間還很大?？梢韵嘈诺氖?，中國財富的積累大于消耗將長期持續(xù)。第三，中國的改革開放已經(jīng)深入人心，成為社會文化的一部分，在與腐敗、不公正、走回頭路等問題的斗爭中會不斷調(diào)整社會心態(tài)、改革經(jīng)濟(jì)體制，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相契合也是可期的。第四，中國已經(jīng)是一個對世界有較大影響力并處于上升期的國家，再加上中國有中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，其抗風(fēng)險能力和應(yīng)變能力也遠(yuǎn)強(qiáng)于一般的發(fā)展中國家。我們相信中國絕不會因?yàn)槭澜缟习l(fā)生的重大事件而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)失速。因此，個人認(rèn)為，在未來的大約10年里，中國經(jīng)濟(jì)能夠保持年均7%以上的經(jīng)濟(jì)增長速度。
　　二、中國不會陷入數(shù)字意義上的“陷阱”
　　根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局2012年年初發(fā)布2011年GDP初步測算，2011年471564億元，以該年末的匯率計(jì)算，合7.47萬億美元，人均已經(jīng)超過5500美元。只要中國經(jīng)濟(jì)不失速，在未來十年經(jīng)濟(jì)增長保持年均7%，考慮匯率變化和通貨膨脹率，以當(dāng)年美元計(jì)價，中國的人均GDP在2018—2020年間超過11906美元可以說是毫無懸念的。而中國是在2001年越過人均GDP1000美元的，按照世界銀行2008年的數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)，中國在“中等收入”區(qū)間待的時間最長不會超過20年。如果以日本從中等收入國家跨入高收入國家用時19年(1966—1985年)，韓國用時18年(1977—1995年)作為成功跨越“中等收入陷阱”的典型，那么中國必然是下一個成功的典型。
　　三、中國有必要未雨綢繆，防范“初級高收入陷阱”
　　中國在中等收入階段不會出現(xiàn)發(fā)展的減速，但毫無疑問會在進(jìn)入高收入階段不久后面臨前述問題中的一些問題的制約。如何預(yù)防在剛進(jìn)入高收入階段不久就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的較大幅度下降，使中國不能成為人均收入最高的那些國家中的一員，倒是需要現(xiàn)在更多地加以研究：
　　在未來的十年中，如何改善教育和提高科技創(chuàng)新能力，以為應(yīng)對21世紀(jì)20年代人口紅利期結(jié)束后，所需要的以人口質(zhì)的擴(kuò)張?zhí)娲康脑鲩L打基礎(chǔ)。
　　在未來的十年中，如何通過決策機(jī)制改革，以防止出現(xiàn)投入的方向性錯誤等破壞財富形成效率的事件發(fā)生，使21世紀(jì)20年代能夠繼續(xù)延續(xù)整體財富積累遠(yuǎn)大于消耗的格局。
　　在未來的十年中，如何加快形成社會主義核心價值觀，形成有效的社會管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，使社會文化發(fā)展成為21世紀(jì)20年代國家發(fā)展的重要部分。
　　在未來的十年中，如何繼續(xù)推動改革，完善宏觀調(diào)控，提高微觀經(jīng)濟(jì)的精細(xì)化管理水平，以使改革創(chuàng)新成為永久的動力。
　　在未來的十年中，如何更好地做好開放，使中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為世界和平，為世界經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
　　是為未雨綢繆，防范“初級高收入陷阱”。
　　 （作者系中共中央黨校國際戰(zhàn)略研究所世界經(jīng)濟(jì)研究室主任，教授）
　　（責(zé)任編輯：劉娟娟）