黎 曉，劉立剛，王 昆

（江西理工大學，a.經(jīng)濟管理學院；b.科學技術處，江西 贛州 341000）

中國稀土企業(yè)整合的必要性研究
——基于多重約束的視角

黎 曉a，劉立剛b，王 昆a

（江西理工大學，a.經(jīng)濟管理學院；b.科學技術處，江西 贛州 341000）

中國作為全球稀土儲量和產(chǎn)量最大的國家，一直以來以極低的價格供應著世界上絕大部分的需求.然而，隨著大量的無序開采，私采、盜采以及諸多企業(yè)之間的惡性競爭，導致中國稀土企業(yè)存在著數(shù)量、利潤、質(zhì)量、環(huán)境四重約束.因此，稀土企業(yè)整合就成為突破多重約束的一種必然選擇.文中從多重約束的視角，論證了稀土企業(yè)整合對多重約束的影響及途徑，從而在理論上說明了中國稀土企業(yè)整合的必要性.

多重約束；企業(yè)整合；稀土；需求；資源

0 引 言

中國，作為世界上最大的稀土資源國、生產(chǎn)國和出口國，以占世界23%的稀土儲量，供給了世界90%以上的需求[1]，在稀土貿(mào)易中的地位舉足輕重.然而，事實上，中國并沒有取得與其稀土貿(mào)易國際地位相符合的資源定價權，長期以低價格供應大量的稀土出口，并存在大量私采、盜采以及無序開發(fā)等現(xiàn)象，這一方面造成了稀土資源存量的大幅下降，使得我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在著數(shù)量上的約束，如在國務院2012年發(fā)布的《中國的稀土狀況與政策》白皮書（下文簡稱白皮書）中指出包頭稀土礦主要礦區(qū)資源僅剩1/3，南方離子型稀土礦儲采比已由20年前的50降至目前的15，由此可見，中國稀土儲量急劇下降；另一方面稀土開采對環(huán)境產(chǎn)生了惡劣的影響，環(huán)境治理費甚至遠超稀土企業(yè)利潤總和，這又說明我國稀土企業(yè)發(fā)展還存在著利潤和環(huán)境方面的約束[2-4].

綜上所述，中國稀土企業(yè)亟需整合.近年來，中國政府也意識到這一點，正在努力加快稀土企業(yè)整合的力度，并已取得一些實質(zhì)性進展.國內(nèi)學術界也對稀土企業(yè)整合進行了諸多的研究，但主要是對稀土企業(yè)整合狀況、整合中存在的難題、整合模式以及可能產(chǎn)生的結(jié)果方面進行了探討（任福兵[5]，2011；徐棟[6]，2011；李若馨[7]，2011；吳志軍[8]，2012；陳家祚[9]，2010；陳卓雅[10]，2011；張平[11]，2006；吳一丁[12]；2011），但少有對中國稀土企業(yè)整合的原因進行系統(tǒng)的理論上的闡述.因此，本文就嘗試從多重約束的視角，對中國稀土企業(yè)整合的必要性進行理論上探討，以期彌補現(xiàn)有研究的不足.

1 多重約束理論

眾所周知，一國經(jīng)濟要想保持長期穩(wěn)定的增長，就要突破一種或多種瓶頸的限制，如自然資源數(shù)量瓶頸，有效需求不足瓶頸，制度瓶頸等.實際上，所謂的瓶頸，也就是約束條件，只是文中所指的多重約束是從經(jīng)濟學視角下進行的整體歸納，同時考慮到要與企業(yè)整合理論結(jié)合在一起，因此從數(shù)量、利潤、質(zhì)量和環(huán)境這四重約束方面進行了論證，這四重約束也是目前我國稀土企業(yè)所面臨的最嚴峻的問題.

1.1 數(shù)量約束

稀土是重要的戰(zhàn)略性資源，能夠廣泛應用于永磁材料、發(fā)光材料、貯氫材料、超導材料等高新領域，產(chǎn)業(yè)鏈的延伸性極強.因此，各國政府對稀土資源的爭奪也從未停止過.在眾多有代表性的國家中，以美國和日本最為典型.據(jù)美國地質(zhì)勘探局統(tǒng)計，2009年美國的稀土儲量高達1300萬t，位居全球第三，但為保護稀土資源，卻在1997年就封存了國內(nèi)最大的已探明稀土儲量達430萬t的芒廷帕斯礦，并且國內(nèi)稀土產(chǎn)量基本為零；日本雖然在2012年5月才首次在國內(nèi)發(fā)現(xiàn)稀土礦，但由于在20多年前就開始實施稀土儲備計劃，從中國進口了大量的廉價稀土，進而使得日本的稀土儲備可以用50年.反觀中國，2009年中國擁有1895萬t稀土，約占23%，卻供應了世界90%以上的需求，并且近年來私采、盜采嚴重，導致稀土儲量急劇下降，如白皮書指出2006年至2008年，國外海關統(tǒng)計的從中國進口稀土量，比中國海關統(tǒng)計的出口量分別高出35%、59%和36%，2011年更是高出1.2倍，并且據(jù)相關研究機構(gòu)測算，按照現(xiàn)有開采速度，中國稀土資源僅能維持未來15年至20年的需求.由此可見，中國稀土資源數(shù)量約束問題凸顯，如何確保稀土資源的可持續(xù)發(fā)展就顯得尤為重要.

1.2 利潤約束

目前，中國已成為世界上最大的稀土生產(chǎn)國和出口國.據(jù)不完全統(tǒng)計，目前中國從事稀土開采、冶煉、分離的企業(yè)共有一百多家，已能生產(chǎn)400多個種類的稀土產(chǎn)品，特別是應用型產(chǎn)品的生產(chǎn)在不斷擴大，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)向高級化邁進的趨勢，產(chǎn)業(yè)集群效應開始凸顯.

但是，一方面，從整體來看，我國生產(chǎn)的稀土產(chǎn)品品種較為趨同，大多數(shù)產(chǎn)品還是處于價值鏈低端，有關稀土應用產(chǎn)品的開發(fā)速度還較為緩慢，產(chǎn)品附加值低，所獲利潤有限.另一方面，雖然中國以23%的稀土儲量供應了世界90%以上的需求，但由于私采盜采嚴重，使得國內(nèi)稀土產(chǎn)能過剩，這樣就迫使國內(nèi)稀土企業(yè)不得不尋求價格競爭來保證本企業(yè)稀土的順利出口，使得中國國內(nèi)從事稀土開采、冶煉行業(yè)的企業(yè)的利潤受到進一步的約束.再考慮到發(fā)達國家在這20多年間從中國廉價進口了大量的稀土資源，實施了一系列的稀土儲備計劃，并掌握稀土產(chǎn)業(yè)鏈的核心技術，這樣就使得作為稀土資源的大國，并沒有取得應有的國際定價權，因此，稀土只賣了個“白菜價”.所以，如何使稀土價格得到合理回歸，便是我們解決現(xiàn)有利潤分配不合理的一個關鍵問題.

1.3 質(zhì)量約束

決定產(chǎn)品質(zhì)量的一個核心要素就是企業(yè)的技術水平.中國從事稀土行業(yè)的企業(yè)雖然在這些年間提升了自身的技術水平，尤其是稀土冶煉和分離工藝已達到世界領先水平，但現(xiàn)有企業(yè)依然普遍存在設備老化、員工素質(zhì)不高、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定等現(xiàn)象，這些因素將影響我國稀土產(chǎn)品質(zhì)量的進一步提升，尤其我國稀土行業(yè)的專業(yè)人才較為匱乏，人力資本建設較為緩慢，諸多企業(yè)之間的人員、技術交流較少，進而導致產(chǎn)品技術開發(fā)速度緩慢，以致在高純稀土產(chǎn)品、中下游應用產(chǎn)品以及新型材料等方面的開發(fā)應用較為落后，而這些產(chǎn)品的開發(fā)與應用將是我國稀土企業(yè)由價值鏈低端向中、高端前進的方向，其質(zhì)量的高低也將進一步影響我國稀土企業(yè)利潤的高低.因此，如何實現(xiàn)技術的改進，將是我們突破質(zhì)量約束的關鍵所在.

1.4 環(huán)境約束

由于國內(nèi)稀土企業(yè)主要從事的是低端產(chǎn)品，產(chǎn)品競爭力不強，并且長期以來，形成供大于求的局面.因此，價格競爭便成為諸多中小企業(yè)選擇的重要手段之一.而價格競爭的結(jié)果必然會導致這些企業(yè)選擇低成本生產(chǎn)，也就是說這些企業(yè)的低成本優(yōu)勢是在不考慮環(huán)境治理成本的基礎上獲得的，因此，造成國內(nèi)稀土產(chǎn)區(qū)水土流失，環(huán)境污染現(xiàn)象嚴重.2012年，根據(jù)中國42個部委組成的聯(lián)合調(diào)研組在贛州的調(diào)研結(jié)果，認為稀土開采污染遍布贛州的18個縣(市、區(qū))，涉及廢棄稀土礦山302個，遺留的尾礦 (廢渣)達1.91億t，被破壞的山林面積達97.34 km2，環(huán)境治理需70年.由此可見，環(huán)境約束問題凸顯.

綜上所述，我國稀土企業(yè)存在著數(shù)量、利潤、質(zhì)量和環(huán)境四重約束，這四重約束的存在將使得企業(yè)整合成為一種必然的選擇，因為企業(yè)整合有助于突破上述各種約束，從而實現(xiàn)中國稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.下面，我們就來具體分析企業(yè)整合對多重約束的影響及途徑.

2 企業(yè)整合對多重約束的影響分析

企業(yè)整合是產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和資源重新配置的一種現(xiàn)象或過程.一般來說，通過企業(yè)整合，無論是企業(yè)內(nèi)部資源的整合還是企業(yè)間的兼并與合作，都將使整合后的企業(yè)獲得一些競爭優(yōu)勢，而這些優(yōu)勢將有助于改善現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，從而實現(xiàn)對多重約束的突破，最終保障中國稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，其具體的影響機理用圖1來表示.

圖1 企業(yè)整合對多重約束的影響機理

2.1 企業(yè)整合與數(shù)量約束突破

在中國稀土進程中，工信部部長苗圩透露，未來稀土生產(chǎn)企業(yè)組建成功后，將只保留2～3家大型稀土企業(yè).這樣，根據(jù)圖1所示，在多重約束下，如果能夠通過企業(yè)整合，將現(xiàn)有一百多家企業(yè)整合至2～3家，那么將能有效改善現(xiàn)有無序生產(chǎn)的狀況，從而便于稀土行業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并且由于整合后稀土企業(yè)數(shù)銳減，那么對各個企業(yè)的研究任務量就會大幅減少，包括其生產(chǎn)數(shù)量、成本、利潤等；也更便于分析企業(yè)之間的相互影響，從而有利于我們在現(xiàn)有需求條件，根據(jù)每個企業(yè)的成本利潤函數(shù)設計出各自的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量，進而改善供需不均衡的問題，從而實現(xiàn)稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.

2.2 企業(yè)整合和利潤約束突破

按經(jīng)濟學上的一般理論來說，一方面，多個企業(yè)整合通常會獲得較強的賣方優(yōu)勢，因為企業(yè)整合后能夠獲得較多的資源優(yōu)勢，所能生產(chǎn)和控制的產(chǎn)品量增加，這樣就能夠增強在買賣時討價還價的能力，從而引導稀土價格的合理回歸，增強企業(yè)利潤；另一方面，企業(yè)整合后，還可以獲得“學習效應”，進而降低單位生產(chǎn)成本，從而進一步提升產(chǎn)品利潤的空間.在有了充足利潤的積累下，我們才能更有效的進行稀土產(chǎn)品的開發(fā)，從而實現(xiàn)稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.

2.3 企業(yè)整合和質(zhì)量約束突破

企業(yè)整合的具體內(nèi)容有很多，其中之一就涉及到知識的整合.所謂的知識整合是一個動態(tài)的過程，它是指企業(yè)對其內(nèi)部的知識進行重新整理，摒棄無用的知識，并將企業(yè)中員工和組織的知識有機地融合起來，使之具較強的柔性、條理性、系統(tǒng)性，必要的時候需對原有的知識體系進行重構(gòu)，并以此形成企業(yè)新的核心知識體系.因此，通過知識整合，我們就可以對整合后企業(yè)擁有的知識有一個整體的了解，就能夠重構(gòu)核心知識架構(gòu)，并能更好的對原屬于各企業(yè)的資源進行重新配置，從而實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化.同時，企業(yè)整合還可以為我們帶來資金、人力資本上的互補，從而能夠加大企業(yè)技術引進力度，提升技術吸收能力，進而突破質(zhì)量約束，實現(xiàn)稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.

2.4 企業(yè)整合和環(huán)境約束突破

由上所述可知，中國在這些年的稀土開采中對環(huán)境產(chǎn)生了巨大的污染，單個企業(yè)或地方政府都難以支付如此巨大的治理成本.因此，企業(yè)整合成為環(huán)境治理的一種必然選擇.這是因為，一方面，通過企業(yè)整合，增強了企業(yè)的資金、技術能力，從而能夠在降低污染排放程度的同時，還能增強其治污的意愿和能力；另一方面，通過企業(yè)整合，將中國現(xiàn)有的一百多家稀土企業(yè)合并成2～3家，這樣就能降低我們的監(jiān)管成本，提高監(jiān)管水平及效果，從而也能在客觀上促使整合后的大企業(yè)進行污染減排的處理.因此，從這兩方面來看，企業(yè)整合將有助于我國稀土企業(yè)環(huán)境約束的突破，從而實現(xiàn)稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.

3 結(jié) 論

綜上所述，我國稀土企業(yè)存在著數(shù)量、利潤、質(zhì)量和環(huán)境四重約束，這四重約束制約著我國稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.因此，在多重約束的條件下，稀土企業(yè)整合就成為一種必然的選擇，因為企業(yè)整合有助于突破多重約束的限制，從而保障中國稀土企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展.當然，在稀土企業(yè)整合的過程中，還存在著諸多問題，如地方政府與中央政府的利益博弈、國進民退等問題，特別是在面臨其他約束時，通過企業(yè)整合能否突破這些約束等問題，也是我們下一步將要研究的課題.

[1]國務院新聞辦公室.中國的稀土狀況與政策[EB/OL].2012，http：//money.163.com/12/0620/10/84EFJKMN00253B0H.html.

[2]李文龍.我國稀土產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題研究[J].科學管理研究，2011，29(1)：102-105.

[3]張 平，鮑海峰.我國稀土產(chǎn)業(yè)價值鏈延伸的障礙分析——以包頭稀土高新區(qū)為例[J].經(jīng)濟管理，2006(5)：89-92.

[4]倪平鵬，蒙運兵，楊 斌.我國稀土資源開采利用現(xiàn)狀及保護性開發(fā)戰(zhàn)略[J].宏觀經(jīng)濟研究，2010(10)：13-20.

[5]任福兵.中國稀土產(chǎn)業(yè)整合模式研究[J].內(nèi)蒙古社會科學，2011，32(6)：110-114.

[6]徐 棟.稀土產(chǎn)業(yè)整合之局[J].中國有色金屬，2011(21)：32-33.

[7] 李若馨.稀土整合之困[J].中國金屬通報，2010(8)：20-21.

[8]吳志軍.我國稀土產(chǎn)業(yè)政策的反思與研討[J].當代財經(jīng)，2012，329（4）：90-100.

[9]陳家祚.中國稀土整合—整合：中國稀土話語權實現(xiàn)的必由路徑[J].中國有色金屬，2010(2)：22-26.

[10]陳卓雅.中國稀土行業(yè)戰(zhàn)略整合分析[J].經(jīng)濟論壇，2011(10)：98-101.

[11]張 平.世界稀土市場現(xiàn)狀分析及我國的對策[J].國際貿(mào)易問題，2006(10)：39-43.

[12]吳一丁，毛克貞.“稀土問題”及稀土產(chǎn)業(yè)的政策取向[J].經(jīng)濟體制改革，2011(5)：170-173.

The necessity of China’s rare earth industry integration from the perspective of multiple constraints

LI Xiaoa,LIU Li-gangb,WANG Kuna

(a.School of Economies and Management;b.Science and Technology Department，Jiangxi University of Science and Technology,Ganzhou 341000,China）

China,as the largest rare earth reserve holder and producer of the world,supplies most of the world’s demand at a low price.Chinese rare earth producers have four kinds of constraints including quantity，profit,quality and environment with long disordered mining,and malignant competition.Rare earth integration is a effective option for the breakthrough of multiple constraints.This paper demonstrates the influences and pathways of rare earth integration on the multiple constraints.

multiple constraints;enterprise integration;rare earth;demand;resource

F062.9；F019.6

A

1674-9669（2012）04-0087-04

2012-06-23

國家社科基金重點項目（11AJL006）；江西高校人文社科項目（JJ1222）

黎 曉（1982- ），女，助教，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究，E-mail：sixonetwogoodluck@yahoo.com.cn.