張維康，傅新紅，曾維忠

（四川農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 611130）

我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償研究:一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的綜述

張維康，傅新紅，曾維忠

（四川農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 611130）

流域生態(tài)補(bǔ)償是應(yīng)對(duì)流域資源外部性的制度創(chuàng)新，在國(guó)際上已有廣泛的研究與實(shí)踐。該領(lǐng)域的研究體現(xiàn)了以經(jīng)濟(jì)學(xué)科為根本兼具多學(xué)科交叉的特點(diǎn)。因此著重從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角梳理了我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)屬性、研究現(xiàn)狀與基本內(nèi)容，作了相應(yīng)評(píng)述，并揭示出這些研究回答了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)娜箨P(guān)鍵問題，即由誰(shuí)補(bǔ)償，怎么補(bǔ)償和補(bǔ)償多少，最后指出了我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償今后研究應(yīng)該突破的四個(gè)方向。

我國(guó)；流域生態(tài)補(bǔ)償；經(jīng)濟(jì)學(xué)；綜述

生態(tài)補(bǔ)償被普遍認(rèn)為是現(xiàn)在能有效解決資源外部性問題的制度創(chuàng)新機(jī)制。上世紀(jì)90年代后期，生態(tài)補(bǔ)償在我國(guó)開始流行[1]，并廣泛應(yīng)用于森林、退耕還林（草）、流域、湖區(qū)濕地、水土保持等各個(gè)領(lǐng)域的研究與實(shí)踐。流域生態(tài)補(bǔ)償作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹匾M成部分[2]，是我國(guó)探索建立重點(diǎn)領(lǐng)域的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的四個(gè)領(lǐng)域之一，目前已成為可持續(xù)發(fā)展研究的熱點(diǎn)與前沿領(lǐng)域。國(guó)內(nèi)有關(guān)流域生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)展性文獻(xiàn)并不鮮見，主要包括流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍頪3,5-6]、基本原則[5-6]、標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算方法[4,6]、理論基礎(chǔ)[3,6]、機(jī)制[5,6]、實(shí)踐[3,7]等方面，無(wú)疑這對(duì)學(xué)者了解該領(lǐng)域總體研究現(xiàn)狀有一定裨益，但不能從本質(zhì)上把握流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶傩裕搽y以滿足具有專業(yè)學(xué)科背景的科研工作者的需要。

流域作為公共產(chǎn)品的典型代表，同時(shí)包含使用價(jià)值和非使用價(jià)值。使用價(jià)值通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格衡量，非使用價(jià)值卻隱含在了相關(guān)資源的外部效應(yīng)中，難以直接被觀測(cè)、標(biāo)度和計(jì)算，對(duì)正確認(rèn)識(shí)資源的價(jià)值形成了阻礙。但資源外部效應(yīng)的內(nèi)部化能解決這一困境，并重塑資源價(jià)值認(rèn)識(shí)觀，是生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖罱K目的和經(jīng)濟(jì)特征[1-2]。由于生態(tài)補(bǔ)償包含經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、地理、法律、管理和財(cái)政等跨領(lǐng)域的交叉研究，學(xué)科間的交叉壁壘將是進(jìn)一步科研探索的障礙，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)探討生態(tài)補(bǔ)償，能更好利用經(jīng)濟(jì)杠桿的作用來(lái)測(cè)度和調(diào)節(jié)資源的外部效應(yīng)。20世紀(jì)80年代中期以后，國(guó)內(nèi)學(xué)者陸續(xù)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究生態(tài)補(bǔ)償[2]，相關(guān)研究不斷涌現(xiàn)。本研究首先簡(jiǎn)要解釋了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)屬性，然后著重從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角歸納了其在我國(guó)的研究進(jìn)展，得出了結(jié)論與展望，旨在為我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)識(shí)和深入研究提供進(jìn)一步的鋪墊與有益參考。

一、流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)屬性

經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和人類經(jīng)濟(jì)行為及人們?nèi)绾芜M(jìn)行權(quán)衡取舍的學(xué)問。正是由于資源的稀缺性與人的欲望的無(wú)止境性這一對(duì)基本矛盾才產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)學(xué)，逼迫人們作出權(quán)衡取舍的選擇，用有限的資源最大限度地滿足人們的欲望[8]。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人始終披上了追求自利的“理性人”外衣，即便從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)或新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“有限理性人”假設(shè)作詮釋，人類行為的理性成分依然大于倫理道德，否則流域生態(tài)危機(jī)就不足以產(chǎn)生。究其原因，人們對(duì)私利的追逐導(dǎo)致了資源利用的社會(huì)邊際成本收益與私人邊際成本收益出現(xiàn)背離[9]。流域資源也具有稀缺性，是典型的公共物品，具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，難以避免“搭便車”和“公地悲劇”現(xiàn)象發(fā)生，最終導(dǎo)致了人類行為的外部不經(jīng)濟(jì)性。由于制度能提供一系列規(guī)則，合理約束人的選擇行為，并實(shí)施監(jiān)督和保障，降低了選擇中因不確定性和投機(jī)行為引發(fā)的交易費(fèi)用。通過(guò)實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償，收入或資源的重新配置改變了人們的效用大小和表達(dá)式，使外部效應(yīng)內(nèi)部化，校正了資源公共屬性引致的社會(huì)成本與收益的不平衡，消除了公地悲劇現(xiàn)象并達(dá)到了經(jīng)濟(jì)均衡帕累托最優(yōu)的目的，這樣就通過(guò)制度的創(chuàng)新讓破壞者或受益者付費(fèi)，保護(hù)者或受害者得到了激勵(lì)或補(bǔ)償。因此流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)質(zhì)是從考察個(gè)體微觀的選擇到宏觀的制度管理，達(dá)到經(jīng)濟(jì)外部性內(nèi)部化的目標(biāo)?？梢娏饔蛏鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)、目的、手段都具有一般的經(jīng)濟(jì)屬性。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的研究進(jìn)展

（一）補(bǔ)償?shù)哪Ｊ健烧l(shuí)補(bǔ)償

根據(jù)資源配置方式，生態(tài)補(bǔ)償模式主要有政府主導(dǎo)和市場(chǎng)主導(dǎo)兩類模式。政府主導(dǎo)補(bǔ)償主要指采用財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、政策補(bǔ)償、生態(tài)補(bǔ)償基金等方式，具有強(qiáng)制性、間接性的特點(diǎn)；市場(chǎng)主導(dǎo)補(bǔ)償是流域生態(tài)服務(wù)受益者對(duì)保護(hù)者通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的直接補(bǔ)償，主要采用產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、一對(duì)一交易、生態(tài)標(biāo)記等方式，具有直接性、激勵(lì)性等特點(diǎn)[10]。在特點(diǎn)和功能上，兩種方式互為補(bǔ)充。

補(bǔ)償模式解決的是在宏觀管理上由誰(shuí)主導(dǎo)補(bǔ)償?shù)膯栴}。主要結(jié)論歸納為三方面：一、我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償尚處于初步嘗試階段，政府主導(dǎo)型流域生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)是主要方向[11]。流域生態(tài)補(bǔ)償資金的籌集、使用都體現(xiàn)了政府主導(dǎo)資源配置的作用，政府主導(dǎo)流域生態(tài)補(bǔ)償還可以把外部交易成本轉(zhuǎn)為內(nèi)部交易成本，使不可能的流域生態(tài)服務(wù)變得可行[12]；二、產(chǎn)權(quán)明晰是流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的基本保證和決定要素，應(yīng)發(fā)展市場(chǎng)主導(dǎo)的企業(yè)和個(gè)人之間的生態(tài)服務(wù)交易市場(chǎng)[13]。由于政府失靈的廣泛存在，市場(chǎng)導(dǎo)向參與環(huán)境管理顯得越來(lái)越重要[14]；三、采取哪種方式分情況而論。流域規(guī)模較大、主體分散、產(chǎn)權(quán)界定模糊的適宜于政府主導(dǎo)，反之采用市場(chǎng)主導(dǎo)[10]。

三種觀點(diǎn)本質(zhì)上都是采納政府管制和市場(chǎng)機(jī)制的成本對(duì)比，這里主要指制度運(yùn)行成本和交易成本，各執(zhí)一詞的主要原因是這些成本是難以識(shí)別和衡量的。一般情況下，政府補(bǔ)償交易成本低，但制度運(yùn)行成本高，市場(chǎng)補(bǔ)償交易成本高，但制度運(yùn)行成本低[10]。從成本耗費(fèi)上看，兩類手段相互依賴、相互彌補(bǔ)。由于政府失靈與市場(chǎng)失靈時(shí)有發(fā)生，單一方式無(wú)法解決所有問題，因此我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償需要政府主導(dǎo)和市場(chǎng)主導(dǎo)綜合并舉、取長(zhǎng)補(bǔ)短。再則我國(guó)人口眾多，流域、湖泊星羅棋布大小不一，市場(chǎng)化融資困難，法律法規(guī)不夠完善，流域產(chǎn)權(quán)未能明晰，補(bǔ)償主體不明確等障礙，我國(guó)不得以主要采取了政府主導(dǎo)補(bǔ)償模式，但市場(chǎng)機(jī)制并沒有發(fā)揮應(yīng)有作用，還存在巨大的釋放空間和潛力。所以政府地位應(yīng)因勢(shì)利導(dǎo)的逐漸弱化，加大市場(chǎng)引入的力度和腳步，從管理者轉(zhuǎn)化為服務(wù)者后會(huì)更利于我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償更健康、更高效的發(fā)展。

（二）利益主體的博弈——怎么補(bǔ)償

行為主體對(duì)流域的選擇行為（破壞或保護(hù)）會(huì)為其帶來(lái)不同收益，但流域的流動(dòng)性會(huì)促使資源的外部性快速擴(kuò)散。如果流域分為上游和下游，流域的整體利益看作“集體利益”，上游和下游的各級(jí)政府利益當(dāng)作“個(gè)體利益”，利益相關(guān)主體間趨利避害的利己主義行動(dòng)就會(huì)導(dǎo)致相互間的博弈對(duì)壘?，F(xiàn)階段日益嚴(yán)重的流域生態(tài)問題，從根本上說(shuō)就是流域各利益主體個(gè)體理性與集體理性矛盾的結(jié)果[15]。

基于上述因素，研究者專門運(yùn)用博弈理論著重對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償中利益相關(guān)者間的博弈關(guān)系進(jìn)行了分析。大致包括非合作博弈和合作博弈的分析，前者分別包含上游與下游政府間的完全信息靜態(tài)“囚徒困境”博弈[15-17,19-20]，上級(jí)政府與下游政府間的完全信息動(dòng)態(tài)“智豬博弈”[16-17]，上游與下游政府間的不完全信息進(jìn)化動(dòng)態(tài)博弈[18]，上游政府（或上級(jí)政府）與上游農(nóng)民的完全信息靜態(tài)與動(dòng)態(tài)博弈[21]；后者主要是上下游間的多輪重復(fù)合作博弈[19]。非合作博弈在此比較受關(guān)注的原因是這種情況更符合實(shí)際，其理論相對(duì)于合作博弈也更為成熟。

這里的博弈參與人一般是指補(bǔ)償?shù)闹骺腕w，這些研究涉及到了橫向政府與縱向政府間的關(guān)系分析，以及政府與居民間的更深一層的微觀分析，能較為全面的代表整個(gè)流域空間的利益相關(guān)者。博弈綜合應(yīng)用了“非合作博弈—合作博弈”、“完全信息—不完全信息”、“靜態(tài)—?jiǎng)討B(tài)—進(jìn)化”等模型，幾乎涵蓋了博弈論所有的分析范式，使得分析更加全面細(xì)微，理論借鑒也更有實(shí)用價(jià)值。除此之外，由于博弈時(shí)間的長(zhǎng)短和博弈發(fā)生的次數(shù)可能導(dǎo)致結(jié)果截然相反，故其也成為討論的焦點(diǎn)，如短期的有限次博弈[15-17,21]，長(zhǎng)期的無(wú)限次重復(fù)博弈[15-16,18-21]。

博弈論以利益者的理性選擇為基礎(chǔ)，從細(xì)微處考察描述了利益相關(guān)者博弈行為的選擇機(jī)理和相互關(guān)系，能充分發(fā)現(xiàn)個(gè)體理性與集體理性矛盾的結(jié)癥，找出怎么補(bǔ)償?shù)拇鸢?。綜合已有流域生態(tài)補(bǔ)償博弈的研究成果發(fā)現(xiàn)，對(duì)策的關(guān)鍵是引入選擇性激勵(lì)約束機(jī)制[15-20]，并在相關(guān)主體間采取生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞狡胶庀嗷ラg利益沖突。在補(bǔ)償實(shí)施后的支付函數(shù)中，通過(guò)制度的強(qiáng)制力引入一個(gè)懲罰（或激勵(lì)）向量，改變博弈支付收益量，改變行動(dòng)者的預(yù)期和行動(dòng)的方向。短期來(lái)講，約束機(jī)制能使雙方從非合作博弈邁向合作博弈。長(zhǎng)期來(lái)看，在博弈的不斷重復(fù)中，上述約束機(jī)制持續(xù)發(fā)揮作用，并對(duì)受償主體區(qū)加大經(jīng)濟(jì)發(fā)展投入，提高當(dāng)?shù)氐氖杖胨?，使利益相關(guān)者的保護(hù)行為逐漸由“失大于得”轉(zhuǎn)為“得大于失”，進(jìn)而轉(zhuǎn)變了其對(duì)機(jī)會(huì)成本的心理預(yù)期，此時(shí)自覺理性下的均衡將形成，外來(lái)約束機(jī)制將不再需要。更重要的是，約束向量的大小或懲罰（或激勵(lì)）的力度至關(guān)重要，表明補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是約束機(jī)制能否起作用的關(guān)鍵，另外補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間長(zhǎng)短也會(huì)對(duì)補(bǔ)償?shù)男Ч鹗种匾淖饔肹21]。

（三）補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算——補(bǔ)償多少

1.基于成本效益的觀點(diǎn)

成本效益法以均衡分析為基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)常用的思維和方法，并能為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的貨幣定量分析提供合理的切入點(diǎn)。通過(guò)成本與效益的邊際分析方法，討論生態(tài)服務(wù)供給的效益與成本在不同情景下的均衡，是合理確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。如圖1[23]所示，MPB代表流域中生態(tài)保護(hù)和建設(shè)對(duì)自身獲得的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)邊際收益，MSB代表全社會(huì)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)邊際收益，MC為其進(jìn)行生態(tài)保護(hù)和建設(shè)增加生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給的邊際成本。P1、P2是相應(yīng)均衡點(diǎn)的成本，如果均衡點(diǎn)由A點(diǎn)向C點(diǎn)移動(dòng)，流域的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給由Q1增加到Q2，生態(tài)服務(wù)效益增加了AQ1Q2B，成本則增加了AQ1Q2C，為使成本等于效益，則需要進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償?shù)念~度至少為圖中陰影三角形ABC的面積。

圖1 生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)圖示

表1 近幾年成本效益分析法在我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用中的典型文獻(xiàn)及研究思路說(shuō)明

補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)需要定量三角形ABC大小，這是補(bǔ)償工作成敗的關(guān)鍵，意即補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是確定要補(bǔ)多少才能反映生態(tài)服務(wù)的價(jià)值及其成本與收益。表1總結(jié)了近幾年的相關(guān)典型研究文獻(xiàn)，并對(duì)研究方法與思路附以了簡(jiǎn)要說(shuō)明。這些研究均以政府補(bǔ)償為主體，更適用于政府主導(dǎo)的補(bǔ)償?？梢钥闯?，盡管成本效益分析廣受認(rèn)可，但研究思路卻不盡相同，評(píng)價(jià)指標(biāo)也并未形成統(tǒng)一成熟的體系。研究思路可大致歸納為四個(gè)方面：一、以成本作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)[24]；二、以效益作為評(píng)判基準(zhǔn)[25]；三、把成本效益結(jié)合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[26]；四、用成本效益的客觀觀測(cè)數(shù)據(jù)分析的標(biāo)準(zhǔn)與條件價(jià)值法等基于主觀效用評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)作對(duì)比，即主客觀想結(jié)合[27]。由于補(bǔ)償?shù)念A(yù)期對(duì)補(bǔ)償行為非常重要但卻又難以直接觀測(cè)，因此機(jī)會(huì)成本成為了討論的熱點(diǎn)和依據(jù)，并且成本與效益的初次評(píng)價(jià)并不等價(jià)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，而是通過(guò)進(jìn)一步的比例分?jǐn)偦蚰Ｐ托拚蟛抛鳛榱饔蜓a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。

但這些分析存在以下較為明顯的劣勢(shì)。首先，成本效益評(píng)價(jià)體系需要大量數(shù)據(jù)資料，數(shù)據(jù)不全面、不準(zhǔn)確及獲取難度過(guò)高都可能對(duì)數(shù)據(jù)的可靠程度帶來(lái)疑問。另外數(shù)據(jù)的記錄一般有所滯后，加之近年來(lái)浮動(dòng)頻繁的利率變化會(huì)影響當(dāng)期成本效益的貨幣定量；其次，研究涉及了流域的跨區(qū)際補(bǔ)償和上下垂直補(bǔ)償，但作為上述兩項(xiàng)補(bǔ)償有效補(bǔ)充的區(qū)際內(nèi)部補(bǔ)償鮮有探討，影響了標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的全面性；再次，成本效益測(cè)算并未考慮政府承受能力，妨礙了實(shí)踐操作的可行性，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)必須能緊密結(jié)合實(shí)際才能體現(xiàn)補(bǔ)償?shù)目茖W(xué)性、可行性，所以更具實(shí)踐性的標(biāo)準(zhǔn)探索才是更應(yīng)該值得重視的工作。

2.基于效用的觀點(diǎn)

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的主要依據(jù)，甚至可以直接作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。按新古典福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，人的效用是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基礎(chǔ)和重點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)價(jià)值是由有效需求決定的，可由人的支付意愿來(lái)替代[31]。由于絕大多數(shù)環(huán)境物品是公共物品，外部效應(yīng)很難直接通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)衡量，經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評(píng)估只能依靠非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)，這類方法包括揭示偏好法（RP）與陳述偏好法（SP）。RP的研究思路類似于成本效益分析，實(shí)際上是對(duì)市場(chǎng)評(píng)估方法的間接替代，而SP對(duì)生態(tài)價(jià)值評(píng)估則更加全面、靈活，主要包括條件價(jià)值法（CVM）與選擇實(shí)驗(yàn)法（CE）[32]。

CVM興起于上世紀(jì)60年代，是目前國(guó)際上評(píng)價(jià)生態(tài)服務(wù)價(jià)值的首選方法，也是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)中應(yīng)用最廣、影響最大的方法，同時(shí)該方法本身存在一些弊端而受到質(zhì)疑，我國(guó)的CVM實(shí)例研究直至90年代中后期才開始出現(xiàn)。CVM主要依賴回答者在假想市場(chǎng)下的判斷確定價(jià)值，能對(duì)游離于市場(chǎng)外的生態(tài)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，它的應(yīng)用將增強(qiáng)我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性[34]。我國(guó)首例運(yùn)用CVM研究流域補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是1996年[35]，但到2002年之后，運(yùn)用CVM評(píng)價(jià)流域生態(tài)服務(wù)價(jià)值或補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)才開始增多。表2遴選出了數(shù)據(jù)庫(kù)中從2002年到現(xiàn)在國(guó)內(nèi)以CVM方法做實(shí)例分析的研究文獻(xiàn)。

表2 2002年到現(xiàn)在我國(guó)研究者以CVM方法對(duì)不同實(shí)例的研究文獻(xiàn)遴選

近十年內(nèi)，學(xué)者們以CVM研究流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究不斷增加，他們以區(qū)際內(nèi)恢復(fù)生態(tài)服務(wù)價(jià)值為對(duì)象，以問卷調(diào)查為手段，以支付意愿水平（WTP）作為恢復(fù)生態(tài)服務(wù)的價(jià)值或補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)區(qū)際內(nèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的分析也填補(bǔ)了成本效益法對(duì)其應(yīng)用的空缺。由于CVM頗受爭(zhēng)議，針對(duì)CVM這種方法的應(yīng)用也展開了討論，如以不同方法對(duì)比[41]或改進(jìn)[43]WTP，以不同形式的問卷進(jìn)行調(diào)查對(duì)比研究[37,39]，對(duì)結(jié)論的有效性與可靠性進(jìn)行試探性分析[39]。從表2看出，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)差異較大，可能是因地而異的流域狀況所致，還可能是人的效用會(huì)受到自身和客觀等諸多因素影響，因此眾多研究對(duì)影響人們的支付因素展開了分析，這些分析強(qiáng)調(diào)實(shí)證數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量，跳出了一些不現(xiàn)實(shí)理論假設(shè)，顯得更有說(shuō)服力，也成為研究熱點(diǎn)之一[40-42,44]，但是實(shí)證采納的樣本數(shù)據(jù)過(guò)少或沒有完全覆蓋整個(gè)研究地域，將使樣本的代表性和結(jié)論受到挑戰(zhàn)。

相比較而言，以效用為出發(fā)點(diǎn)的研究側(cè)重于居民作為補(bǔ)償主體的測(cè)算，比成本效益分析的結(jié)論小，有效解決了標(biāo)準(zhǔn)額度大，難以服務(wù)于實(shí)踐的困難，更適用于非政府主導(dǎo)的補(bǔ)償。在對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償在眾說(shuō)紛紜的大背景下，參照人效用的標(biāo)準(zhǔn)定量使流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯颗c實(shí)踐既能體現(xiàn)環(huán)境屬性的社會(huì)價(jià)值，又能體現(xiàn)以人為本的管理思維，是更值得推廣運(yùn)用的研究思路，然而國(guó)內(nèi)對(duì)此研究時(shí)間較短，進(jìn)一步的研究還有很多值得注意或重視的地方。

從生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容上看，生態(tài)補(bǔ)償包括破壞型生態(tài)補(bǔ)償與保護(hù)性生態(tài)補(bǔ)償，也可以看作是破壞者的補(bǔ)償效用（WTP）以及保護(hù)者的受償效用（WTA）。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)WTA表現(xiàn)出了相當(dāng)?shù)睦湟暎M管有學(xué)者已開始進(jìn)行嘗試性研究[45]，但相比國(guó)外研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，這影響了補(bǔ)償實(shí)踐的全面性要求，今后應(yīng)予以WTA更多重視。

從研究區(qū)域的關(guān)系上看，流域的跨區(qū)域特征和流動(dòng)性特征使區(qū)際間的利益息息相關(guān)，區(qū)際之間還存在補(bǔ)償與受償?shù)男枨?，但目前的研究幾乎都集中在區(qū)內(nèi)自身補(bǔ)償，缺乏針對(duì)諸如上游對(duì)下游的破壞補(bǔ)償效用、下游對(duì)上游的保護(hù)補(bǔ)償效用等區(qū)際間的補(bǔ)償效用分析，同時(shí)這也可能由于區(qū)際間信息不對(duì)稱與人的理性而深受挑戰(zhàn)。

從研究方法上看，國(guó)際上流行的方法包括CVM與CE兩種。CVM因其方法靈活、操作簡(jiǎn)單而為大家所熟知和廣泛運(yùn)用。盡管CE與CVM的評(píng)估原理大體相近，但CE在獲取信息量的多少、環(huán)境物品屬性狀態(tài)的變化范圍及回答者的動(dòng)機(jī)相容性等方面卻具有獨(dú)到的優(yōu)勢(shì)。自從2003年我國(guó)出現(xiàn)首例CE用于評(píng)估流域補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)案例以后[46]，并未再有相關(guān)研究成果出現(xiàn)?？赡苁荂E的問卷設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，巨大的樣本量需求導(dǎo)致了調(diào)查難度與成本很高，數(shù)據(jù)分析采用的Multinominal Logit模型比較困難等令研究者們望而卻步。但在CVM不斷被質(zhì)疑與CE的研究日臻完善的情況下，則更應(yīng)積極主動(dòng)的學(xué)習(xí)借鑒，大膽嘗試與探索，讓其更好服務(wù)于國(guó)內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯颗c實(shí)踐。

三、結(jié)論與展望

論文的基本結(jié)論是：流域生態(tài)補(bǔ)償是處理人與人以及人與流域的關(guān)系問題的制度與均衡選擇，這正是經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)使命，將經(jīng)濟(jì)學(xué)思路應(yīng)用于這些研究將取得更有益進(jìn)展，因?yàn)槠渚o緊圍繞著流域生態(tài)補(bǔ)償必須回答的三大問題——由誰(shuí)補(bǔ)償，怎么補(bǔ)償和補(bǔ)償多少進(jìn)行展開。對(duì)宏觀補(bǔ)償模式的分析回答了由誰(shuí)補(bǔ)償?shù)膯栴}，答案是：由于政府主導(dǎo)補(bǔ)償運(yùn)行成本高，政府應(yīng)轉(zhuǎn)換為服務(wù)者，并逐漸向市場(chǎng)主導(dǎo)過(guò)度；對(duì)微觀主體選擇的博弈分析回答了怎么補(bǔ)償?shù)膯栴}，答案是：建立選擇性激勵(lì)且長(zhǎng)期有效的機(jī)制，通過(guò)懲罰（或激勵(lì)）更正行為主體收入大小的預(yù)期從而改變其行為，進(jìn)而也說(shuō)明合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的重要性；對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的討論回答了補(bǔ)償多少的問題，答案是：在理論上和實(shí)踐上看，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)都是極其重要的，是研究的聚焦點(diǎn)。它是從政府主導(dǎo)和非政府主導(dǎo)兩方面研究的，前者以政府為主體，采用傳統(tǒng)的成本效益分析，但研究思路各有差異，成本效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也未能形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)很大不利于實(shí)踐；后者則基于對(duì)人效用的測(cè)定，反映了環(huán)境資源的社會(huì)屬性，體現(xiàn)了以人為本的可持續(xù)發(fā)展原則，解決了補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)大的問題。相對(duì)而言，以人的效用討論非政府主導(dǎo)的補(bǔ)償是值得推崇的方向。但是政府和市場(chǎng)都會(huì)失靈，兩者又互為補(bǔ)充，所以流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)更需要把兩種研究思路進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。

今后還可以再以下幾方面進(jìn)行突破：1.在20多年時(shí)間里，研究從宏觀政府細(xì)化到了微觀居民，處于中觀層面的企業(yè)行為對(duì)流域環(huán)境也影響顯著，但企業(yè)的補(bǔ)償行為研究還很少涉及；2.現(xiàn)有研究從定性轉(zhuǎn)向數(shù)量定量并過(guò)渡到計(jì)量經(jīng)濟(jì)定量，以下幾方面的定量分析則應(yīng)更多嘗試：受償意愿（WTA）重視程度不夠，有礙于研究工作的全面性；由于流域巨大的外部效應(yīng)，理應(yīng)開展更多基于效用分析的流域區(qū)際間的實(shí)證分析；嘗試選擇實(shí)驗(yàn)法（CE）在我國(guó)的探索；3.市場(chǎng)介入流域的管理勢(shì)在必行，而市場(chǎng)交易依賴的產(chǎn)權(quán)和法律等制度一直討論不休卻沒有解決；4.將成本效益分析法同效用分析法結(jié)合起來(lái)，增強(qiáng)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性與實(shí)踐性。

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River Ecological Compensation in China: A Review from the Economic Perspective

ZHANG Wei-kang, FU Xin-hong, ZENG Wei-zhong
(School of Economics and Management, Sichuan Agricultural University, Chengdu 611130, Sichuan, China)

The river ecological compensation is an institutional innovation to resolve the externalities of river resources, which has a wide range of international research and practice. In this fi eld it ref l ects a situation of the interdisciplinary research and economic disciplines as a foundation, therefore, this study examines the essential attribute of river ecological compensation,research situation and content in China, then, it fi nally makes necessary comments and indicate four potential research directions for the future research; and hold that all these researches are to answer the three crucial questions of who, how and how much to pay in terms of river ecological compensation.

China; river ecological compensation; economics; review

F062.2

A

1673-9272(2012)05-0055-06

2012-06-18

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目：“岷江流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制及配套政策研究”（編號(hào)：09YJAZH061）。

張維康(1986-)，男，四川營(yíng)山人，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

曾維忠(1968-)，男，重慶城口人，四川省農(nóng)村發(fā)展研究中心研究員，碩士，研究方向：生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)，農(nóng)業(yè)科技推廣。

[本文編校：楊 燦]