韓守國，柳金生，韓軍立

(黃河勘測規(guī)劃設(shè)計有限公司，河南 鄭州 450003)

1 前 言

坪頭水電站工程位于四川省涼山州美姑縣，是美姑河干流規(guī)劃“一庫五級”開發(fā)方案最下游的一個梯級電站。主要建筑物由閘首樞紐、引水系統(tǒng)及廠區(qū)樞紐組成。電站為引水式電站，水庫正常蓄水位913m，總庫容62.09萬m3。引水隧洞全長12.7km，額定水頭290m，地下廠房裝機3臺，單機容量60MW共180MW。多年平均發(fā)電量7.788億kW·h?？偼顿Y179 920萬元。

美姑河坪頭電站建設(shè)單位為四川美姑河水電開發(fā)有限公司；工程總承包單位為中國水電顧問集團成都勘測設(shè)計研究院美姑河流域梯級電站總承包項目部；工程監(jiān)理單位為黃河勘測規(guī)劃設(shè)計公司美姑河坪頭水電站工程監(jiān)理部。

黃河勘測規(guī)劃設(shè)計公司(原簡稱黃委院)，是國家水利水電行業(yè)甲級設(shè)計研究院，人力資源和經(jīng)濟實力雄厚，承擔過多座大型水電站監(jiān)理項目。

筆者有幸參與了坪頭水電站的監(jiān)理工作，現(xiàn)從監(jiān)理角度就在(EPC)總承包管理模式下結(jié)合監(jiān)理工作實踐，做一些粗淺探索，不當之處，敬請各位專家和同仁批評指教。

2 組建坪頭水電站項目監(jiān)理部

監(jiān)理公司接到中標通知后，立即組建坪頭水電站監(jiān)理部，進駐施工現(xiàn)場。委派總監(jiān)理工程師一名(簡稱總監(jiān))，由總監(jiān)組建一班人馬開展監(jiān)理工作，施工高峰期配備人員50多名，其中高級職稱和中級職稱占50%以上，具有經(jīng)驗豐富、實力強、德才兼?zhèn)?、信譽良好的人力資源。

總監(jiān)是監(jiān)理部駐工地履行監(jiān)理人職責的全權(quán)負責人?？偙O(jiān)下設(shè)副總監(jiān)、總工、部長等若干職位?？偙O(jiān)短期離開工地時委派代表代行其職責?？偙O(jiān)可以指派監(jiān)理人員負責實施監(jiān)理中的某項工作，監(jiān)理人員出于上述目的而發(fā)出的指示均視為已得到總監(jiān)的同意。

監(jiān)理部機構(gòu)設(shè)置工程部、質(zhì)量安全部、綜合部若干機構(gòu)。

工程部：下設(shè)首部樞紐監(jiān)理組、引水隧洞監(jiān)理組、廠區(qū)樞紐監(jiān)理組、機電安裝監(jiān)理組。還配置了地質(zhì)、測量、金結(jié)、機電、試驗專業(yè)監(jiān)理工程師。

質(zhì)量安全部：配置質(zhì)量、安全專業(yè)監(jiān)理工程師。

綜合部：配置進度、合同、信息管理專業(yè)監(jiān)理工程師及后勤人員。

監(jiān)理部組織機構(gòu)設(shè)置見圖1。

3 總承包模式下的監(jiān)理工作

坪頭水電站工程監(jiān)理部，受聘于工程總承包單位。工作隸屬美姑河坪頭水電站總承包項目部。

3.1 總承包模式機制

監(jiān)理人受聘于工程建設(shè)項目業(yè)主，是我國實行建設(shè)監(jiān)理制以來的一種通用的模式。隨著中小型水利水電工程項目逐年迅速增長，隨著當前水電工程建設(shè)的發(fā)展傳統(tǒng)的管理模式已不是最優(yōu)模式,工程總承包發(fā)展已成大勢所趨。以設(shè)計院為依托的水電站設(shè)計、采購、施工總承包模式在我國逐步發(fā)展起來?？偝邪伺c分包人的關(guān)注重點同樣是施工、總包與分包的關(guān)系，這就決定了在工程實施過程中具有諸多共同關(guān)注點和相同利益。總承包人對于監(jiān)理的要求不僅只是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系與處事方式，而是更多地考慮或要求監(jiān)理人在批復、監(jiān)督、指令分包人的同時，能夠盡可能的多給予指導、疏導和服務(wù)。監(jiān)理按照總承包人的要求展開監(jiān)理工作。

圖1 監(jiān)理部組織機構(gòu)設(shè)置

3.2 現(xiàn)場監(jiān)理

按照《工程建設(shè)委托監(jiān)理合同》、《工程建設(shè)監(jiān)理大綱》，由總監(jiān)主持編寫的《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃》，經(jīng)公司總工程師審定，報公司批準提交總承包單位(簡稱總包)確認后，作為本工程建設(shè)監(jiān)理工作的指導性文件。根據(jù)監(jiān)理工作需要，依據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃》，監(jiān)理部組織各專業(yè)監(jiān)理工程師編寫了17項《監(jiān)理實施細則》并依據(jù)《監(jiān)理實施細則》實施工程現(xiàn)場監(jiān)理。

實施工程現(xiàn)場監(jiān)理，對于隱蔽工程和工程的重要部位及薄弱環(huán)節(jié)實施旁站，填寫現(xiàn)場監(jiān)理記錄?，F(xiàn)場監(jiān)理記錄是現(xiàn)場施工情況最基本的客觀記載，也是質(zhì)量評定、計量支付、索賠處理、合同爭議解決等的重要原始記錄資料。監(jiān)理人員認真、完整記錄每日施工現(xiàn)場的人員、設(shè)備和材料、天氣、施工環(huán)境以及施工中出現(xiàn)的各種情況。對于隱蔽工程、重要部位、關(guān)鍵工序的施工過程，還需采用照相、攝像等手段予以記錄。監(jiān)理部采用通知、指示、批復、簽認等文件形式進行施工全過程的控制和管理。

監(jiān)理人員經(jīng)常有目的地對承包人的施工過程進行巡視，主要檢查內(nèi)容包括：

(1)是否按設(shè)計文件、施工規(guī)范和批準的施工方案施工。

(2)是否使用合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備。

(3)施工現(xiàn)場管理人員，尤其是質(zhì)檢人員是否到崗到位。

(4)施工操作人員的技術(shù)水平、操作條件是否滿足工藝操作要求，特種作業(yè)人員是否持證上崗。

(5)施工環(huán)境是否對工程質(zhì)量、安全產(chǎn)生不利影響。

(6)已完成施工的部位是否存在質(zhì)量缺陷，工程質(zhì)量等級如何。

監(jiān)理部對其檢測人員、儀器設(shè)備以及擬定的檢測程序和方法進行審核；在承包人對試樣進行檢測時，實施全過程的監(jiān)督，確認其程序、方法的有效性以及檢測結(jié)果的可信性，并對該結(jié)果確認。監(jiān)理部在承包人對試樣自行檢測的同時，監(jiān)理獨立抽樣檢測，核驗承包人的檢測結(jié)果。

總監(jiān)對所監(jiān)理的工程項目進行定期或不定期的檢查、監(jiān)督和管理。

3.3 質(zhì)量管理制度

根據(jù)工作需要，監(jiān)理部制定了質(zhì)量管理制度。

(1)設(shè)計文件、圖紙審查簽發(fā)制度：監(jiān)理部在收到業(yè)主下發(fā)的設(shè)計文件、圖紙后，組織相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師對圖紙進行審查，審查合格后加蓋監(jiān)理部簽發(fā)專用章簽發(fā)給施工單位，作為施工的依據(jù)。

(2)施工技術(shù)方案審批制度：審查施工單位的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案、測量方案、工藝試驗計劃等，審查合格后簽發(fā)給施工單位，作為施工執(zhí)行的依據(jù)和監(jiān)理工程師檢查施工單位施工的依據(jù)。

(3)技術(shù)交底制度：監(jiān)理部組織、協(xié)調(diào)設(shè)計代表向承建單位進行施工圖紙的技術(shù)交底，將討論決定的事項，以書面紀要形式下發(fā)執(zhí)行。

(4)開工報告審批制度：當工程主要施工準備工作完成時，根據(jù)合同規(guī)定施工單位提出《工程開工申請》，經(jīng)監(jiān)理工程師核查具備開工條件后，提請總監(jiān)簽發(fā)《工程開工令》批準開工。

(5)材料、半成品、構(gòu)配件報驗及檢測制度：施工單位進場材料和構(gòu)件必須有出廠合格證、材質(zhì)證明、試驗報告等合格性證明；施工單位按規(guī)定比例對進場材料分批進行抽樣檢測；監(jiān)理工程師根據(jù)不同材料采用抽檢或見證取樣。上述內(nèi)容合格后批準使用。

(6)工程變更審簽制度：如因施工圖錯、漏或發(fā)生實際情況與設(shè)計不符時，由提議單位提出變更設(shè)計申請，經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計、施工四方開會研究同意后，由設(shè)計單位提交變更通知，監(jiān)理部審核簽發(fā)，施工單位組織實施。

(7)隱蔽工程聯(lián)合檢查驗收制度：隱蔽工程或工程的隱蔽部位施工完畢，施工單位應(yīng)認真做好三檢，并將驗收資料報監(jiān)理進行審核，合格后由監(jiān)理部組織有業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位參加的聯(lián)合檢查驗收。上道工序驗收合格后，方能進行下道工序施工。

(8)施工過程的旁站制度：對隱蔽工程和工程的重要部位及薄弱環(huán)節(jié)實施旁站監(jiān)理，監(jiān)理人員填寫旁站紀錄，紀錄施工過程，作為工程質(zhì)量評定的依據(jù)。

(9)監(jiān)理工程師巡視檢查制度：對于一般性的工程，采用監(jiān)理巡視檢查制度，隨機或有目的性地檢查施工操作過程以及材料成品、半成品的質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時通知施工單位糾正。

(10)完工驗收評定制度：單元工程完工后，督促施工單位完工報驗。監(jiān)理接到完工報驗后及時按合同和規(guī)范規(guī)定的質(zhì)量標準和檢測項目對工程進行質(zhì)量抽查，并對單元工程質(zhì)量等級進行評定。當抽檢項目達不到質(zhì)量標準時，令其修改后再報驗。

(11)施工設(shè)備、人員進場報驗制度：施工單位的施工設(shè)備、人員進場后應(yīng)及時報驗，監(jiān)理進行查驗簽證。保證進場的施工設(shè)備數(shù)量及性能與批準的施工方案基本一致，滿足施工進度和施工質(zhì)量的要求；人員進場后及時上報人員資質(zhì)，保證進場的施工人員數(shù)量和主要管理人員、主要技術(shù)工種資質(zhì)滿足施工進度和施工質(zhì)量的要求。

(12)監(jiān)理例會制度:每周由監(jiān)理部組織有業(yè)主、總包、施工、設(shè)計代表等參加的周進度例會，聽取施工單位本周工程進展、下周施工計劃以及施工質(zhì)量、安全情況匯報，協(xié)調(diào)和解決施工中存在的問題；會議對存在的問題和下周工作提出意見和要求，并由監(jiān)理部負責整理下發(fā)會議紀要。每月末召開一次監(jiān)理月例會。

(13)專題會議制度：針對施工中出現(xiàn)的疑難問題，監(jiān)理部及時組織相關(guān)單位召開專題會議研究解決，確保施工順利進行。

(14)監(jiān)理周報、月報制度：除每周召開監(jiān)理例會向總包匯報工程情況外，每周、每月定期向總包報送監(jiān)理周報和月報。此外，監(jiān)理部處理的各類文件及時抄報總包，以便總包隨時掌握施工進展情況。

(15)重大問題請示報告制度：總包授權(quán)以外的各類監(jiān)理事件如停工、工期延長、工程分包、設(shè)計變更、費用變更或調(diào)整等，監(jiān)理部向總包報專題請示報告，經(jīng)總包批準后執(zhí)行。

3.4 監(jiān)理部采用局域網(wǎng)絡(luò)辦公

監(jiān)理部辦公系統(tǒng)采用計算機局域網(wǎng)絡(luò)辦公。局域網(wǎng)主機電腦設(shè)在監(jiān)理部綜合辦公室，由專人維護管理。主機電腦與各監(jiān)理辦公室分機電腦聯(lián)網(wǎng)，主機電腦的權(quán)限信息、資料、批文等可與各分機電腦共享；同時各分機電腦的信息、資料、批文等也可上傳到主機電腦上。在主機電腦上可添加多個文件夾對文檔進行分類管理，實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)電子文檔辦公化。分機電腦也可互聯(lián)網(wǎng)。為了辦公局域網(wǎng)絡(luò)的安全，謝絕外部單位的電腦登陸。

3.4.1 文檔管理

監(jiān)理部的文件，按編制及發(fā)文單位分為業(yè)主指示、設(shè)計文件、施工文件、監(jiān)理文件及行政文件五種類型。

凡外來文件，由監(jiān)理部綜合辦公室統(tǒng)一編號進行收文登記，按照文件密級和時限要求，及時填寫“文件處理簽”，連同文件一并交總監(jiān)閱批。綜合辦根據(jù)總監(jiān)的指示意見，將文件轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理。文件辦理的時限應(yīng)按照合同及有關(guān)細則、辦法、條例的規(guī)定限期辦理完畢，并編號登記、復制和存檔。

凡以監(jiān)理部名義發(fā)出的文件，編寫部門(擬稿人)填寫“發(fā)文處理簽”，經(jīng)審核簽字并經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門會簽后，由總監(jiān)批準簽發(fā)。綜合辦對發(fā)文進行復制、編號登記，并對有密級和時限要求的文件進行標注后登記發(fā)送。

3.4.2 規(guī)范文檔信息化管理的要求

為規(guī)范坪頭水電站工程建設(shè)的文檔管理，實現(xiàn)工程建設(shè)管理的信息化，監(jiān)理部對文檔管理要求規(guī)定如下：

參建單位縮寫：

SMRHDC：建設(shè)單位——四川美姑河水電開發(fā)有限公司；

CHIDI-PTCD-S：總包單位——中國水電顧問集團成都勘測設(shè)計研究院美姑河流域梯級電站總承包項目部；

CHIDI：設(shè)計單位——中國水電顧問集團成都勘測設(shè)計研究院；

YREC：監(jiān)理單位——黃河勘測規(guī)劃設(shè)計有限公司美姑河坪頭水電站工程監(jiān)理部；

B14：分包單位——中國水利水電第十四工程局坪頭電站項目經(jīng)理；

文函編號：文函編號按年份流水號，分包人發(fā)監(jiān)理人文函：B5/YREC/ /2007；

文函格式：分包人發(fā)監(jiān)理人文函格式：參見附件有固定文函格式；

文函簽署：文函的簽署人應(yīng)是按照合同規(guī)定的授權(quán)人，并加蓋公章，文函接收單位有權(quán)拒收非授權(quán)人簽署的任何文函。

4 進度、質(zhì)量、投資三大控制目標之間的關(guān)系

坪頭水電站地質(zhì)條件復雜，曾因地下廠房涌水無法控制而被迫停止施工，曾嘗試多種方式堵水無效果，因此設(shè)計采取重大變更將地下廠房底板高程上抬15m。Ⅲ標廠區(qū)樞紐分包商借故退場，Ⅲ標另易分包商施工，因此延期一年多工期。地下廠房開挖是一大事件。工期滯后要增加投資費用、制約進度，進度滯后影響投資效益，投資效益是共同關(guān)心的利益，分包商利益受損，會影響施工質(zhì)量。

進度、質(zhì)量、投資三大控制目標之間的關(guān)系，呈現(xiàn)相互制約又相互促進的特點。在總承包模式下，監(jiān)理人如果處理不好三者之間的關(guān)系，就會形成一種對立的局面，造成一種惡性循環(huán)；如果處理恰當，就會形成一種互相促進、相得益彰的局面，形成良性循環(huán)。在總承包模式下，除了尋求這一點之外，對進度的要求顯得更為突出一些。工程建設(shè)的最終目標體現(xiàn)在發(fā)揮建設(shè)效益上面，這是第一位的，而社會效益的體現(xiàn)是建立在此基礎(chǔ)之上的。

總承包與監(jiān)理的協(xié)調(diào)運作十分重要，總承包項目部作為發(fā)包人的代表，與施工分包人、監(jiān)理人、項目業(yè)主之間在工程建設(shè)過程中有著頻繁的往來接觸，特別是總承包項目部，其各部門與監(jiān)理工作往來與信息傳遞，更是貫穿工程建設(shè)的始終。

5 結(jié)束語

2005年4月組建坪頭水電站監(jiān)理部進駐施工現(xiàn)場，與電站建設(shè)者們同甘苦、共患難，齊心協(xié)力建設(shè)坪頭水電站。2010年底首臺機組發(fā)電啟動驗收已試運行，目前三臺機組并網(wǎng)發(fā)電運行良好，水工建筑物運行正常。