【摘 要】 國際貿(mào)易新理論出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代，它突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定，從規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、產(chǎn)品差異等方面來考察貿(mào)易形成機制。本文回顧了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究的三大階段，對克魯格曼的學(xué)術(shù)思想進行了分析，并綜合評價了以上理論。

【關(guān)鍵詞】 國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論克魯格曼

引言

國際貿(mào)易新理論（New Trade Theory）出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代左右，有廣義和狹義之分。從狹義看，僅指保羅·克魯格曼等人創(chuàng)立的理論；從廣義看，還涵蓋了戰(zhàn)略性國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易與國際投資相結(jié)合的綜合理論、制度經(jīng)濟學(xué)對國際貿(mào)易的變量關(guān)系等[1]。

本文擬對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及代表人物克魯格曼的思想進行較為全面的綜述。目前國內(nèi)有關(guān)克魯格曼國際貿(mào)易新理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究資料，基本可分為四類：第一類是對相關(guān)著述及作品的一般性介紹[2]；第二類是對現(xiàn)有研究進行深化發(fā)展，如從不完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動態(tài)博弈方面對布蘭德-克魯格曼模型進行擴展；第三類是結(jié)合中國出現(xiàn)的實際情況來應(yīng)用現(xiàn)有理論；第四類是對現(xiàn)有理論的評述[3]。鑒于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在學(xué)術(shù)界的重要性，在此對其進行系統(tǒng)的分析，是十分有意義的。

1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry trade）理論，也稱雙向貿(mào)易（two-way trade）理論。該理論體系突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定，從規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等方面來考察貿(mào)易形成機制，很好地闡釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展歷程可以分成三大階段：

1.1研究第一階段：實證分析

20世紀(jì)60年代初，一些學(xué)者在實證研究發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易關(guān)系時，已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象有所闡述，從而為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展形成奠定了基礎(chǔ)。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化以及存在著產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩種貿(mào)易模式這一觀點。巴拉薩（Balassa，1963）對歐共體內(nèi)部發(fā)達(dá)成員國之間的制成品貿(mào)易情況進行了分析，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作過統(tǒng)計研究。

1.2研究第二階段：理論研究

20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進入了理論研究階段。其中，格魯貝爾和勞埃德于1975年編寫的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量》，成為了最早的一本有關(guān)該理論的專著，具有里程碑式的意義。他們首先提出了國際貿(mào)易的兩大分類：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，Grubel和Loyd還提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三階段：豐富發(fā)展

20世紀(jì)70年代末到80年代初，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進入了一個發(fā)展的高潮階段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型（DS模型）。隨后，保羅·克魯格曼創(chuàng)造性地運用了規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和產(chǎn)品差別等范疇構(gòu)建新型貿(mào)易理論模型。此后，布蘭德（Brande，J.）與克魯格曼合作提出了布蘭德-克魯格曼模型。

總之，這一階段，以克魯格曼為代表的學(xué)者們利用多種理論與模型，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成進行了多樣化的解釋。其中，以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)的理論，得到了普遍的認(rèn)可與贊同。

2. 克魯格曼思想概述

保羅·克魯格曼克魯格曼在國際貿(mào)易領(lǐng)域名聲顯赫。國際貿(mào)易新理論的提出與其后續(xù)的不斷完善，顯現(xiàn)出了克魯格曼的學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神。

2.1國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因

為什么會產(chǎn)生國際貿(mào)易，是國際貿(mào)易理論中最基本的問題?？唆敻衤姓J(rèn)國與國之間的比較優(yōu)勢是貿(mào)易產(chǎn)生的動因之一，但他認(rèn)為不完全競爭可以長期存在于許多商品市場中，少數(shù)的壟斷企業(yè)由于規(guī)模報酬遞增而能增強其在市場中的地位，進而產(chǎn)生國際分工，形成了國際貿(mào)易。具體而言，克魯格曼主要通過建立規(guī)模經(jīng)濟模型、布蘭德-克魯格曼模型、相互傾銷模型，來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

2.2歷史偶然性的影響

克魯格曼認(rèn)為，歷史偶然性是形成國際貿(mào)易分工模式的一個重要因素。某些國際分工模式或許是因為歷史上的偶然事件或者這個國家最初的經(jīng)濟特點所形成的，而后隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大形成的競爭優(yōu)勢的積累，使得這種分工模式得以固定下來。

2.3技術(shù)創(chuàng)新的作用力

國際貿(mào)易新理論所強調(diào)的不完全競爭和報酬遞增和技術(shù)創(chuàng)新之間存在著密切的聯(lián)系。克魯格曼認(rèn)為，一個沒有創(chuàng)新的國家將會失去其領(lǐng)先地位，而且這種速度將是十分迅速的。陳建斌（2004）指出，克魯格曼的理論從技術(shù)這一最新要素的特點出發(fā)，尋找到了國際貿(mào)易與規(guī)模報酬遞增之間的又一聯(lián)系，并給予充分之證明。

3. 評價與總結(jié)

3.1國際貿(mào)易新理論的積極意義

3.1.1對傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展

國際貿(mào)易新理論從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競爭和規(guī)模收益不變的假定，進行了積極的理論創(chuàng)新。其引入產(chǎn)業(yè)組織理論，考慮規(guī)模報酬遞增和不完全競爭的因素，用非比較優(yōu)勢貿(mào)易的觀點來解釋國際貿(mào)易，從而更好地揭示了當(dāng)今國際貿(mào)易中的新問題。

3.1.2對戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策的揭示

在克魯格曼的理論中，證明了政府貿(mào)易保護主義的重要性。其所倡導(dǎo)的戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策，強調(diào)由政府來干預(yù)貿(mào)易，從而使經(jīng)濟福利最大化。該政策的重點是通過保護進口來促進出口，而其他配套政策同樣具有現(xiàn)實意義。

3.1.3對其他組織的借鑒作用

雖然國際貿(mào)易新理論的初衷是用于解釋發(fā)達(dá)國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但它在隨后的發(fā)展中，也合理地展現(xiàn)了當(dāng)前的國際貿(mào)易現(xiàn)狀，因而對發(fā)展中國家也有重要的借鑒意義。

3.2國際貿(mào)易新理論的不足之處

在國際貿(mào)易新理論受到褒揚之時，也有一些學(xué)者對其提出了質(zhì)疑。總體來看，包括以下幾個方面：其一，理論把報酬遞增和不完全競爭放在首位，但對其他因素（包括勞動分工和專業(yè)化）沒有給予充分的重視。正是因為如此，許多經(jīng)濟現(xiàn)象不能用該理論來解釋，如個人層面上的專業(yè)化、市場一體化程度，以及作為貿(mào)易工具的貨幣的使用。

其次，克魯格曼研究中使用的冰山型運輸成本的概念過于狹隘，即使使用廣義的運輸成本，仍然無法充分考慮妨礙各國和地區(qū)從貿(mào)易中獲益的各種因素。而在這個問題上，新制度經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)提出了更為合適的交易成本的概念。

3.3總結(jié)

國際貿(mào)易新理論是在對古典和新古典理論進行不斷地借鑒、創(chuàng)新、融合的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的。它無法一蹴而就，既需要天才般的創(chuàng)意，也需要一代又一代人踏踏實實的努力。在對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及克魯格曼學(xué)術(shù)思想進行綜述的過程中，筆者對前輩經(jīng)濟學(xué)家的智慧和勤奮深感欽佩。無論上述理論是否遭受了質(zhì)疑，其都為國際貿(mào)易新動態(tài)的實證與經(jīng)驗研究提供了有力的工具。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳建斌.克魯格曼為代表的國際貿(mào)易新理論述評. 上海經(jīng)濟研究，2004（12），68-71.

[2] 張旭.克魯格曼的國際貿(mào)易“新思路”及其啟示. 山東大學(xué)學(xué)報，2004（3）.

[3] 海聞.國際貿(mào)易理論的新發(fā)展.經(jīng)濟研究，1995（7），67-73.

作者簡介：朱怡，女，1991年11月，漢族，浙江省紹興人，浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院本科生，研究方向：金融市場。

（作者單位：浙江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）