廖和平 周志強(qiáng) 鄧淇中 曹 霞

（1.湖南科技大學(xué)管理學(xué)院，湖南省湘潭市，411201；2.湖南省新型工業(yè)化研究基地，湖南省湘潭市，411201）

煤礦安全生產(chǎn)問(wèn)題不僅制約著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且嚴(yán)重影響人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，攸關(guān)改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局，攸關(guān)和諧社會(huì)建設(shè)，加強(qiáng)煤礦企業(yè)安全管理問(wèn)題研究勢(shì)在必行?，F(xiàn)有研究多從技術(shù)、設(shè)備等物質(zhì)視角或者企業(yè)制度、國(guó)家政策等管理視角探討煤礦企業(yè)安全危機(jī)問(wèn)題，對(duì)煤礦企業(yè)安全危機(jī)分析缺乏系統(tǒng)性，而且從行為視角關(guān)于煤礦企業(yè)安全問(wèn)題的研究成果更是缺乏。奧贊·史密斯（Ozanne·Smith）（1995）認(rèn)為，發(fā)生事故的原因至少包括物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為兩個(gè)方面。此外，安全事故發(fā)生的原因還包括環(huán)境（宏觀、微觀）因素的影響?；诖耍疚膹奈镔|(zhì)、人的行為、環(huán)境三維視角出發(fā)，在實(shí)證調(diào)查基礎(chǔ)上，充分挖掘引發(fā)煤礦安全事故的各種影響因素，深入研究安全事故發(fā)生的內(nèi)在機(jī)理，旨在構(gòu)建科學(xué)的煤礦企業(yè)安全危機(jī)系統(tǒng)分析框架，意欲為企業(yè)管理者和政府決策者提供一定參考。

1 基于物質(zhì)視角的煤礦企業(yè)安全危機(jī)理論分析

防治煤礦企業(yè)安全事故是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。學(xué)者們從不同視角探討了導(dǎo)致我國(guó)煤礦企業(yè)安全事故頻發(fā)的原因。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為煤礦企業(yè)安全事故由人的不安全行為（包括管理行為）決定，如陳紅、祁慧等人（2006）研究發(fā)現(xiàn)，在所有導(dǎo)致我國(guó)煤礦企業(yè)重大安全事故的直接原因中，人因所占比率實(shí)際上高達(dá)97.67%以上，直接由管理人員失誤行為導(dǎo)致的重大安全事故占45.96%。也有學(xué)者認(rèn)為煤礦企業(yè)安全事故并非由人因決定。如孔留安、李武（2006）提出，人們把煤礦事故頻發(fā)的原因歸結(jié)為管理問(wèn)題似乎有偏離“本質(zhì)”之虞，因?yàn)檫@種認(rèn)識(shí)大多是基于對(duì)事故進(jìn)行分散的、統(tǒng)計(jì)的和彼此缺乏聯(lián)系的事后歸納整理而得到的。他們認(rèn)為，煤礦事故的發(fā)生與安全管理有關(guān)，但諸如重特大煤礦瓦斯爆炸等安全問(wèn)題的根本解決取決于技術(shù)和裝備水平，而非管理；對(duì)災(zāi)害事故的發(fā)生機(jī)理和防治技術(shù)研究不夠、裝備的安全保障能力低是導(dǎo)致煤礦惡性事故多發(fā)的深層次原因。筆者認(rèn)為，不管技術(shù)和裝備水平等物質(zhì)因素是否是導(dǎo)致煤礦企業(yè)安全事故頻發(fā)的決定性因素，但物質(zhì)因素是安全危機(jī)管理不可忽視的重要要素。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，2010年湖南省煤礦各類安全事故136起，見(jiàn)圖1、圖2，其中頂板事故68起，占所有事故的50%；瓦斯事故26起，占所有事故的19.12%；其他物質(zhì)因素，如運(yùn)輸與機(jī)電分別為20起和3起，占所有事故的比例分別為14.71%和2.21%。湖南各類事故造成死亡人數(shù)共244人，見(jiàn)圖3、圖4，因物質(zhì)因素導(dǎo)致的死亡人數(shù)為162人，占66.39%，其中頂板事故、瓦斯事故、運(yùn)輸事故和機(jī)電事故分別為72人、58人、28人和4人，分別占所有事故的29.51%、23.77%、11.48%和1.64%。在這些事故中，因技術(shù)和設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的事故有10起，占7.35%；因安全設(shè)施缺少或有缺陷導(dǎo)致的事故有31起，占22.79%；因設(shè)備設(shè)施工具附件有缺陷導(dǎo)致的事故有16起，占11.76%；因個(gè)人防護(hù)用品缺少或有缺陷導(dǎo)致的事故有11起，占8.09%。以上4種原因可以歸結(jié)為煤礦企業(yè)安全技術(shù)和安全設(shè)備的投入，其導(dǎo)致事故的比例高達(dá)50%。

總的來(lái)說(shuō)，影響煤礦企業(yè)安全事故發(fā)生的物質(zhì)因素可以歸結(jié)為以下4個(gè)大的方面：（1）頂板與瓦斯；（2）機(jī)電與運(yùn)輸系統(tǒng)；（3）安全設(shè)備與技術(shù)設(shè)計(jì)；（4）設(shè)備安裝、保養(yǎng)及其它。以上4種物質(zhì)因素，具有一定程度的交叉性，但無(wú)論怎樣，物質(zhì)因素導(dǎo)致安全事故的概率都與技術(shù)設(shè)計(jì)、水平和投入直接相關(guān)。因此，從物質(zhì)角度而言，降低煤礦安全事故發(fā)生概率，必須加大煤礦企業(yè)技術(shù)（包括安全設(shè)備與附件）投入成本，這對(duì)于追求利益最大化的企業(yè)而言，目前似乎不太現(xiàn)實(shí)。比較可行的辦法就是政府建立煤礦企業(yè)技術(shù)投入補(bǔ)償機(jī)制，通過(guò)財(cái)政支出補(bǔ)償企業(yè)因技術(shù)投入而增加的成本，進(jìn)而獲取社會(huì)效益，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展同步的良性發(fā)展模式。

2 基于人的行為視角的煤礦企業(yè)安全危機(jī)理論分析

心理學(xué)和組織行為學(xué)理論認(rèn)為，結(jié)果往往依托于行為而產(chǎn)生，深入分析煤礦企業(yè)安全事故發(fā)生的原因，都直接或間接與相關(guān)行為有關(guān)。龔荒、倉(cāng)基武（2009）提出，煤礦企業(yè)大多數(shù)的安全隱患和礦難是由人的不安全行為造成的，要提高安全管理的效率和效益，必須轉(zhuǎn)變管理對(duì)象，變管“物”為管“人”。尚闖紅、李平（2010）研究表明，人的不安全行為是工業(yè)事故發(fā)生的重要因素。煤炭行業(yè)80%以上的事故都是“人因”造成的。可見(jiàn)，要更好解決煤礦企業(yè)安全管理問(wèn)題，有必要更加深入分析產(chǎn)生安全事故的各種行為影響因素。現(xiàn)代管理理論認(rèn)為，狹義的安全管理主要指企業(yè)內(nèi)部以安全為目的，通過(guò)計(jì)劃、組織、決策和控制等管理的機(jī)能，來(lái)控制自然界、物質(zhì)的不安全狀態(tài)以及人的不安全行為等因素，避免發(fā)生意外事故，確保員工生命和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，保證企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)工作順利進(jìn)行。廣義的安全管理涉及更為廣泛的外部利益相關(guān)者（政府組織、政府官員和員工家屬等）對(duì)企業(yè)安全管理的影響。無(wú)獨(dú)有偶，從行為角度分析，煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生，不僅與企業(yè)內(nèi)部主體的各種行為（員工個(gè)體行為、群體行為和領(lǐng)導(dǎo)行為）密切相關(guān)，而且與外部主體（政府組織、政府官員和員工家屬等）的行為緊密相連。

企業(yè)不安全行為包括內(nèi)部行為、外部行為。其中，內(nèi)部行為管理是安全管理的核心，外部行為管理是安全管理內(nèi)涵的拓展。基于此，本文擬針對(duì)煤礦企業(yè)內(nèi)部行為和外部行為要素進(jìn)行具體分析。從企業(yè)內(nèi)部看，煤礦企業(yè)安全問(wèn)題，首先和企業(yè)員工個(gè)體行為直接相關(guān)，很多事故的發(fā)生起源于員工個(gè)體的操作技能、工作態(tài)度以及心理素質(zhì)等。其次，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)行為起決定作用，如經(jīng)營(yíng)管理理念、安全技術(shù)和安全設(shè)備的投入力度，企業(yè)安全教育、安全管理、安全文化等相關(guān)機(jī)制，直接影響企業(yè)的生產(chǎn)方式，更為重要的是影響企業(yè)員工個(gè)體和員工群體的行為方式，進(jìn)而對(duì)安全管理產(chǎn)生顯著的影響。第三，企業(yè)外部不安全行為是企業(yè)安全事故發(fā)生的重要起因，中央政府和地方政府的相關(guān)政策、制度以及對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度等，對(duì)煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)工作產(chǎn)生積極或者消極影響。在我國(guó)現(xiàn)有的體制下，企業(yè)外部的政府行為尤其是地方政府行為和相關(guān)官員行為甚至能夠支配企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必然影響甚至決定煤礦企業(yè)的安全管理和安全生產(chǎn)狀況。根據(jù)課題組對(duì)湖南2010年136起煤礦企業(yè)安全事故的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，見(jiàn)圖5、圖6，說(shuō)明企業(yè)和地方政府及其官員之間的聯(lián)系緊密，尋租和設(shè)租嚴(yán)重，雙方的利益同盟動(dòng)機(jī)和愿望強(qiáng)烈，由于信息的不對(duì)稱，造成中央政府監(jiān)管難度較大。

3 基于環(huán)境視角的煤礦企業(yè)安全危機(jī)理論分析

關(guān)于煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)與管理問(wèn)題，人們往往把更多的關(guān)注投向了企業(yè)與企業(yè)員工以及政府與政府官員的相關(guān)行為或者安全設(shè)備與技術(shù)，但實(shí)際上環(huán)境尤其是宏觀環(huán)境猶如“無(wú)形之手”影響更加深遠(yuǎn)。戚安邦、顧靜（2011）通過(guò)中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家煤礦安全事故影響因素的比較研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)或地區(qū)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，即宏觀環(huán)境對(duì)于煤礦安全事故發(fā)生狀況有直接影響。

宏觀環(huán)境方面，主要包括政治環(huán)境（法律法規(guī)）、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、輿論環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境等。政府在構(gòu)建和諧社會(huì)等政治理念導(dǎo)向作用下，在某些時(shí)候會(huì)主動(dòng)關(guān)注企業(yè)行為，并督促不良行為的改正；在經(jīng)濟(jì)環(huán)境良好情況下，中央和地方政府更加樂(lè)于關(guān)注安全生產(chǎn)等社會(huì)發(fā)展問(wèn)題，相反在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不好時(shí)，政府往往更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)和就業(yè)形式，而不是安全等社會(huì)發(fā)展問(wèn)題；在社會(huì)輿論的壓力下，政府行為可能得到改善，從而有意識(shí)地促進(jìn)企業(yè)行為改正，進(jìn)而影響員工行為?？傊?，表面上看宏觀環(huán)境與煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生沒(méi)有內(nèi)在的聯(lián)系，事實(shí)上宏觀環(huán)境的好壞與煤礦企業(yè)安全事故密切相關(guān)，兩者相關(guān)性顯著。筆者對(duì)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局公布的煤礦企業(yè)安全事故從發(fā)生區(qū)域（東部、中部、西部）視角進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)時(shí)間為兩年（2009年7月20日至2011年7月20日）。統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖7、圖8所示。兩年間共發(fā)生煤礦安全事故204起，其中東部13起，僅占所有事故的6.37%；中部82起，占所有事故的40.20%；西部109起，占所有事故的53.43%。故認(rèn)為，我國(guó)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)的宏觀環(huán)境狀況表現(xiàn)為從良好到差的一種梯度狀態(tài)，因此，各區(qū)域煤礦安全事故發(fā)生的概率呈現(xiàn)從低到高的一種態(tài)勢(shì)。

微觀環(huán)境方面主要包括員工的工作條件與家庭環(huán)境，水、火、瓦斯和粉塵等的威脅以及煤層地質(zhì)條件和其它自然災(zāi)害威脅。工作條件是指員工所處企業(yè)的人際關(guān)系氛圍和物質(zhì)條件，直接影響員工的感受，進(jìn)而影響員工行為。良好的工作條件讓員工更加舒暢、輕松、精力充沛和更具責(zé)任感，能有效避免一些安全事故的發(fā)生。同時(shí)，煤礦企業(yè)員工所面臨的家庭環(huán)境也不容忽視。著名的管理理論——踢貓理論告訴我們，生活中的不良情緒往往會(huì)帶到工作當(dāng)中去，尤其作為企業(yè)的高層，一旦把這種不良情緒一層一層地傳染下去，將造成無(wú)法預(yù)料的后果。因此，開展員工家庭支持計(jì)劃，幫助員工營(yíng)造一個(gè)良好的家庭環(huán)境，對(duì)于企業(yè)安全生產(chǎn)具有重要的意義。此外，水、火、瓦斯和粉塵等的威脅以及煤層地質(zhì)條件和其它自然災(zāi)害威脅，時(shí)常發(fā)生在煤礦企業(yè)。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，2010年湖南省煤礦各類安全事故136起（如圖1、圖2所示），其中水害事故8起，火災(zāi)事故2起；各類安全事故造成死亡人數(shù)共244人，其中水害占9.02%，火災(zāi)占14.34%。

目前我國(guó)處于工業(yè)化中期階段，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展對(duì)于煤炭的需求不斷增長(zhǎng)，從而導(dǎo)致了煤礦安全事故頻發(fā)，盡管政府和企業(yè)有根治的愿望，但很容易被不斷循環(huán)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和需求上升的波浪所淹沒(méi)。

4 結(jié)語(yǔ)

基于系統(tǒng)視角，深入挖掘引發(fā)煤礦企業(yè)安全危機(jī)發(fā)生的因素，構(gòu)建了一個(gè)新的煤礦企業(yè)安全危機(jī)分析框架，可以得出以下幾個(gè)主要結(jié)論：

（1）根據(jù)系統(tǒng)理論，煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生不是由某一方面因素造成，煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)演變成了由物質(zhì)、人的行為（包括管理規(guī)范）以及環(huán)境等諸多因素造成的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)，煤礦安全危機(jī)治理必須采取集成化的綜合治理。

（2）物質(zhì)因素、人的行為因素和環(huán)境因素三者之間存在相互影響、相互作用和相互制約的復(fù)雜關(guān)系，直接或間接地對(duì)煤礦企業(yè)安全事故產(chǎn)生影響。但不管怎樣復(fù)雜，三者之間存在這么一種邏輯關(guān)系，即物質(zhì)因素是基本，人的行為因素是核心，環(huán)境尤其是宏觀環(huán)境（無(wú)形之手）是本質(zhì)。

（3）煤礦企業(yè)危機(jī)治理的重點(diǎn)從物質(zhì)層面看，是技術(shù)（包括安全設(shè)備與附件）投入，尤其是針對(duì)頂板和瓦斯的技術(shù)投入；從人的行為層面看，是地方政府與官員行為規(guī)范；從環(huán)境層面看，是法律、法規(guī)的完善和水害、火災(zāi)的預(yù)防；從綜合層面看，盡管宏觀環(huán)境是導(dǎo)致安全危機(jī)事故發(fā)生的本質(zhì)因素，但就當(dāng)前現(xiàn)實(shí)情況而言，煤礦企業(yè)安全危機(jī)治理的重點(diǎn)和有效點(diǎn)依然是人的行為治理，尤其是地方政府及其官員行為和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)行為的治理。這就需要中央政府立足長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，注重政府形象的維護(hù)，不計(jì)成本，堅(jiān)決采取有效措施，激勵(lì)與約束雙管齊下，在加大激勵(lì)的同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)督和打擊力度，這樣才有可能打破現(xiàn)有相關(guān)利益主體的利益博弈均衡，尤其是一些地方政府和煤礦企業(yè)之間的利益聯(lián)盟。

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