黎體發(fā)

（1.國家安全生產監(jiān)督管理總局信息研究院，北京市朝陽區(qū)，100029；2.大連理工大學管理科學與工程學院，遼寧省大連市，116024）

煤礦安全隱患排查治理體系及內控流程的研究

黎體發(fā)1，2

（1.國家安全生產監(jiān)督管理總局信息研究院，北京市朝陽區(qū)，100029；2.大連理工大學管理科學與工程學院，遼寧省大連市，116024）

以安全隱患排查治理工作為主線，從隱患排查機制（全員激勵巡查）、隱患治理機制（程序控制治理）、隱患追溯機制（系統追溯預防）3個方面構建了煤礦安全隱患排查治理體系，系統研究了安全隱患管理機制。同時立足煤礦實際，圍繞隱患排查治理工作設計了源頭內在驅動激勵排查、過程中程序化控制治理、事后追溯分析預防隱患的技術方法和內控流程，以消除安全隱患，改善安全狀況，提升煤礦安全保障能力。

安全管理 隱患排查治理 內控流程

煤礦安全工作是一個多因素、多環(huán)節(jié)、動態(tài)復雜的系統工程。近10年來，經過各方努力，我國煤礦安全生產工作取得了長足的進步，煤礦死亡人數由2000年的5798人降到2010年的2433人，原煤生產百萬噸死亡率由5.77降為0.803。但與美國、澳大利亞等先進采煤國家同期百萬噸死亡率僅為0.02～0.03相比，仍有不少差距，我國煤礦安全生產形勢仍然嚴峻。

系統分析其原因，既有我國煤礦井工開采地質條件復雜、災害因素眾多、安全裝備落后等客觀因素，更重要的是職工安全工作執(zhí)行力偏弱，隱患排查治理力度不夠，隱患排查治理體系不健全，隱患管理內控機制流程尚未有效建立，系統性解決安全隱患的整體思維比較缺乏?？梢哉f，安全隱患是滋生事故的溫床，若不能有效消除隱患，煤礦生產活動將始終處于低安全保障甚至無安全保障狀態(tài)。

1 煤礦安全隱患排查治理體系的構建

本文立足煤礦實際，根據煤礦安全生產工作需要和特點，以煤礦隱患排查治理工作為主線，從隱患排查機制（全員激勵巡查）、隱患治理機制（程序控制治理）、隱患追溯機制（系統追溯預防）3個方面構建起煤礦安全隱患排查治理體系，其基本模型如圖1所示。

圖1 煤礦安全隱患排查治理體系模型

煤礦安全生產管理工作應以消除安全隱患為基本點和著力點，將安全事故遏制在存在潛在安全風險的隱患階段。為有效做好隱患排查治理工作，要建立全方位、系統化、科學化的煤礦安全隱患排查治理機制，實行隱患排查全員激勵走動式巡查管理、事故隱患治理程序化控制管理和隱患系統追溯預防管理，并形成一個查找隱患、治理隱患、預防隱患的有機閉環(huán)管理體系。

1.1 隱患排查全員激勵巡查管理機制

排查隱患是抓好隱患治理的首要環(huán)節(jié)，研究中提出了隱患排查全員激勵和走動式巡查機制。

隱患排查全員激勵，要求做到動員和激勵全體職工參與隱患排查工作，立足煤礦實際建立他勵（企業(yè)激勵）、自勵（自我激勵）、互勵（相互激勵）的隱患排查全員激勵格局，實現全員、全過程、全方位的隱患排查工作，及時消除隱患，遏制因人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)引起事故。

隱患排查走動式巡查，通過對生產現場的巡視檢查，及時、全面、真實掌握管理對象及其諸要素的狀態(tài)和變化趨勢，從而提高決策和控制水平。煤礦井深巷遠、環(huán)節(jié)復雜、場所常變、潛在隱患較多，推行“走動式巡查”尤其必要，能夠實現安全隱患的有效排查。實施中要做到：

（1）巡查全方位。在時段上貫穿從班前會開始的生產經營活動全過程，在區(qū)域上覆蓋所有生產場所和工作地點。

（2）巡查上下互動。管理者與被管理者雙向控制、雙向考核，實現走動管理行為互動。

（3）巡查日清日結。走動巡查考核結算要日事日畢、日清日結。

1.2 隱患治理程序化控制管理機制

將隱患排查出來僅僅是初始階段，礦井安全是否有保障，關鍵在于排查到的隱患能否及時、正確地處理，即是否全面消除安全隱患。這就需要建立隱患治理程序化控制管理，保證隱患得到及時合理地治理，避免因人的差異性導致隱患治理效果的差異性，從管理機制上消除潛在安全風險，確保安全措施執(zhí)行到位。

程序化控制管理，對隱患治理過程進行分解細化，界定最小作業(yè)工序，明確作業(yè)標準，最終制定出程序化的隱患治理工序和要求，加強隱患治理的可控性和可操作性，其主要內容分為作業(yè)分析和動作分析。

（1）作業(yè)分析。進行隱患治理作業(yè)分析，把全部的操作分為各項基本作業(yè)，形成隱患治理標準化流程；按照基本作業(yè)的情況，從質量、安全、效益3個方面找出問題所在，重點是確保安全。

（2）動作分析。將隱患治理的基本作業(yè)分解為操作基本動作，形成隱患治理程序化控制流程。并且配套明確隱患治理過程中的作業(yè)范圍、材料設備、工序流程、質量標準、安全確認、圖紙等相應管理信息。

1.3 隱患系統追溯預防管理機制

圍繞隱患管理機制的深化，針對治理結束的隱患進行進一步的研究，運用安全系統工程和風險管理理論，對隱患進行系統化的分析，層層追溯產生隱患的原因。

通過系統化地分析產生隱患的危險因素，分析出每個因素是否存在進一步細化的危險因素，若不存在危險因素，則停止追溯；若存在危險因素，則繼續(xù)追溯分析其原因，逐步向下追溯，一直追溯到產生事故隱患的人、機、環(huán)、管四方面的基本危險因素，系統追溯出隱患產生的源頭因素。從而實現煤礦安全風險預防，控制住隱患產生的源頭因素，實現安全生產工作關口前移、源頭治理。

2 煤礦安全隱患排查治理方法及內控流程

根據煤礦安全工作實踐，運用PDCA模式和內控管理思想，建立了煤礦安全隱患排查治理技術方法和內控流程，形成源頭內在驅動激勵、過程中程序化控制、事后追溯分析預防的隱患排查治理內控管理工作流程。

2.1 隱患排查技術方法及內控流程

2.1.1 隱患排查全員激勵

通過系統研究，全面運用他勵、自勵、互勵等激勵形式，構建了物質激勵、精神激勵、職業(yè)生涯規(guī)劃激勵、競爭激勵和股本認購制的隱患排查全員激勵方法，為煤礦安全隱患排查工作提供全員、全方位的內在驅動力。激勵方法如圖2所示。

圖2 煤礦安全隱患排查全員激勵方法圖

在實踐應用中，運用他勵的導向性、自勵的主體性、互勵的網絡性等構建起生動、活潑、系統的隱患排查全員激勵方法，具體操作方法及流程為：

（1）根據煤礦實際，設定一個安全目標，使之成為隱患排查治理工作的牽引器和鞭策器；

（2）根據崗位不同和工作性質需要，合理設計隱患排查職責，安排相應的職業(yè)能力學習、培訓，使其具備相應的知識和技能；

（3）分析職工需求層次，以物質、精神、成就、職務、培訓等激勵手段，獎懲結合，對職工進行激勵約束，使之積極負責地做好隱患排查工作，提升安全執(zhí)行力；

（4）建立安全質量股本認購制度，實現動態(tài)隱患排查全員激勵，使崗位安全隱患排查工作成效與每個職工崗位相關聯，與職工個人收入相關聯，動態(tài)考核結算；

（5）對事故隱患進行致因分析，追本溯源找出事故發(fā)生原因，對事故責任人進行一定的懲戒；

（6）對負激勵手段（處罰）下職工進行跟蹤引導，消除抵觸情緒，避免出現消極怠工情緒，使之避免同類錯誤，提高隱患排查質量。

2.1.2 隱患排查走動式巡查

在煤礦實行走動式巡查要求企業(yè)管理者深入現場把握過程、了解情況，與職工交流情感，加強溝通，實行24小時不間斷的檢查糾錯，到現場發(fā)現問題，解決問題。

研究中形成了隱患排查走動式巡查方法，確定了走動巡查區(qū)域、走動巡查次數、走動巡查時間、走動巡查職責、走動巡查標準。走動巡查主要涉及：

（1）巡查時間、次數、區(qū)域要細化量化。對不同管理人員分別提出可考核的具體量化標準。

（2）走動巡查內容要重點化。針對易發(fā)三違時間、易發(fā)三違工序、易發(fā)三違人員、易發(fā)事故地段等做出強制性的重點巡查規(guī)定。

圖3 隱患排查內控流程示意圖

（3）走動巡查職責要人本化?，F場管理諸要素中，“人”是第一要素，必須突出對“人”的管理。

根據實際建立了隱患排查走動式巡查PDCA內控流程。設計了礦井、專業(yè)、區(qū)隊、班組、崗位5級隱患排查層次，通過隱患排查組織計劃、隱患排查實施、排查效果監(jiān)督檢查、隱患排查持續(xù)改進，實現安全檢查的循環(huán)閉合管理，持續(xù)提高隱患排查的質量，隱患排查內控流程如圖3所示。

2.2 隱患治理技術方法及內控流程

隱患治理方法針對隱患治理全過程，從作業(yè)范圍、人員、設備、材料、技術、管理、安全注意事項等各個方面提出一定的要求，實現隱患治理過程的程序化、工序化、標準化。

有針對性地制定周密的程序化隱患治理工序和要求，主要涉及以下幾個方面：

（1）作業(yè)范圍：明確所需治理隱患的作業(yè)范圍，指明作業(yè)地點區(qū)域及內容；

（2）人員設備材料：按精細化作業(yè)標準，核算治理隱患所需的人員工時、設備參數、材料數量；

（3）技術：根據有關標準和規(guī)定，制定隱患治理的詳細技術措施、施工步驟工序、技術要求；

（4）管理：明確隱患治理過程中的管理要求；

（5）安全：明確隱患治理過程中的安全事項。

實踐應用中按照隱患治理PDCA模式，制定了10個步驟的隱患治理內控流程，實現隱患治理的閉合管理，持續(xù)提高隱患治理工作質量，隱患治理內控流程如圖4所示。PDCA階段的具體步驟為：

圖4 隱患治理內控流程示意圖

（1）計劃（P）的3個步驟為確定隱患等級、設計隱患治理方案、設計方案審批；

（2）實施（D）的3個步驟為制定具體治理措施、審批措施、貫徹實施措施；

（3）檢查（C）的2個步驟為隱患治理情況監(jiān)督檢查、隱患治理驗收；

（4）處理（A）的2個步驟為總結隱患治理成效、隱患治理信息反饋。

2.3 隱患預防方法及內控流程

在煤礦安全管理中，事故預防是關鍵，通過系統追溯分析隱患產生的原因，層層追溯到導致隱患的基本危險因素，達到對事故隱患危險的預知預控，實現安全生產工作關口前移，保證隱患源頭治理控制，從根本上保障礦井安全生產。

煤礦安全隱患系統追溯預防技術方法和內控流程，主要涉及礦井級追溯、區(qū)科級追溯、班組追溯和崗位追溯4個層次，最終形形成層層追溯、人人追溯，確保隱患追溯的及時性和系統性。

（1）系統追溯預防主要內容包括涉及不安全狀態(tài)、存在的隱患問題、發(fā)生的事故、“三違”行為和其他需要追溯的事項。

（2）系統追溯預防環(huán)節(jié)和步驟是把每一項隱患系統追溯劃分為關聯遞進的6個環(huán)節(jié)，即認定事件→告知主體→實施追溯→落實責任→追蹤考核→源頭防控。

（3）系統追溯預防主要樣本為涉及瓦斯爆炸、瓦斯窒息、煤炭自燃火災、礦井外因火災、地表水害、裂隙水害、老空區(qū)水害、煤塵爆炸、井巷坍塌、頂板冒落、井下觸電、電機車撞壓行人、斜巷跑車等主要樣本隱患，形成基本追溯案例便于使用。

3 結論

（1）建立了煤礦安全隱患排查治理體系，為煤礦提出了系統性解決安全隱患問題的整體思維和工作構架，形成了一個查找隱患、治理隱患、預防隱患的有機閉環(huán)管理體系；并制定了煤礦安全隱患排查治理工作內控流程，實現煤礦安全工作的持續(xù)改進。

（2）在建立煤礦隱患排查標準和依據的基礎上，實行隱患排查全員激勵走動式巡查，實現主動、全面、系統化排查事故隱患，確保隱患排查到位。

（3）實行隱患治理程序化管理，進行作業(yè)分析和動作分析，明確隱患治理程序化工序，配置標配的工具和材料，制定相應的安全注意事項，施工中按照既定程序和要求治理隱患，確保隱患治理到位。

（4）實行隱患系統追溯預防管理，明確了各類隱患對應的追溯主體、追溯內容、追溯要素和追溯流程，系統追溯產生隱患的基本因素，從源頭控制預防消除潛在安全隱患，確保隱患預防到位。

Study on investigation and management system for safety hidden dangers and internal control processes in coal mines

Li Tifa1，2
（1.China Coal Infrmation Institute，Chaoyang，Beijing 100029，China；2.School of Management of Dalian University of Technology，Dalian，Liaoning 116024，China）

Based on investigation and managment of safety hidden dangers，this paper provides a system involving the menchanisms of investigation，management and retrospective for safety hidden dangers，and systematic study the management menchanism for safety hidden dangers.Meanwhile，the technical methods and internal control processes relative to the investigation of motivation driving，the management of programmed control and the prevention of traceability analysis have been designed for the purpose of eliminating the hidden danger，improving the safety situation and promoting mine safety support capabilities.

safety management，investigation and management of safety hidden dangers，internal control processes

TD－91

B

黎體發(fā)（1979－），男，江西萍鄉(xiāng)人，安全技術及工程碩士，在讀博士研究生，主要從事安全管理及技術研究。

（責任編輯 張大鵬）