萇清華 雷驚雷 高飛雪 楊俊林,*

(1河南科技大學,河南洛陽471003;2重慶大學,重慶400044;3國家自然科學基金委員會化學科學部,北京100085)

2012年度國家自然科學基金化學科學三處項目評審總結

萇清華1雷驚雷2高飛雪3楊俊林3,*

(1河南科技大學,河南洛陽471003;2重慶大學,重慶400044;3國家自然科學基金委員會化學科學部,北京100085)

本文總結了2012年度化學科學三處面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金及優(yōu)秀青年科學基金等的申請和資助情況,對受理和資助項目按申請領域代碼分類和依托單位進行了統(tǒng)計分析,特別對今年新增項目類型的受理和評審情況進行了介紹.另外,也指出了撰寫申請書時值得注意的一些問題.

2012年度;國家自然科學基金;化學科學三處(物理化學、理論化學);項目評審

1 引言

國家自然科學基金是我國基礎研究的主要資助渠道之一.每年,面上項目、青年科學基金和地區(qū)科學基金的申請、資助項目數(shù)占總申請量的絕大多數(shù).面上項目是國家自然科學基金研究項目的主要部分,用于支持從事基礎研究的科學技術人員在國家自然科學基金資助范圍內(nèi)自主選題,開展創(chuàng)新性的科學研究.青年科學基金項目是國家自然科學基金人才項目系列的重要類型,用于支持青年科學技術人員開展基礎研究工作,培養(yǎng)青年科學技術人員獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力.地區(qū)科學基金項目也是國家自然科學基金人才項目系列中的一個項目類型,用于穩(wěn)定和培養(yǎng)那些在相對落后地區(qū)的科技工作者開展創(chuàng)新性的基礎研究.1

2012年國家自然科學基金新增設了優(yōu)秀青年科學基金、青年-面上連續(xù)資助項目及國家自然科學基金委員會(NSFC)-河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金(以下簡稱河南聯(lián)合基金)等.優(yōu)秀青年科學基金項目是青年科學基金項目和國家杰出青年科學基金項目之間有效銜接,從而對創(chuàng)新型青年人才持續(xù)支持,以利于人才的快速成長.本年度青年-面上連續(xù)資助項目旨在2012年結題的青年科學基金項目中擇優(yōu)遴選取得突出進展、具有創(chuàng)新潛力的項目負責人,予以面上項目連續(xù)資助.河南聯(lián)合基金結合國家中原經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略實施,針對河南省人才隊伍建設以及所在區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展需要,支持科技人員開展基礎研究.

本文將簡述2012年度化學科學三處(物理化學、理論化學學科)基金申請與資助情況.

2 項目的受理和資助

2.1 受理和資助概況

表1列出了2012年度化學科學三處面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金受理和資助情況.為便于比較,2011年度的受理和資助情況也一并列于表中.2

從表1可以看出,2012年度面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金受理數(shù)量都較2011年有所增加,三類項目共受理2277項,較2011年增加了218項,增長率為10.6%.其中面上項目共受理了1223項,較去年增加了159項,增長率為14.9%.從資助情況看,2012年面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金資助數(shù)量都較2011年有所增加,其資助率分別為24.0%、27.6%和23.5%.相比于2011年,青年科學基金資助率稍有增長,但面上項目和地區(qū)科學基金項目資助率略有降低.

表1 2012和2011年度面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金受理和資助情況比較

表2 2012年度青年—面上連續(xù)資助、優(yōu)秀青年科學基金、河南聯(lián)合基金受理和資助情況

2012年度化學科學三處青年-面上連續(xù)資助、優(yōu)秀青年科學基金、河南聯(lián)合基金受理和資助情況見表2.其中,青年-面上連續(xù)資助項目數(shù)占2012年結題的青年科學基金項目數(shù)的5%.

2.2 各學科方向的受理和資助情況

2012年度化學科學三處受理和資助項目按學科申請領域代碼分布情況見表3.

從表3可以看出:2012年度面上項目和青年科學基金中,催化化學依然是受理項目數(shù)最多的方向,分別占受理量的26.7%和26.2%;地區(qū)科學基金中受理量最多的為電化學,占到了總受理量的30.4%.

2.3 受理和資助項目的依托單位概況

將依托單位分為高校和科研院所兩類,各依托單位類型面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金受理和資助項目總體情況見表4.

從表4可以看出,依托單位中,高校數(shù)量由2011年的372家增至2012年的399家,科研院所由2011年的49家增至2012年的66家,這表明國家自然科學基金作為國家支持基礎研究的一個主要渠道越來越受到科技工作者關注,另外近年來優(yōu)秀的博士畢業(yè)生開始逐步選擇了省屬高?；蛘叩胤礁咝?受理數(shù)量方面,高校由2011年的1682項增至2012年的1842項,科研院所由2011的377項增至2012年的435項.資助項目數(shù)高校由2011年的390項增至2012年的433項,科研院所由2011年的145項增至2012年的146項.

3 項目評審

項目的評審一般包括同行評議(網(wǎng)絡評審)、學科評審組會評和委務會審批三個階段.3在同行評議階段,學科根據(jù)申請書的研究內(nèi)容,選派3-5名同行專家進行評議.近年來,按《國家自然科學基金條例》,所有受理項目均上會討論.科學處根據(jù)專家對于項目的評價等級（優(yōu)、良、中、差）及評議意見(優(yōu)先資助、可資助、不予資助),按照計劃資助項目數(shù)的130%-150%,初步確定學科評審組優(yōu)先重點討論項目.在會評階段,學科評審專家重點討論學科提請重點審議的項目,綜合考慮全部申請項目的評議情況,將投票過半數(shù)的項目作為候選資助項目建議提請委務會審議.委務會審議通過后即可予以資助.

3.1 同行評議情況

表3 2012年度面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金按學科申請領域代碼分類

表4 2012年度面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金依托單位分布情況

2012年度化學科學三處面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金、優(yōu)秀青年科學基金及河南聯(lián)合基金共發(fā)同行評議函7312份(每項面上、青年、地區(qū)、河南聯(lián)合基金同行評議專家為3人,每項優(yōu)秀青年科學基金同行評議專家為5人),評議函回收率為100%.

從同行評議結果來看,1203項面上項目中,88項獲得全優(yōu)(平均分4),占7.3%,略高于2011年的7.1%;137項獲得2優(yōu)1良(平均分3.67),占11.4%; 206項獲得1優(yōu)2良或2優(yōu)1中(平均分3.33),占17.1%.

939項青年科學基金中,42項獲得全優(yōu)(平均分4),占4.5%,明顯高于2011年的3.2%,表明青年科學基金的質量有所提高;108項獲得2優(yōu)1良(平均分3.67),占11.5%;131項獲得1優(yōu)2良或2優(yōu)1中(平均分3.33),占14.0%;195項獲得2優(yōu)1差或1優(yōu)1良1中或3良,占20.8%.

115項地區(qū)科學基金中3項獲得全優(yōu)(平均分為4),占2.6%;7項獲得2優(yōu)1良(平均分3.67),占6.1%; 14項獲得1優(yōu)2良或2優(yōu)1中(平均分3.33),占12.2%;18項獲得1優(yōu)1良1中或3良(平均分3),占15.7%.

95項優(yōu)秀青年科學基金中有8項獲得全優(yōu)(平均分為4),占8.4%;有12項獲得4優(yōu)1良(平均分3.8),占12.6%.

22項河南聯(lián)合基金項目中有4項獲得2優(yōu)1良(平均分3.67),占18.2%.

3.2 學科評審組會評情況

會評過程中,每位會評專家都可隨時查看本年度任一項目的申請書、具體評議意見及該申請人近3年的項目資助情況.專家組討論后采用了電子投票系統(tǒng)進行投票,優(yōu)選出候選資助項目.

4 新增項目類型情況介紹

4.1 優(yōu)秀青年科學基金項目

國家自然科學基金委員會自2012年起開始設立優(yōu)秀青年科學基金.今年化學三處共受理95份優(yōu)秀青年科學基金項目申請,每份申請經(jīng)5名同行專家通訊評審.根據(jù)同行評議情況并經(jīng)學部會議討論,確定了15項進入答辯程序.經(jīng)答辯,學科評審組進行討論投票,對過半數(shù)的11項項目建議提請委務會審議.

4.2 青年科學基金-面上連續(xù)項目

2012年開始設立青年科學基金-面上連續(xù)項目,今年申請者為2009年獲得資助、將于2012年12月結題的青年科學基金項目負責人.青年-面上連續(xù)資助項目申請不需經(jīng)過同行評議階段,只進行會議評審.今年化學科學三處共受理了20份青年-面上連續(xù)資助項目,經(jīng)學科評審組討論投票,對票數(shù)過半的7項項目建議提請委務會審議.

4.3 NSFC-河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金

為了發(fā)揮國家自然科學基金的導向作用,逐步提升河南高等院校和科研院所的科技創(chuàng)新能力,國家自然科學基金委員會自2012年起設立NSFC-河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金.該類項目評審程序和要求與青年科學基金項目相同.今年化學科學三處共受理該類申請22項,根據(jù)學部名額分配確定4項為學科評審組重點討論項目,經(jīng)學科評審組專家討論投票,對票數(shù)過半的4項項目,建議提請委務會審議.

5 建議

5.1 一般原則問題

(1)2012年度化學科學三處集中受理階段共初篩項目13項,該13項均為超項申請.建議申請人要明確限項規(guī)定,尤其是副高級職稱以上的研究人員不要隨便參與其它項目.按規(guī)定,項目組成員中任何一人違反限項規(guī)定,當年該人員涉及的所有申請項目均不予受理.

(2)從2012年度開始國家自然科學基金委對正在博士后工作站內(nèi)從事研究的科技人員申請國家自然科學基金項目做出了新規(guī)定,要求依托單位提供書面承諾,保證申請者在獲得資助后延長其在站期限至項目資助期滿,或者出站后繼續(xù)留在依托單位從事科學研究工作.因此,建議在站博士后在申請項目時一定要附上依托單位的承諾書.

(3)與以前的申請書不同,2012年申請書明確要求申請人只介紹近3年來已發(fā)表的與擬申請項目有關的主要論著目錄和獲得學術獎勵情況及在本項目中承擔的任務.但部分申請人把3年前的研究成果或者正在投稿尚未錄用的文章也列入其中,在網(wǎng)絡評審時這一現(xiàn)象被同行評議專家屢屢發(fā)現(xiàn).

5.2 申請書質量問題

申請書的質量直接決定是否獲得資助,因此申請書要能闡明學術思想的創(chuàng)新性及研究方案的可行性,要清楚闡述自己擬開展的工作及其研究價值,對擬申請項目的創(chuàng)新性內(nèi)容科學、嚴謹?shù)赜枰苑治?4

(1)立項依據(jù)主要介紹申請項目研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析,體現(xiàn)研究內(nèi)容的科學價值.對于項目的研究意義,申請者必須從項目具體研究科學問題的重要性闡明擬開展工作的充足理由.在介紹國內(nèi)外研究現(xiàn)狀時,既要介紹國外也要介紹國內(nèi)研究組的工作,特別要注意結合最新的參考文獻分析相關領域的發(fā)展動態(tài),從而提出自己的創(chuàng)新思路.大多申請人都注意了引用文獻的全面性和時效性,但也有少部分申請人忽略了這個問題,例如今年的一份申請書中引用的參考文獻全部是10年前的文獻,這樣的申請書很難得到同行評議專家的好評.

(2)研究內(nèi)容與研究目標是申請書重點部分.研究內(nèi)容的撰寫要緊緊圍繞解決科學問題后達到的研究目標,避免內(nèi)容空泛和過寬過廣.研究目標應是針對學術性問題提出的,而不是對“制備條件”等工藝參數(shù)進行的優(yōu)化指標;另外,還需要避免目標過大等問題.

(3)研究方案也是申請者要重點注意的部分,要避免出現(xiàn)研究對象不明確、研究方案不清晰等問題.對項目的可行性分析要從學術思想理論層面、研究條件和研究隊伍等方面提出分析,僅從研究的硬件保證進行說明是不夠的.另外,在提出科學問題時，申請人如果能對自己申請項目前期直接預研工作也進行簡單介紹則更有說服力.

(1)國家自然科學基金委員會.2012年度國家自然科學基金項目指南.北京:科學出版社,2011.

(2) Wei,X.F.;Gao,F.X.;Yang,J.L.Acta Phys.-Chim.Sin.2011, 27(9),2015.[魏學鋒,高飛雪,楊俊林.物理化學學報,2011, 27(9),2015.]doi:10.3866/PKU.WHXB20110940

(3) Gao,F.X.;Yang,J.L.Acta Phys.-Chim.Sin.2009,25(10),2173. [高飛雪,楊俊林.物理化學學報,2009,25(10),2173.] doi:10.3866/PKU.WHXB20091029

(4) 國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金申請指南.北京:電子工業(yè)出版社,2005.

10.3866/PKU.WHXB201209264

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