張傳軍，侯宇葵 ，劉雪光 ，楊翠波

（1. 北京空間飛行器總體設計部，北京 100094； 2. 錢學森空間技術實驗室，北京 100094；3. 北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所，北京 100094；4. 中航工業(yè)沈陽黎明航空發(fā)動機(集團)有限責任公司，沈陽 110043）

0 引言

當代國際科技競爭歸根結底是科技實力和創(chuàng)新能力的競爭，而這離不開對于科技信息的獲取和利用。涉及國防類的科技信息通常都帶有一定的保密性，因而比較難于獲取。通過科技查新工作，可盡量獲取最有價值、最前沿的國防科技信息，從而有助于提高我國國防科技水平，促進我國國防科技建設進程。這是由于通過查新，可以準確地判斷科技成果的先進性，避免重復研究，且查新中檢索到的具體相關文獻對突破和掌握開展航天科研活動所需的一系列關鍵技術具有非常重要的意義。

國防科技查新與其他科技查新工作的共同點是以大量的國內外文獻為基礎，以計算機檢索為手段，運用綜合分析和對比的方法，總結出查新結論，并撰寫查新報告[1]。國防科研課題查新的特點在于要根據檢索內容，在可利用的國防科技信息資源中，選擇適當的數據庫進行檢索。國防科技信息資源是指支持和滿足國防科技發(fā)展和軍工科研、生產、管理所需要的信息資源，包括國內外專利文獻、科技期刊、技術報告、會議論文、標準文獻，圖書、年鑒、手冊等。

航天工程活動同時具有科學探索和技術創(chuàng)新性質。鼓勵技術創(chuàng)新，開展新技術試驗，實現跨越發(fā)展，是從事航天工程管理和研究人員的共同目標。目前我國的航天事業(yè)取得了輝煌的成就，但在某些領域仍缺少研制經驗。本文以航天工程實踐中的課題檢索為例，對科技查新在航天工程實踐中的應用進行了探討。

1 國防科技查新項目需求及流程

1.1 查新需求

科技查新的課題范圍一般包括4類：

1）科研類查新。分為立項查新、實施中查新、成果鑒定查新、申報獎勵查新、實施獎勵查新等；

2）產品類查新。分為技術產品認定查新、開發(fā)新產品查新、產品評優(yōu)查新、申報免稅查新、產品市場行情查新等；

3）技術方法類查新。分為技術引進查新、技術攻關查新、制定標準查新、技術動態(tài)查新；

4）專利類查新。分為申請專利查新、專利有效性查新、專利糾紛查新。

1.2 查新流程

為了保證國防科技查新工作的質量，根據自身實際業(yè)務工作，檢索過程可分為4個階段。

1）檢索準備階段：先對國內文獻進行檢索，了解項目背景、明確查新目的和檢索目標，制定最佳的關鍵詞（包括英文關鍵詞）及檢索策略，這對于實施檢索是非常必要的。不同需求的查新項目應采取不同的檢索方法和策略，為更全面、更完整地擬寫查新報告做好文獻資料準備。

2）初步檢索階段：根據查新的課題要求，逐一檢索專業(yè)數據庫以及相關數據庫。這一階段以消化技術、了解項目背景為重點，為對比分析文獻、確定項目新穎性做充分的準備工作。

3）補充檢索階段：根據查新項目的科學技術要點，將檢索到的文獻分為密切相關文獻和一般相關文獻。當查到的相關文獻很少或已查到的文獻與查新點可比性不強時，須重新進行檢索定位，調整檢索策略，擴充檢索詞范圍。

4）對比分析階段：將相關文獻與查新項目的科學技術要點進行比較，逐一對比、分析，論述每一相關文獻的技術內涵對項目查新點的科技內容新穎性的影響程度，通過分析技術上的異同確定查新項目的新穎性，草擬查新報告。由此看出，對比分析是保證查新結論準確與否的關鍵過程[2]。

1.3 檢索準備過程舉例

以“軍事風工程情報研究”項目為例，其檢索準備過程如下。

第一步，課題分析。本課題實際上是解決火箭發(fā)射升空后的風阻力問題，包括潛艇發(fā)射、海上發(fā)射、地面發(fā)射。

第二步，概念分析。本課題單從字面上難以確定概念，必須進行深入研究和分析。經過分析，找出兩個主要概念：

1）wind（風）；

2）rocket launching（火箭發(fā)射）。

第三步，選詞，即找出主要概念的檢索詞。第1個概念wind（風）外延太廣，不夠具體，不宜作為檢索詞。因此，找出下列13個與“風”有關的主題詞：

wind aloft（高空風）；

gust（陣風）；

gust load（陣風載荷）；

gust response（陣風響應）；

wind shear（風切變）；

wind load（風載荷）；

wind effect（風效應）；

ground effect（地面效應）；

wind wave（風浪）；

sea breeze（海風）；

atmospheric turbulence（大氣湍流）；

low level turbulence（低空湍流）；

clear air turbulence（晴空湍流）。

此外，第2個概念rocket launching（火箭發(fā)射）不是唯一的檢索詞，還應該有下面2個主題詞作為輔助檢索詞[3]：

spacecraft launching（航天器發(fā)射）；

missile launching（導彈發(fā)射）。

之后便可以開始正式檢索階段。一項課題的檢索過程也是研究過程的重要組成部分，有的課題檢索過程長達幾天。要像重視課題研究那樣重視檢索過程。

2 國防科技查新項目實踐與應用

2.1 文獻選取和數據庫的利用

2.1.1 案例 1：探月工程某查新項目“泵壓式月面上升器××方案”

檢索到的文獻介紹了俄羅斯“月球計劃”中用于月球表面取樣并成功返回地球的“月球號”空間探測器，與課題研究的項目相關度很高。

經過對比分析后發(fā)現：俄羅斯“月球24號”的動力系統有“一大兩小”共3個承力貯箱，以串聯的方式連接在一起，從月球表面采集樣品后返回地球；而“泵壓式月面上升器××方案”研究的“月面上升器”主動力系統是由 4個相同大小的球形承力貯箱組成，以并聯的方式連接在一起。由此得出結論：該課題研究的“月面上升器”貯箱個數、連接方式以及主動力系統均與俄羅斯的月球探測器上升器的結構、動力系統不同。

2.1.2 案例2：創(chuàng)新基金立題論證的某查新項目“基于構件的飛行器××性能樣機分析優(yōu)化技術研究”

查新范圍是“面向CAE分析的CAD建模技術、基于構件的飛行器總體結構CAE建模技術和多學科集成方法”?？梢钥闯?，檢索重點應放在CAD/CAE一體化建模技術以及多學科集成方法上，而其最終的目的是“實現飛行器××性能樣機的快速構建”。

將檢索到的文獻分為兩類，一類為飛行器CAD/CAE軟件設計方法及開發(fā)，另一類為飛機總體/翼面結構建模技術。其中，文獻《飛機結構CAD/CAE/CAM 一體化技術研究》中以某型飛機機翼結構設計為例，介紹了CAD/CAE/CAM一體化設計技術及其基本思路；文獻《基于數據庫技術的飛機結構CAD/CAE軟件集成方法及工程實現》介紹了用于飛機結構設計、分析的基于數據庫的CAD/CAE軟件集成方法；國外大型會議和期刊（如 AIAA、Aerospace Science and Technology）中都有關于飛行器、飛機 CAD/CAE一體化樣機設計的學術文獻報道。得出結論：這些文獻以飛機結構設計為主，但是與之相關的技術和方法都可以應用在飛行器樣機的設計上，對于飛行器樣機設計有很好的指導作用；文獻與項目研究的相關度很高，也很有價值。

2.1.3 案例3：某專題項目要求收集有關美國“阿瑞斯”運載火箭試驗情況并以全文形式提供

分析后認為：根據檢索要求，主要研究范圍是航空航天技術，與國防科技密切相關，可以選擇美國的四大科技報告，美國國內政府科研機構、高等院校、研究所以及部分國外科研機構的科技報告（NASA報告、AD報告、DE報告、SPIE會議、AIAA會議、AIAA期刊、Elsevier期刊、Springer期刊）為檢索途徑實施檢索。

結果共檢索到文獻（提供原文的）208篇，包括運載火箭試驗過程中的試驗數據、各分系統的仿真技術數據等。通過與用戶進行溝通確定密切相關文獻后，在全文數據庫中利用報告號便可獲取原文[4]。

2.2 專利專題檢索

專利包含有技術含量非常高的前沿科技信息，某種意義上講比論文、期刊等科技信息更具有參考價值。有效地利用專利信息是目前企業(yè)自主研發(fā)和模擬創(chuàng)新的基礎。

從內容上來看，專利信息主要分為技術信息、法律信息、經濟信息、著錄信息、戰(zhàn)略信息；而從其信息類型上看，專利信息則主要分為專利情報、專利文獻、專利說明書、專利申請書和權利要求書。專利信息融合了技術、法律和經濟信息，是反映全球可持續(xù)技術發(fā)展最迅速、最全面、最系統的信息資源。

專利信息資源庫是專利信息的集合，它不同于各國知識產權管理部門發(fā)布的專利文獻信息，其建立基于一定的目的，例如開展某個項目、關注某個行業(yè)或關注某個市場等。專利信息資源庫的建立可為企業(yè)提供穩(wěn)定而持續(xù)更新的戰(zhàn)略信息參考，促進企業(yè)自主研發(fā)并跟進國際技術發(fā)展水平[5]。

專利專題檢索不同于一般文獻檢索，不僅要查準還要查全。進行任何檢索工作，首先要做的是確定主題詞，即關鍵詞，同時還要考慮其同義詞和縮寫。其次，確定主要的技術領域和相鄰的技術領域。檢索專利時，技術領域的確定是通過國際專利分類號（IPC分類號）、美國專利分類號或歐洲專利分類號等來確定的。這就需要我們揀選所有可能涉及的專利分類號，并以“或”的檢索方式提高查全率。例如，火箭發(fā)動機裝置的IPC分類號為 F02K小類，而關于火箭發(fā)動機裝置方面的技術還可能涉及F42B、C06B、D01F、G01N等小類。需要注意的是，每個國家的專利數據庫的檢索窗口對字段數量的限定都不一樣，因此一定要先搞清楚檢索窗口對字段數量的限定再編寫檢索式。最終，篩選專利數據并進行分類這項工作需要懂技術的人員進行，以確保數據的精準。分類不僅包括技術層面的分類，還應當包括公知技術組、主要競爭對手組等。

3 科技查新時常用的數據庫介紹

實施國防科技查新時常用的檢索數據庫有國外數據庫和國內數據庫兩類。數據庫選擇準確與否直接影響到檢索質量的優(yōu)劣。

3.1 國外檢索數據庫

表1為實施國防科技查新時常用的國外檢索數據庫。

表1 國防科技查新常用的國外檢索數據庫Table 1 Commonly-used foreign databases for sci-tech novelty search in national defense fields

3.2 國內檢索數據庫

表2為實施國防科技查新時常用的國內檢索數據庫。

表2 國防科技查新時常用的國內檢索數據庫Table 2 Commonly-used national databases for sci-tech novelty search in national defense fields

4 關于科技查新服務工作的思考

4.1 拓寬國防專利文獻的獲取途徑

國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設具有潛在作用而需要保密的發(fā)明專利。在進行國防專利檢索時，除了一般性的專利數據庫檢索外，國防專利文獻的檢索是必不可少的。由于國防專利申請是由國家知識產權局統一受理，國防部進行保密審查，所以這方面的文獻獲取過程十分煩瑣。對于國防科技查新機構而言，能夠準確、迅速、及時地掌握并且?guī)椭脩臬@得國防專利文獻資源是十分必要的。

4.2 建立學科館員制度

學科館員制度是指查新機構根據某一學科專業(yè)的需要而指定信息服務人員，并與對口單位建立聯系，在學科專業(yè)與查新機構之間架起一座相互溝通的橋梁，為用戶主動地、有針對性地收集和提供信息服務的制度。建立學科館員制度，可以將學科館員與科技查新相結合，對信息資源進行更有針對性、更深入的理解和消化，變被動服務為主動服務，有助于提高查新工作的質量和效率[6]。

5 結束語

本文簡要介紹科技查新的發(fā)展和作用，結合航天工程實踐，從查新需求、查新業(yè)務流程出發(fā)，結合實際案例分析了查新工作中的質量控制以及常用的數據庫資源，并對科技查新服務工作提出有關思考和建議，希望對廣大從事航天工程實踐及相關交叉學科領域研究的科學工作者尤其是從事核心技術研發(fā)的科研工作者有參考和借鑒作用。

（References）

[1]曲金麗, 張曉海. 網絡環(huán)境下提高科技項目查新質量的實踐與探索[J]. 現代情報, 2004(6): 43-44

[2]張燕. 論國防科技查新工作質量管理[J]. 國防技術基礎, 2008(11): 38-40

[3]張靜. 影響科技查新檢索質量的因素分析[J]. 現代情報, 2006(5): 159-161

[4]唐建華, 薛柳. 搞好科技查新，更好地為科技經濟服務[J].現代情報, 2002(2): 86

[5]張瀅. 有效利用專利信息資源，提高企業(yè)創(chuàng)新能力[J].廣東科技, 2009(9): 49-51

[6]陳江帆. 科技查新工作質量保證的幾點思考[J]. 圖書館學研究, 2002(2): 95-96 Chen Jiangfan. A discussion on the quality control of scientific novelty search[J]. Researches in Library Science,2002(2): 95-96