高文 吳達 楊文明安蔚瑾 .天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 .天津大學，天津 30004

天津市高新技術企業(yè)R&D資源配置研究

高文1吳達1楊文明2安蔚瑾21.天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 2.天津大學，天津 300041

基于天津市第二次R&D資源清查數(shù)據(jù)，對高新技術企業(yè)R&D人員與R&D經費投入狀況開展分析，數(shù)據(jù)顯示，高新技術企業(yè)R&D投入強度高于工業(yè)企業(yè)，內資企業(yè)研發(fā)投入好于三資企業(yè)，小型企業(yè)R&D活動更加活躍，但同時也存在著R&D投入強度低于認定標準、經費來源單一、R&D技術獲取過于倚重外部、民營企業(yè)R&D投入有待提高等問題，并提出了一些有針對性的對策建議。

高新技術企業(yè)；R&D活動；資源配置

2009年納入天津市第二次R&D資源清查的高新技術企業(yè)共有718家，按企業(yè)規(guī)模分，大型企業(yè)10家，中型企業(yè)1家，小型企業(yè)707家；按登記注冊類型分，內資企業(yè)599家，港澳臺資企業(yè)35家，外資企業(yè)84家。

1 高新技術企業(yè)R&D資源投入現(xiàn)狀

R&D資源投入主要包括人員投入和經費投入，體現(xiàn)了R&D活動的智力支持和資金支持兩個方面。

1.1 R&D投入強度遠高于工業(yè)企業(yè)

2009年，天津市高新技術企業(yè)數(shù)量僅相當于規(guī)模以上工業(yè)數(shù)量的10.4%，而其R&D人員相當于工業(yè)企業(yè)R&D人員的75.2%，R&D折合全時人員相當于工業(yè)企業(yè)的88%。高新技術企業(yè)R&D人員占科技活動人員的比重為60.7%，高出工業(yè)企業(yè)8.8個百分點。

當年72.7%的高新技術企業(yè)開展了R&D活動，遠遠高于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)9.0%的平均水平，R&D經費內部支出64.14億元，與其主營業(yè)務收入的比值為2.86%，遠高于工業(yè)企業(yè)0.94%的平均水平。凸顯出高新技術企業(yè)加大R&D投入的力度和成效。

1.2 內資企業(yè)R&D投入優(yōu)于三資企業(yè)

2009年，內資高新技術企業(yè)R&D人員為27843人，R&D經費內部支出44.98億元，分別占全部高新技術企業(yè)的77.9%和70.1%， R&D人員占其從業(yè)人員的比重為18.1%，高出三資企業(yè)（港澳臺資企業(yè)和外商投資企業(yè)，下同）5.6個百分點。內資企業(yè)R&D經費與主營業(yè)務收入的比值為4.05%，是三資企業(yè)投入強度的2.4倍。

1.3 小型企業(yè)R&D投入占七成以上

2009年，小型高新技術企業(yè)有707家，占高企總數(shù)的98.5%，R&D人員為28756人，R&D經費支出45.93億元，分別占全部高新技術企業(yè)的80.4%和71.6%。

當年小型企業(yè)R&D人員占其從業(yè)人員的比重為20.3%，遠高于大中型企業(yè)9.3%的平均水平；小型企業(yè)R&D經費支出與其主營業(yè)務收入的比值達到4.81%，不僅遠高于同期高新技術企業(yè)平均水平，而且高于大中型高新技術企業(yè)1.42%的投入強度。

1.4 高新技術企業(yè)專利產出活躍

2009年，高新技術企業(yè)在專利申請、發(fā)明專利申請、有效發(fā)明專利、專利所有權轉讓許可等方面表現(xiàn)活躍，這5項科技產出指標，平均每家高新技術企業(yè)是工業(yè)企業(yè)的8倍左右，說明了高新技術企業(yè)的高技術特征，以及在專利產出方面的強勢地位,如表3所示。

2 高新技術企業(yè)R&D資源配置存在的問題

2.1 R&D投入強度有待進一步提高

企業(yè)R&D 經費支出與主營業(yè)務收入的比值是衡量企業(yè)技術創(chuàng)新和研發(fā)投入強度的一個重要指標。根據(jù)發(fā)達國家經驗，R&D投入強度為1%的企業(yè)是難以持續(xù)生存的，占2%的企業(yè)勉強可以維持，占5%以上的企業(yè)才有持續(xù)的競爭力。

2009年，盡管天津市高新技術企業(yè)R&D經費與主營業(yè)務收入的比值為2.9%，遠高于天津市工業(yè)企業(yè)（0.9%）的平均水平，但是與高新技術企業(yè)3%～6%的認定標準相比，還有一定的差距。與發(fā)達國家高技術企業(yè)10%～16%的R&D投入強度相比，有待進一步提高。

2.2 基礎研究和應用研究投入不足

對于高新技術企業(yè)而言,技術上的優(yōu)勢才是其持續(xù)發(fā)展的原動力,是其打造核心競爭力的關鍵，而基礎研究投入則是高新技術企業(yè)具有技術優(yōu)勢、擁有技術原創(chuàng)的保障。2009年，天津市高新技術企業(yè)R&D活動全部為試驗發(fā)展活動，相比同期工業(yè)企業(yè)基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展經費0.1%：6.2%：93.7%的比例結構，高企活動類型更為單一，原創(chuàng)能力有待提升。

2.3 政府R&D投入力度仍需加強

2009年，天津市高新技術企業(yè)95%的R&D經費來源于企業(yè)資金，而政府資金僅占3.6%，遠遠低于企業(yè)資金比例。政府投資主要集中于小型企業(yè)、內資企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)，但其獲得的政府資金占各自R&D經費支出的4.8%、4.8%和3.8%。

雖然發(fā)達國家的政府對企業(yè)R&D的資助強度整體在下降，但是，大多數(shù)發(fā)達國家的政府對本國企業(yè)R&D活動的支持力度在10%以上。如2000年美國對企業(yè)R&D的資助占到企業(yè)全部R&D投入的11%、英國和法國占到10%。政府資金能夠透過政策傾斜對某類企業(yè)或行業(yè)的發(fā)展起到一定的指導性作用，而過低的政府投資規(guī)模將很難對企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展起到有效的引導作用。

2.4 對外部技術依賴過大

R&D經費外部支出，尤其是對境外支出，反映出本機構研發(fā)活動對外部組織的依賴程度，外部支出比重大，一方面說明企業(yè)的外部研發(fā)合作比較多，但另一方面如果比重過大也反映出該地區(qū)企業(yè)自身的研發(fā)活動有所欠缺。2009年天津市高新技術企業(yè)中，在數(shù)量上占絕對據(jù)主導地位的小型高新技術企業(yè)對境外支出占其R&D外部支出的比重高達60.6%。這表明，天津市高新技術企業(yè)對外R&D經費支出比重過高，其對外來技術依賴性很大，企業(yè)依靠自身科研和國內技術開展R&D活動的程度較低。

2.5 民營高新技術企業(yè)R&D投入偏低

2009年，天津市民營高新技術企業(yè)工業(yè)總產值占內資高新技術企業(yè)的55.1%，但是其R&D人員僅相當于內資高新技術企業(yè)的15.1%，R&D經費支出僅相當于內資高新技術企業(yè)的13.5%；R&D經費投入強度僅為0.3%，遠低于內資高新技術企業(yè)4.2%的平均水平。

3 對策建議

3.1 健全融資渠道，完善風險投資方式

表3 天津市高新技術企業(yè)與工業(yè)企業(yè)的專利產出對照表（2009年）單位：件

表1 天津市高新技術企業(yè)R&D活動按注冊類型分（2009年）

表2 天津市高新技術企業(yè)R&D經費及其投入強度（2009年）

由于高新技術產業(yè)前期研發(fā)投入大，風險性高，新技術和新產品的開發(fā)一旦失敗或者速度較慢將可能導致前期投入盡廢。因此，風險投資機制的建立與健全將使得具有市場潛力的企業(yè)獲得發(fā)展基礎，特別是天津高新技術企業(yè)以小型企業(yè)為主，風險投資機制更能給具有潛力但現(xiàn)有實力較弱的小型企業(yè)以發(fā)展機遇。

3.2 強化政府對R&D活動的引導作用

政府R&D投入對企業(yè)科技活動具有誘導效應，首先表現(xiàn)為政府通過政策傾斜，促進基礎研究和共性技術的研究的發(fā)展,進而降低企業(yè)R&D投入的成本和面臨的風險；同時，由基礎研究形成的基礎理論和知識, 能夠通過創(chuàng)新網絡的傳播和擴散產生外溢效應，成為企業(yè)開展后續(xù)R&D活動的基礎。因此，在強調企業(yè)為R&D活動主體的前提下，要增強政府對R&D活動的投入，以財政強有力的R&D投入帶動全社會R&D投入。

3.3 加快培育內資高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

高技術產業(yè)技術進步主要來自于R&D創(chuàng)新能力，但是很多實證研究表明，外資企業(yè)和跨國企業(yè)對所在國的技術外溢效應不顯著。因此，要將培育內資高新技術企業(yè)、鼓勵民營高新技術企業(yè)和小型高新技術企業(yè)發(fā)展列為重要內容，提高其原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的能力，使其盡快成長壯大，具備嵌入跨國公司的高端產業(yè)環(huán)節(jié)和全球生產網絡的能力，在全球高技術產業(yè)份額和產業(yè)鏈分工中占有一席之地。

3.4 適度增加基礎研究和應用研究投入力度

強化政府對基礎研究與應用研究的R&D投入?；A性研究和應用研究具有很強大的基礎性和技術外溢效應，帶有明顯的公共產品的性質，因此需要政府以公共管理者的身份扶持其發(fā)展。同時，政府要注意協(xié)調直接投資與間接投資的配比，直接投資事宜投放于企業(yè)R&D的弱勢領域，而間接投資可以表現(xiàn)為政策性的優(yōu)惠，以保持R&D投入效率和企業(yè)積極性。

引導有條件的企業(yè)投向基礎研究和應用研究。世界級實力雄厚的企業(yè)(如貝爾、IBM、寶潔等)皆十分重視基礎研究，擁有許多原創(chuàng)性的成果，只有如此，才能把握高端和源頭技術，形成自主知識產權，創(chuàng)造企業(yè)的核心競爭力，進而獲得核心的市場競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.03.053

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃項目—天津市R&D資源清查分析及比較研究（項目編號：10ZLZLZF00700）