趙亞萍，周東升，程艷旗

（浙江大學(xué) 信息中心，浙江 杭州 310028）

一、前言

高校圖書館承擔(dān)著大學(xué)知識(shí)管理的主要職能，是師生最信賴的知識(shí)資源提供者。然而，大學(xué)自身的原創(chuàng)性成果保存由于受到成本、機(jī)制、技術(shù)等因素影響，并未得到應(yīng)有重視，大量的師生原創(chuàng)性成果散布在學(xué)校各個(gè)角落，嚴(yán)重影響資產(chǎn)價(jià)值發(fā)揮。隨著數(shù)字化技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深入發(fā)展，大學(xué)核心知識(shí)資產(chǎn)的收集、保存、管理和利用變得可行。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（Institutional Repositories，IR）作為機(jī)構(gòu)知識(shí)管理的重要部分，十幾年來一直是研究型圖書館的重要職責(zé)和熱門研究對(duì)象。盡管機(jī)構(gòu)知識(shí)庫產(chǎn)生的本意是對(duì)開放存取運(yùn)動(dòng)的響應(yīng)，但是在實(shí)際實(shí)施中很多學(xué)者和大學(xué)則將目標(biāo)定位在機(jī)構(gòu)知識(shí)管理，學(xué)者趙繼海認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)來收集、保存、管理、檢索和利用其學(xué)術(shù)資源的數(shù)據(jù)庫。[1]學(xué)者張曉林根據(jù)定位不同，將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)目標(biāo)定義在機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)知識(shí)傳播和機(jī)構(gòu)知識(shí)能力管理三方面。[2]本文通過剖析大學(xué)知識(shí)資產(chǎn)管理的需求持續(xù)性，采納張曉林提出的三個(gè)層面的目標(biāo)，結(jié)合DSpace系統(tǒng)特征，與大學(xué)URP數(shù)字化校園建設(shè)集成，提出大學(xué)個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)。[3]

二、大學(xué)個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理

自上世紀(jì)90年代校園網(wǎng)在大學(xué)普及，除了傳統(tǒng)的紙質(zhì)資產(chǎn)，大學(xué)知識(shí)更以數(shù)字化、多媒體化、網(wǎng)絡(luò)化、移動(dòng)化的資產(chǎn)形態(tài)出現(xiàn)。資產(chǎn)總量更是高速增長(zhǎng)，據(jù)2009年中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)教育信息化分會(huì)組織的“教育信息化建設(shè)與應(yīng)用研究”課題報(bào)告：53.4%的高校建立了全校統(tǒng)一的教學(xué)資源管理平臺(tái)，校均數(shù)字教學(xué)資源達(dá)618GB；18.7%的學(xué)校建立有科研知識(shí)共享平臺(tái)，由學(xué)?；蛟合到y(tǒng)一建設(shè)的學(xué)科資源庫數(shù)目平均為7個(gè)，資源庫容量平均為2.69TB。如此豐富的資源因缺少梳理、整合，資源所蘊(yùn)含的知識(shí)得不到有效利用，不僅造成浪費(fèi)，更阻礙了機(jī)構(gòu)知識(shí)能力的提升。

1.知識(shí)傳承對(duì)大學(xué)知識(shí)資產(chǎn)管理的需求

數(shù)字資產(chǎn)相比紙質(zhì)資產(chǎn)，其知識(shí)利用更為方便，但是也帶來了永久利用的問題。數(shù)字技術(shù)遵循摩爾定律飛速發(fā)展，數(shù)字資產(chǎn)容易受存儲(chǔ)介質(zhì)、存儲(chǔ)格式、展現(xiàn)等技術(shù)發(fā)展影響，技術(shù)上造成資產(chǎn)不可利用，從而削弱大學(xué)知識(shí)的持久傳遞。另外由于高昂的管理與維護(hù)費(fèi)用，經(jīng)濟(jì)上影響大學(xué)知識(shí)的長(zhǎng)久保存。當(dāng)前，大學(xué)知識(shí)主要保留在教師個(gè)人工作用機(jī)和團(tuán)隊(duì)服務(wù)器上，知識(shí)資產(chǎn)原始的、分散的、無規(guī)范的保管方式，容易造成資產(chǎn)失效。所以，大學(xué)知識(shí)傳承需要每所學(xué)校從保護(hù)自身資產(chǎn)的視角，提供一套可靠、穩(wěn)定、可信的管理系統(tǒng)，為廣大師生提供永久存放、隨時(shí)隨地取用的知識(shí)資產(chǎn)管理服務(wù)。

2.教師學(xué)術(shù)傳播對(duì)個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理的需求

學(xué)術(shù)出版是教師學(xué)術(shù)傳播的主要途徑，學(xué)術(shù)出版通過版權(quán)保護(hù)法則確保了出版商和教師的利益不受侵犯。由于紙質(zhì)出版在學(xué)術(shù)傳播時(shí)效性、學(xué)術(shù)傳播速度、影響廣度等方面的劣勢(shì)，數(shù)字優(yōu)先出版正逐漸成為主流。學(xué)術(shù)出版解決了教師知識(shí)的正式出版，然而就學(xué)術(shù)傳播而言，更多的教師知識(shí)是以灰色文獻(xiàn)的狀態(tài)存在，也就是說這些知識(shí)缺少版權(quán)保護(hù)。正是這些灰色文獻(xiàn)得不到保護(hù)，極大地影響了教師學(xué)術(shù)傳播效率。因此，教師學(xué)術(shù)傳播比以往更需要將數(shù)字化知識(shí)作為資產(chǎn)進(jìn)行管理，同時(shí)由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，使個(gè)人和個(gè)人、個(gè)人和團(tuán)體之間的知識(shí)傳播更為便利，教師學(xué)術(shù)傳播需要更為靈活、方便的授權(quán)操作，以實(shí)現(xiàn)個(gè)性化數(shù)字版權(quán)保護(hù)服務(wù)。

3.師生知識(shí)交流對(duì)個(gè)性化知識(shí)資源管理的需求

1996年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織從知識(shí)使用形態(tài)角度把知識(shí)分為四種類型：知事（how－what）、知因（know－why）、技能（know－h(huán)ow）、知人（know－who），其中前三種知識(shí)形態(tài)主要表現(xiàn)為顯性知識(shí)，第四種知識(shí)形態(tài)則主要表現(xiàn)為隱性知識(shí)。由于隱性知識(shí)內(nèi)容遠(yuǎn)比顯性知識(shí)內(nèi)容豐富、生動(dòng)、鮮活，理應(yīng)成為知識(shí)資源的重要內(nèi)容。隱性知識(shí)又可等價(jià)于人力知識(shí)，它涉及誰知道什么和誰知道如何做某些事的信息，溝通交流是最好地獲取隱性知識(shí)的手段，也是師生知識(shí)共享的主要途徑。所以，師生知識(shí)交流需要突破傳統(tǒng)的顯性知識(shí)資源管理模式，促進(jìn)和支持隱性知識(shí)顯性化，方便師生之間的溝通交流，提供個(gè)性化獨(dú)特的知識(shí)資源管理。

因此，基于知識(shí)管理服務(wù)的需求可持續(xù)發(fā)展，我們將大學(xué)個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理的總體目標(biāo)定位在構(gòu)建一個(gè)個(gè)性化的服務(wù)于大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新的原創(chuàng)性成果長(zhǎng)期保存、傳播與利用的管理系統(tǒng)。即系統(tǒng)需要實(shí)現(xiàn)：（1）師生原創(chuàng)性知識(shí)資源的長(zhǎng)期有效保存；（2）多維度展現(xiàn)學(xué)術(shù)形象，為師生提供全面展示的傳播窗口，服務(wù)于教師招收新生、科研合作、社會(huì)服務(wù)；（3）構(gòu)建新的學(xué)術(shù)交流模式，促進(jìn)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部和外部之間的知識(shí)交流與共享。由此，大學(xué)個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)不僅需要完成大學(xué)原創(chuàng)性知識(shí)資源的管理，更是大學(xué)學(xué)術(shù)信息環(huán)境建設(shè)的重要組成。[4]

三、系統(tǒng)設(shè)計(jì)思路與總體結(jié)構(gòu)

OpenDOAR是全球權(quán)威的開放獲取知識(shí)庫登記系統(tǒng)，截至2011年5月18日，我國(guó)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫注冊(cè)數(shù)為8個(gè)，僅占全球的0.7%，遠(yuǎn)低于世界領(lǐng)先的國(guó)家。另外，從資源保有量、自存儲(chǔ)更新率、系統(tǒng)易用性、友好性等方面，國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)服務(wù)水平也存在較大差距，這與各個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、知識(shí)共享理念有一定關(guān)系，但是也和信息系統(tǒng)建設(shè)的定位、系統(tǒng)性能和功能是否符合大學(xué)發(fā)展需要，是否滿足師生需求不無關(guān)系。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)建設(shè)存在的問題主要表現(xiàn)在：（1）大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源自存儲(chǔ)率低，師生認(rèn)同度不高。對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存儲(chǔ)率的比較研究結(jié)果顯示：由于各種原因，一到兩年內(nèi)如果沒有強(qiáng)制性要求，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫自愿進(jìn)行自存儲(chǔ)的論文數(shù)量只有15%。[5]在浙江大學(xué)實(shí)際推行中，也驗(yàn)證了該研究結(jié)果，在走訪中，當(dāng)我們說到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫這個(gè)名稱時(shí)，很多教師表示陌生。（2）大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)獨(dú)立于大學(xué)數(shù)字化校園，對(duì)師生而言是又一個(gè)信息孤島。大學(xué)數(shù)字化校園建設(shè)，強(qiáng)化了大學(xué)職能部門的信息系統(tǒng)建設(shè)，然而，系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)流動(dòng)一直沒有得到較好解決，教師為了應(yīng)對(duì)職能部門的管理，其數(shù)據(jù)填報(bào)工作量非常巨大。在缺乏頂層設(shè)計(jì)下建立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫必將成為又一個(gè)信息孤島，從而得不到師生青睞。

因此，有必要從需求層面入手，從大學(xué)數(shù)字化校園建設(shè)的頂層視角，運(yùn)用信息整合技術(shù)，提升機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)質(zhì)量。

1.設(shè)計(jì)思路

大學(xué)個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵是將多種成熟技術(shù)與大學(xué)URP數(shù)字化校園環(huán)境集成，通過集成數(shù)字化校園環(huán)境的數(shù)據(jù)資源，整合師生原創(chuàng)性數(shù)字資源，提供集存儲(chǔ)、保存、瀏覽、檢索、下載、保護(hù)、開發(fā)和利用為一體的系統(tǒng)架構(gòu)，為師生、團(tuán)隊(duì)、機(jī)構(gòu)提供個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理服務(wù)。

個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)是大學(xué)用于整合原創(chuàng)性知識(shí)資源的新服務(wù)。整個(gè)系統(tǒng)將基于大學(xué)URP平臺(tái)建設(shè)，大學(xué)URP的三大標(biāo)志性服務(wù)將為個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)服務(wù)提供服務(wù)，其中統(tǒng)一身份認(rèn)證為系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)信息、師生身份信息和身份認(rèn)證，數(shù)據(jù)交換中心為系統(tǒng)提供教學(xué)科研成果基本元數(shù)據(jù)信息和實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)交換，校園門戶為系統(tǒng)提供資產(chǎn)展示與應(yīng)用服務(wù)。

個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)采用分層設(shè)計(jì)思想，數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)和服務(wù)分層設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)。SAN存儲(chǔ)陣列滿足大容量數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需要，確保數(shù)據(jù)可靠保存和按需擴(kuò)容。開放接口滿足對(duì)數(shù)字資源的版權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)等知識(shí)利用服務(wù)建設(shè)。

個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)還需要建設(shè)完善的后臺(tái)管理服務(wù)，建立原創(chuàng)性知識(shí)資源管理制度和資源建設(shè)的工作體系與管理機(jī)制，保證系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

2.總體架構(gòu)

DSpace系統(tǒng)是由MIT和HP實(shí)驗(yàn)室于2002年合作開發(fā)的一個(gè)專門的數(shù)字資產(chǎn)管理（Digital Assets Management，DAM）系統(tǒng)，它以數(shù)字資源為目標(biāo)對(duì)象，提供數(shù)字文件的提交、保存、瀏覽、檢索和下載等服務(wù)。DSpace系統(tǒng)以其良好的開放性，豐富的標(biāo)準(zhǔn)接口，以及工作流控制和權(quán)限控制，在促進(jìn)大學(xué)和商業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行原生性數(shù)字資產(chǎn)（born digital resources）保存與利用方面發(fā)揮了顯著作用。因此，基于DSpace進(jìn)行定制開發(fā)成為個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理實(shí)現(xiàn)的最佳選擇。

在DSpace系統(tǒng)里數(shù)字資源通過知識(shí)庫、合集、條目、資源集和資源實(shí)體等對(duì)象得到持久保存，實(shí)現(xiàn)資源的屬主管理和呈現(xiàn)管理。

個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)自上而下，分為數(shù)據(jù)層、業(yè)務(wù)層和服務(wù)層，如圖1所示。

圖1 個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)開發(fā)框架

（1）數(shù)據(jù)層

數(shù)據(jù)層實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性知識(shí)資源元數(shù)據(jù)和資源實(shí)體的持久存儲(chǔ)。RDBMS wrapper起到橋接的作用，屏蔽了具體的數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品和文件存儲(chǔ)管理系統(tǒng)。

由于個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理還需要關(guān)注師生個(gè)體、團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)組織，以及它們與資源之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，因此必須與URP系統(tǒng)的身份管理、組織管理進(jìn)行集成，我們建議增加專家實(shí)體和機(jī)構(gòu)/團(tuán)隊(duì)實(shí)體用于存放機(jī)構(gòu)及其專家，這樣就可以確定資源與機(jī)構(gòu)、專家之間的歸屬關(guān)系，資源通過知識(shí)庫歸入機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)擁有專家，專家通過條目關(guān)聯(lián)到資源，資源在機(jī)構(gòu)頁面呈現(xiàn)在專家名下。個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

（2）業(yè)務(wù)層

業(yè)務(wù)層提供系統(tǒng)的核心管理模塊，實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的增、刪、改、查、授權(quán)功能，通過API和Web Service接口封裝，實(shí)現(xiàn)開放接口，提供資源調(diào)用和二次利用接口開放，供服務(wù)層調(diào)用。業(yè)務(wù)層模塊包括內(nèi)容管理、庫管理、檢索管理、授權(quán)管理、數(shù)據(jù)同步和工作流管理等，開放接口提供plugin、handle、OAI、Web Service 等。 在業(yè)務(wù)層主要需要處理好資源的版權(quán)和權(quán)益，解決師生提交資源的后顧之憂。

圖2 內(nèi)容管理數(shù)據(jù)模型

數(shù)字版權(quán)管理（Digital Rights Management，簡(jiǎn)稱DRM）以解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)人利益和公眾用戶利益的雙贏為目標(biāo)，為知識(shí)傳承過程的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)消費(fèi)提供社會(huì)化環(huán)境。數(shù)字版權(quán)技術(shù)由用戶、授權(quán)和內(nèi)容三要素組成。[6]用戶管理利用URP數(shù)字化校園的統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。在內(nèi)容保護(hù)方面，主要技術(shù)包括數(shù)據(jù)加密、數(shù)字水印技術(shù)，數(shù)據(jù)加密先將電子文件加密成密文后發(fā)布，使得其在傳遞過程中出現(xiàn)的非法攻擊者無法從密文獲取機(jī)要信息，從而達(dá)到版權(quán)保護(hù)和信息安全的目的。數(shù)字水印技術(shù)是一種可以在開放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下保護(hù)版權(quán)和認(rèn)證來源及完整性的新型技術(shù)，創(chuàng)作者的創(chuàng)作信息和個(gè)人標(biāo)志通過數(shù)字水印系統(tǒng)以人所不可感知的形式嵌入在作品中，從而對(duì)作品起到保護(hù)作用。

在授權(quán)方面，根據(jù)用途可以區(qū)分為商業(yè)和非商業(yè)，非商業(yè)性用途的許可協(xié)議主要為“知識(shí)共享”（Creative Commons，簡(jiǎn)稱CC），目前典型應(yīng)用包括麻省理工學(xué)院的開放式課程計(jì)劃（MIT Opencourseware），中國(guó)開放式教育資源共享協(xié)會(huì) (China Open Resources for Education，簡(jiǎn)稱CORE)網(wǎng)站等。CC協(xié)議機(jī)制提供了由4個(gè)最常見的授權(quán)選擇的組合方式，四種基本授權(quán)為：“署名”、“非商業(yè)用途”、“非派生作品”和“保持一致”。任何作者都可以通過選擇不同組合聲明自己的作品授權(quán)，實(shí)際上可以有11種常見的組合方式。在教學(xué)和研究領(lǐng)域，由于獲取金錢并不是其建立智力資產(chǎn)的唯一目標(biāo)，智力資產(chǎn)的歸屬感相對(duì)來說更為重要，因此純商業(yè)性的版權(quán)保護(hù)對(duì)大學(xué)而言并不合理，CC不啻為一種有效地解決師生灰色文獻(xiàn)知識(shí)權(quán)益的非商業(yè)版權(quán)許可協(xié)議。[7]

基于DSpace軟件的Creative Commons Support，可以較好地解決個(gè)性化知識(shí)資產(chǎn)管理平臺(tái)的版權(quán)保護(hù)問題。

（3）應(yīng)用層

應(yīng)用層是師生體驗(yàn)系統(tǒng)的最外層服務(wù)，應(yīng)用層為師生提供基本的原創(chuàng)性知識(shí)資產(chǎn)管理、學(xué)術(shù)傳播和知識(shí)共享服務(wù)，功能包括數(shù)字資源存/取、資源檢索、資源瀏覽、信息推薦、用戶評(píng)論、數(shù)字版權(quán)保護(hù)、知識(shí)關(guān)聯(lián)等。

應(yīng)用層通過數(shù)據(jù)交換中心，實(shí)現(xiàn)與大學(xué)職能部門信息系統(tǒng)集成，可以實(shí)現(xiàn)教師在自存儲(chǔ)科研成果的時(shí)候，同時(shí)向多個(gè)系統(tǒng)分發(fā)數(shù)據(jù)。

四、結(jié)束語

與其他知識(shí)資產(chǎn)管理系統(tǒng)相比，該平臺(tái)特點(diǎn)如下：（1）與大學(xué)數(shù)字化校園URP系統(tǒng)緊密融合，一方面充分利用了高校已有的信息化建設(shè)成果，降低平臺(tái)實(shí)施的成本，另一方面深化了數(shù)字化校園內(nèi)涵；（2）注重知識(shí)資產(chǎn)的合理利用，強(qiáng)調(diào)師生個(gè)性化利益的保障，DRM版權(quán)管理功能解決了師生共享知識(shí)的后顧之憂；（3）DSpace軟件的開放性、擴(kuò)展性，為知識(shí)服務(wù)提供了廣闊的空間，后期可以考慮將大學(xué)自身知識(shí)成果與學(xué)科發(fā)展進(jìn)行關(guān)聯(lián)，提供更高層次的知識(shí)關(guān)聯(lián)服務(wù)。

依據(jù)本文所述模型構(gòu)建的浙江大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫從2009年正式上線以來，實(shí)現(xiàn)了近30萬師生原生性資源的保存、展示、查閱等功能，高校可以根據(jù)自身定位和IT技術(shù)支持能力情況，選擇合適的解決方案，共同致力于為師生提供優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)信息環(huán)境。[7][8]

[1]趙繼海.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫:數(shù)字圖書館發(fā)展的新領(lǐng)域[J].中國(guó)圖書館學(xué)報(bào),2006(2).

[2]張曉林.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策、功能和支撐機(jī)制分析[J].圖書情報(bào)工作,2008(1).

[3]蔣東興,陳懷楚,郭大勇,劉貴,佟秋利.大學(xué)資源計(jì)劃理論探討與實(shí)踐[J].教育信息化,2005(11).

[4]張智雄,林穎,郭少友,江淇.新型機(jī)構(gòu)信息環(huán)境的建設(shè)思路及框架[J].現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù),2006(3).

[5]都平平.機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)的自存儲(chǔ)和強(qiáng)制存儲(chǔ)策略研究[J].圖書館雜志,2008(9).

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