蔣東興 ，顧 濤 ，宓 詠 ，郭清順 ，種連榮

（1.清華大學(xué)，北京 100084；2.中國人民大學(xué)，北京 100872；3.復(fù)旦大學(xué)，上海 200433；4.中山大學(xué)，廣東 廣州 510275；5.北京大學(xué)，北京 100871）

“教育服務(wù)與監(jiān)管體系信息化建設(shè)”（簡稱“小金教工程”）是為全面提高教育公共服務(wù)能力和教育管理水平，由教育部組織建設(shè)的教育信息化重大項(xiàng)目。建立教育服務(wù)與監(jiān)管體系的信息化支撐平臺，為各級教育行政部門和學(xué)校提供管理決策支持和信息化技術(shù)保障，對進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，提高管理效率，強(qiáng)化教育服務(wù)，加強(qiáng)教育監(jiān)管、推進(jìn)教育管理創(chuàng)新具有重大的意義。為做好小金教工程建設(shè)，教育部專門成立了小金教工程總體技術(shù)組，采用信息資源規(guī)劃的工程化方法，對該項(xiàng)目進(jìn)行頂層設(shè)計。

一、頂層設(shè)計目標(biāo)

信息化頂層設(shè)計是從全局的視角出發(fā)，站在整體的高度，以信息化的思維，全面分析機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，建立該機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模型、組織模型、信息系統(tǒng)模型（功能模型、數(shù)據(jù)模型和用戶模型），并結(jié)合該機(jī)構(gòu)的信息化現(xiàn)狀，設(shè)計出信息化總體技術(shù)方案與路線圖。因此，總體技術(shù)組在開始頂層設(shè)計時，先確定了小金教工程頂層設(shè)計的目標(biāo)：

1.梳理業(yè)務(wù)流程：從教育部教育服務(wù)與監(jiān)管業(yè)務(wù)中梳理出部門內(nèi)部流程及跨部門流程，并進(jìn)行規(guī)范化的描述，特別是要對全域信息流以及主要業(yè)務(wù)的信息流進(jìn)行全面分析，形成全域業(yè)務(wù)模型，為業(yè)務(wù)流程優(yōu)化提供參考依據(jù)；

2.建立信息系統(tǒng)模型：根據(jù)業(yè)務(wù)模型，建立能夠支撐業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)的信息系統(tǒng)模型，包括數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、數(shù)據(jù)的組織（數(shù)據(jù)模型）；管理這些數(shù)據(jù)及支撐業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)的信息系統(tǒng)構(gòu)成（功能模型）；數(shù)據(jù)之間、信息系統(tǒng)之間、數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)（體系結(jié)構(gòu)模型）、信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)部門之間的關(guān)聯(lián)（機(jī)構(gòu)視圖）、以及用戶分類和用戶能夠訪問的內(nèi)容（用戶模型）等，為建立較完備的國家級教育基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫以及覆蓋教育質(zhì)量、學(xué)生流動、資源配置和畢業(yè)生就業(yè)狀況等監(jiān)測分析系統(tǒng)的統(tǒng)一信息化支撐平臺提供指導(dǎo)；

3.促進(jìn)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化與服務(wù)整合：以教育服務(wù)的最終用戶需求為中心進(jìn)行服務(wù)整合，對相關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，形成全局暢通的信息流，促進(jìn)教育服務(wù)與監(jiān)管體系的管理水平、管理效率與服務(wù)質(zhì)量的提高；

4.設(shè)計統(tǒng)一的技術(shù)架構(gòu)，規(guī)劃統(tǒng)一的基礎(chǔ)保障環(huán)境：教育服務(wù)與監(jiān)管體系信息化建設(shè)需要有統(tǒng)一的技術(shù)架構(gòu)為指導(dǎo)，需要有統(tǒng)一的基礎(chǔ)保障環(huán)境為支撐，這是建成數(shù)據(jù)集中、應(yīng)用集成、基礎(chǔ)設(shè)施整合、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全高效的教育服務(wù)與監(jiān)管體系信息化支撐平臺的技術(shù)基礎(chǔ)，頂層設(shè)計要為項(xiàng)目設(shè)計統(tǒng)一的數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、軟件架構(gòu)、安全架構(gòu)和基礎(chǔ)保障環(huán)境；

5.設(shè)計支持可持續(xù)發(fā)展的管理模式與建設(shè)運(yùn)行機(jī)制：信息系統(tǒng)建設(shè)一直是“三分技術(shù)、七分管理”，設(shè)計一套良好的教育信息化工作機(jī)構(gòu)、管理模式和建設(shè)運(yùn)行機(jī)制，才能確?？傮w規(guī)劃與頂層設(shè)計的落實(shí)與實(shí)施，才能保障教育電子政務(wù)平臺的良好運(yùn)轉(zhuǎn)與可持續(xù)發(fā)展。

二、業(yè)務(wù)模型

建立清晰合理的業(yè)務(wù)模型是信息系統(tǒng)建模的先導(dǎo)性工作。本次頂層設(shè)計首先基于對我國教育管理層次、業(yè)務(wù)職能以及主要業(yè)務(wù)信息流的分析，以學(xué)校、學(xué)生、教師三類主體為主線，對教育管理業(yè)務(wù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)、歸納、整合，建立了教育事業(yè)管理的業(yè)務(wù)模型，具體如圖1所示。

圖1 教育服務(wù)與監(jiān)管業(yè)務(wù)模型

教育事業(yè)管理業(yè)務(wù)主要包括教育業(yè)務(wù)監(jiān)管和公共服務(wù)兩方面。業(yè)務(wù)監(jiān)管包括對學(xué)校、學(xué)生、教師的三個業(yè)務(wù)主體的管理，教育統(tǒng)計與涉外管理兩個涉及全局的業(yè)務(wù)管理，以及教育經(jīng)費(fèi)、科研、學(xué)位等若干專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理。其中，學(xué)校管理是最基礎(chǔ)的部分，它與教師和學(xué)生管理工作都有直接關(guān)聯(lián)，包括標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、教育經(jīng)費(fèi)、教學(xué)與科研、學(xué)科專業(yè)、校舍儀器設(shè)備以及學(xué)校評估6個方面；教師管理包括教師培養(yǎng)機(jī)構(gòu)管理、師資隊(duì)伍培養(yǎng)、教師資格認(rèn)證、教師管理與培訓(xùn)、師德建設(shè)、評審表彰等；學(xué)生管理包括招生計劃、招生管理、學(xué)籍管理、資助管理、學(xué)歷認(rèn)證、就業(yè)管理；涉外管理與服務(wù)是業(yè)務(wù)工作中比較獨(dú)立的一部分，它主要包括4個方面的管理與服務(wù)：出國留學(xué)、來華留學(xué)、外籍教師、涉外監(jiān)管；教育統(tǒng)計與決策支持則是基于學(xué)校、學(xué)生、教師三個業(yè)務(wù)實(shí)體進(jìn)行的各類統(tǒng)計與信息服務(wù)。公共服務(wù)包括教育公共信息服務(wù)、學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證服務(wù)、就業(yè)服務(wù)、招生服務(wù)、學(xué)生資助服務(wù)等方面。做好業(yè)務(wù)監(jiān)管是做好社會公眾服務(wù)的基礎(chǔ)，而公共服務(wù)直接聯(lián)系社會公眾，又能促進(jìn)教育業(yè)務(wù)管理水平的提升。

具體地，業(yè)務(wù)模型可以采用“業(yè)務(wù)分類-業(yè)務(wù)過程-業(yè)務(wù)活動”三層結(jié)構(gòu)來描述，每一類業(yè)務(wù)都由若干個關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)過程組成，每一個業(yè)務(wù)過程又由圍繞著某一管理業(yè)務(wù)的多個業(yè)務(wù)活動構(gòu)成。表1給出了小金教工程的部分業(yè)務(wù)模型描述。

三、數(shù)據(jù)模型

穩(wěn)定的數(shù)據(jù)模型是信息系統(tǒng)建設(shè)的重要基石，主題數(shù)據(jù)庫設(shè)計是構(gòu)建數(shù)據(jù)模型的關(guān)鍵。主題數(shù)據(jù)庫面向業(yè)務(wù)主題組織數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)信息的共享（不是信息私有或部門所有），數(shù)據(jù)一次一處輸入、多次多處使用，來保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性。通過主題數(shù)據(jù)庫的劃分，可以描述教育服務(wù)與監(jiān)管體系信息化過程中涉及的主體數(shù)據(jù)對象，指導(dǎo)后續(xù)具體的信息系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計。

依據(jù)小金教工程建設(shè)目標(biāo)和對教育事業(yè)管理業(yè)務(wù)的分析，教育服務(wù)與監(jiān)管體系的主題數(shù)據(jù)庫分為基礎(chǔ)信息主題數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)管理主題數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)計主題數(shù)據(jù)庫三類共14個主題數(shù)據(jù)庫。

表1 業(yè)務(wù)模型描述（部分）

基礎(chǔ)信息主題數(shù)據(jù)庫描述覆蓋各級各類教育的基礎(chǔ)信息，為教育服務(wù)與監(jiān)管體系的管理業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與綜合利用提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。教育服務(wù)與監(jiān)管體系的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫按照學(xué)校、學(xué)生、教師三條線索進(jìn)行組織，考慮到各級教育的管理不同，又劃分為基礎(chǔ)教育、中職教育、高等教育三個層次。因此，形成基礎(chǔ)教育學(xué)校、學(xué)生、教師，中職教育學(xué)校、學(xué)生、教師，高等教育學(xué)校、學(xué)生、教師九個教育基礎(chǔ)信息主題數(shù)據(jù)庫。

業(yè)務(wù)管理主題數(shù)據(jù)庫描述教育服務(wù)與監(jiān)管體系的專項(xiàng)業(yè)務(wù)信息，為各項(xiàng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)的服務(wù)與監(jiān)管提供數(shù)據(jù)支持。依據(jù)對教育服務(wù)與監(jiān)管體系的業(yè)務(wù)分析，高等教育學(xué)科專業(yè)管理、高等教育招生計劃、高等教育教學(xué)評估以及涉外管理作為專項(xiàng)業(yè)務(wù)，分別建立四個業(yè)務(wù)管理主題數(shù)據(jù)庫。

統(tǒng)計主題數(shù)據(jù)庫描述教育服務(wù)與監(jiān)管體系的統(tǒng)計決策信息，具有以基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)及為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供決策支持的特殊性，并涉及全局業(yè)務(wù)，因此單獨(dú)建立了教育統(tǒng)計主題數(shù)據(jù)庫。

主題數(shù)據(jù)庫面向業(yè)務(wù)主題組織數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性決定了各個主題數(shù)據(jù)庫之間存在著各種關(guān)聯(lián)關(guān)系，正是這種關(guān)聯(lián)關(guān)系，使得各主題數(shù)據(jù)庫能夠集成起來構(gòu)成統(tǒng)一的主數(shù)據(jù)庫，而不是一個個分離的“數(shù)據(jù)孤島”。

教育服務(wù)與監(jiān)管體系主題數(shù)據(jù)庫覆蓋教育服務(wù)與監(jiān)管的核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并且通過統(tǒng)一的學(xué)校、學(xué)生、教師代碼的編碼，各級各類學(xué)校、學(xué)生、教師的主題數(shù)據(jù)庫分別構(gòu)成了全局集成的學(xué)校、學(xué)生、教師基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫；同樣，由于學(xué)校與學(xué)生、教師信息之間的關(guān)聯(lián)，各級教育的基礎(chǔ)信息主題數(shù)據(jù)庫可以在邏輯上構(gòu)成集成的基教基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫、中職基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫和高教基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫。圖2描述了各主題數(shù)據(jù)庫之間主要的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。

圖2 主題數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)關(guān)系

具體地，數(shù)據(jù)模型可以采用 “主題數(shù)據(jù)庫-數(shù)據(jù)主題-數(shù)據(jù)實(shí)體”三層結(jié)構(gòu)來描述，每一個主題數(shù)據(jù)庫都由若干個關(guān)聯(lián)的子數(shù)據(jù)庫（數(shù)據(jù)主題）組成，每一個子數(shù)據(jù)庫又由圍繞著某一主題的多類業(yè)務(wù)信息 （數(shù)據(jù)實(shí)體）構(gòu)成。表2描述了小金教工程部分主題數(shù)據(jù)庫組成情況。

表2 主題數(shù)據(jù)庫組成（部分）

四、功能模型

功能模型是信息系統(tǒng)建設(shè)的重要依據(jù)。根據(jù)對教育服務(wù)與監(jiān)管體系的業(yè)務(wù)需求分析，將小金教工程信息系統(tǒng)分為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理與服務(wù)信息系統(tǒng)、教育統(tǒng)計信息系統(tǒng)三類共18個信息系統(tǒng)，如表3所示。

表3 小金教工程信息系統(tǒng)列表

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)各級各類教育學(xué)校、學(xué)生、教師等基礎(chǔ)信息的管理，為教育服務(wù)與監(jiān)管各類信息系統(tǒng)提供準(zhǔn)確、全面、權(quán)威的統(tǒng)一基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，滿足教育部各司局加強(qiáng)教育監(jiān)管與服務(wù)的需求，其中，重點(diǎn)考慮了對于教育師資的統(tǒng)一管理。因此，形成基礎(chǔ)教育學(xué)校管理、學(xué)生學(xué)籍管理，中職教育學(xué)校管理、學(xué)生管理，高等教育學(xué)校管理、學(xué)生學(xué)籍管理以及教育師資管理七個基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理信息系統(tǒng)。

業(yè)務(wù)管理與服務(wù)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對教育服務(wù)與監(jiān)管業(yè)務(wù)的支撐，為教育部各職能部門加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)管提供有效的支持，同時滿足教育公共服務(wù)的最終用戶的需求，實(shí)現(xiàn)各類教育管理與服務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)共享，提升教育管理公共服務(wù)水平。結(jié)合“強(qiáng)化教育服務(wù)，加強(qiáng)教育監(jiān)管”的目標(biāo)，在信息系統(tǒng)設(shè)計中還重點(diǎn)考慮了對于學(xué)生資助的統(tǒng)一管理、對涉外管理信息系統(tǒng)的整合，并根據(jù)業(yè)務(wù)分析情況增加了高等教育學(xué)科專業(yè)管理系統(tǒng)、中職教育教學(xué)實(shí)訓(xùn)管理系統(tǒng)。因此，形成高等教育學(xué)科專業(yè)管理、高等教育招生計劃管理、高等教育教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測與教育評估管理、高等教育招生管理、學(xué)生資助管理、高等教育畢業(yè)生就業(yè)、高等教育學(xué)生學(xué)籍學(xué)歷信息服務(wù)與認(rèn)證、教育涉外管理、全國中小學(xué)校舍信息管理、中職教育教學(xué)實(shí)訓(xùn)管理等十個業(yè)務(wù)管理與服務(wù)信息系統(tǒng)。

教育統(tǒng)計信息系統(tǒng)基于各級各類教育基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析與綜合利用，從而掌握教育總體狀況，因此，單獨(dú)建立教育統(tǒng)計信息系統(tǒng)，為教育管理與宏觀決策提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。

具體地，功能模型可以采用以“系統(tǒng)-子系統(tǒng)-功能模塊”三級結(jié)構(gòu)來描述，每一個系統(tǒng)獨(dú)立支撐完成一項(xiàng)管理業(yè)務(wù)，由若干個支持關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的子系統(tǒng)組成，每一個子系統(tǒng)又由圍繞著支持某一管理業(yè)務(wù)的多個功能模塊構(gòu)成。表4描述了小金教工程部分功能模型組成情況。

五、結(jié)束語

信息化頂層設(shè)計的成果是后續(xù)信息系統(tǒng)建設(shè)的重要指南，各信息系統(tǒng)建設(shè)能否遵循頂層設(shè)計建立的系統(tǒng)模型與技術(shù)架構(gòu)，是建立整合、集成的統(tǒng)一信息系統(tǒng)的關(guān)鍵。當(dāng)然，頂層設(shè)計也需要與時俱進(jìn)，根據(jù)實(shí)際條件和需求的變化，適時進(jìn)行調(diào)整。小金教工程經(jīng)過一段時間的實(shí)施后，為了進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)教育事業(yè)管理業(yè)務(wù)按照學(xué)校、學(xué)生、教師三條主線索進(jìn)行組織的特點(diǎn)，對其功能模型進(jìn)行了優(yōu)化，調(diào)整為教育規(guī)劃與決策支持、學(xué)生管理、教師管理、學(xué)校管理、其他業(yè)務(wù)管理五類信息系統(tǒng)，各類信息系統(tǒng)再按照不同教育階段或者業(yè)務(wù)特點(diǎn)劃分為20個系統(tǒng)，并決定原則上不再增加，新增需求盡量作為某個信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)出現(xiàn)，這對更好地發(fā)揮頂層設(shè)計成果的指導(dǎo)作用具有非常積極的意義。

表4 功能模型組成