■ 姜國慶 孫巾子 沈陽工業(yè)大學

全球CDM背景下中國推行清潔能源發(fā)展機制效應分析

■ 姜國慶 孫巾子 沈陽工業(yè)大學

低碳問題在世界經(jīng)濟中占有非常重要的戰(zhàn)略地位，是集國際經(jīng)濟、政治、技術等問題于一身的。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間就碳排放等低碳問題的爭議已經(jīng)成為國際經(jīng)濟博弈的主要戰(zhàn)場。西方發(fā)達國家針對碳排放問題采取雙重標準，將本國低碳化，將中國高碳化。實施碳排放限制和碳排放貿易機制的初衷是世界各國為了減少溫室氣體排放，達到環(huán)保的目的，然而現(xiàn)在卻收效甚微。反而美國、歐盟等國家和地區(qū)將“碳”當作貿易保護的武器。他們實施碳關稅來維護本國政治、經(jīng)濟利益，使碳排放問題成為“碳博弈”下新形式的綠色貿易壁壘。

一、清潔能源發(fā)展機制和發(fā)展背景

當今世界，環(huán)境問題獲得越來越多國家、地區(qū)的注意，低碳發(fā)展已經(jīng)是未來經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。1997年12月《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方第三次會議在日本簽署了《京都議定書》（以下簡稱《議定書》），我國于1998年5月簽定該協(xié)議。在《京都議定書》中為締約一方發(fā)達國家規(guī)定減排義務的同時，規(guī)定了三種靈活的溫室氣體減排履約機制，清潔能源發(fā)展（Clean Development Mechanism，CDM）是其中之一。2005年2月16日《議定書》在全球范圍生效，CDM機制開始正式進入人們視野。

CDM項目是為締約發(fā)達國家在境外以市場為手段實現(xiàn)部分減排承諾的一種履約機制，其目的是協(xié)助發(fā)展中國家實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和減少溫室氣體排放，協(xié)助已簽署議定書的發(fā)達國家實現(xiàn)遵守議定書規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾。

通過CDM項目，發(fā)達國家提供資金和技術與發(fā)展中國家展開合作，獲得經(jīng)核審的CERs以用于發(fā)達國家締約方的減排承諾。

世界范圍的CDM項目經(jīng)歷了2005年的探索、2006年的激增、2007和2008年的繁榮、2009、2010年的下滑和蕭條。2010年全球碳市場的發(fā)展陷入僵局，總價值為142億美元。由于2012年后國際碳市場的發(fā)展尚不明朗，CDM項目的市場交易連續(xù)三年跌破兩位數(shù)，低于2005年《議定書》實施年份的交易額。

我國政府2004年7月1日頒布了《清潔發(fā)展機制項目運行管理暫行辦法》，提出CDM實施的優(yōu)先領域、許可條件、管理和實施機構、實施程序、以及其它相關安排，為2005年《議定書》在全球范圍內的生效打下基礎。

CDM項目需要通過注冊、批準、簽發(fā)等流程實施，中間周期會很長，直到項目簽發(fā)資金才會落實。雖然我國從05年CDM項目開始起步，但在2006年7月第一筆CERs才核證簽發(fā)。目前，我國已注冊的CDM項目占世界總數(shù)的2/3，CERs交易額占全球年交易額總量近60%，成為世界最大的CERs供應商。

二、中國開展CDM項目的綜合效應分析

（一）貿易轉移效應

世界范圍內CDM等溫室氣體減排項目的開展，使能源密集型產(chǎn)品生產(chǎn)成本相對增加。由于能源密集型產(chǎn)品溫室氣體排放量較大，企業(yè)要支付額外的排放成本，從而增加企業(yè)生產(chǎn)成本。如果能源密集型產(chǎn)品最后的生產(chǎn)成本超過從外國進口的成本，本國就會由進口來代替本國生產(chǎn)。從而導致國際能源密集型產(chǎn)品價格上升，本國該類型產(chǎn)品的進口價格也上升。

例如鋼鐵及其制成品，化工產(chǎn)品，鋁及其制成品都是碳排放貿易中限制溫室氣體排放的生產(chǎn)部門，若超過排放限額，生產(chǎn)此類產(chǎn)品的企業(yè)就要支付一定費用來購買排放額度，從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)成本。如果中國進口這類產(chǎn)品，需要支付更多價格。

根據(jù)國家統(tǒng)計局資料，我國化學工業(yè)品，塑料及其制成品等高污染、高能耗類產(chǎn)品在國際市場中的競爭力均處于較低水平。從表1中可以看出2007-2010年，我國大多數(shù)能源密集型產(chǎn)品逐漸由出口轉為進口，這種貿易轉移效應的產(chǎn)生正是由于CDM項目，造成需要溫室氣體減排的行業(yè)生產(chǎn)成本增加。同時，由于有機化學產(chǎn)品、塑料及其制成品的進口數(shù)量都很大，可見國內市場需求很大，如果此類產(chǎn)品價格上漲，會對國內相關部門產(chǎn)生很大程度影響。

（二）出口商品結構變化效應

《議定書》的簽訂增加了我國溫室氣體排放的國際責任。發(fā)達國家掌握著碳排放貿易的“游戲規(guī)則”，從多方面給中國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長帶來阻礙。我國通過開展CDM項目以謀求新的發(fā)展契機，參與到國際碳排放事業(yè)中去。CDM的開展加快了我國主動調整產(chǎn)品出口結構的節(jié)奏。

當今世界貿易結構正逐步發(fā)生變化，高污染、高能耗產(chǎn)品在國際貿易中的比重逐年下降。從圖3中可以看出，從06、07年開始，“兩高一資”即高能耗、高污染、資源型產(chǎn)品如焦碳、煤、水泥、鋼材等，在我國出口產(chǎn)品貿易中的出口量呈現(xiàn)緩步下降趨勢。我國在國際貿易市場中正逐漸調整出口貿易戰(zhàn)略，調整出口商品結構構成，加大對出口產(chǎn)品的科研投入，逐步改善我國出口產(chǎn)品結構單一的局面。

表1 我國2007-2010能源密集型產(chǎn)品的進出口狀況（單位：億美元）

圖1 2004年-2010年我國部分高能耗產(chǎn)品的出口量（單位：萬噸）

CDM項目的開展促進我國“兩高一資”產(chǎn)業(yè)向節(jié)能減排、高效環(huán)保的方向優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構。當前，我國此類行業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)更新、優(yōu)化時期，國家給予的政策支持更有利于加速此類產(chǎn)業(yè)的資源配置、優(yōu)化升級，有利于此類行業(yè)朝著更綠色、環(huán)保方向改進。

（三）能源消費結構變化效應

我國正處于工業(yè)及城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段，能源需求呈增長趨勢。國家為降低經(jīng)濟發(fā)展對能源的依賴程度、順應世界碳排放發(fā)展的新格面，大力推進各種節(jié)能減排措施，調整產(chǎn)業(yè)結構，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置，淘汰落后產(chǎn)能；努力優(yōu)化能源需求結構，這符合“雁行模式”的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化結構。

CDM項目涉及到節(jié)能領域和可再生能源領域，因此CDM項目的開展為我國優(yōu)化能源消費結構提供強勁的動力，促進我國在可再生能源和節(jié)能減排方面更良性、更合理的發(fā)展。

2010年8月至2011年7月，全國水力年發(fā)電量6219.6億千瓦時。水電在一次能源中的比重從新中國成立時的不足1%提高到8%。太陽能利用在光伏產(chǎn)品制造、太陽能光伏發(fā)電和太陽能熱利用等方面也取得了較大發(fā)展。太陽能光伏發(fā)電容量15萬千瓦；太陽能熱水器總集熱面積達12,500萬平方米，太陽能熱水器年生產(chǎn)能力達4,000萬平方米，使用量和年產(chǎn)量均居世界總量的一半以上。

表2 2004-2010年我國能源消費總量及構成

從表4中可以看出，雖然我國能源消費仍然以煤炭為主，水電、核電、風電等可再生能源的消費比例正在逐漸加大，我國正逐步努力調整發(fā)展清潔能源消耗的能源結構。從2005年中國開展CDM項目以來，從數(shù)據(jù)中反映出我國的能源結構逐步優(yōu)化，水能、風能等可再生能源利用率逐步攀升。

截止至2011年9月20日，國家發(fā)改委批準審核的CDM項目為3283個。根據(jù)我國政府制定的CDM發(fā)展政策，在CDM項目中，涉及能源的減排項目占80%-90%，CDM項目中對于新能源和可再生能源的開展利用也可看出我國要改善我國能源消費結構的決心。我國在CDM項目中開展的與能源相關的項目是國家重點支持的項目，2010年第一季度批準的所有CDM項目均為改善能源結構項目，這些項目的開發(fā)對于優(yōu)化我國的能源結構以滿足當前能源強度的需求有至關重要的作用。

（四）CDM項目下的技術溢出效應

中國等發(fā)展中國家在溫室氣體減排成本上占有成本比較優(yōu)勢。因此發(fā)展中國家成為CDM項目的主要供應商。自2005年中國正式加入國際CDM市場以來一直保持著領先地位。作為全球最大的CDM項目供應商將項目產(chǎn)生的審核通過的CERs轉讓給發(fā)達國家，從碳排放貿易中獲取利潤。

CDM項目是通過市場化的國際合作實現(xiàn)發(fā)達和發(fā)展中國家的雙贏。發(fā)達國家提供資金、人力資本和相關技術，同時獲得由此項目產(chǎn)生的溫室氣體減排額度作為自己所履行的《議定書》的減排義務；發(fā)展中國家獲得人力、物力、財力以及經(jīng)濟發(fā)展的新契機。我國在CDM項目實施的過程中，吸收先進的技術，獲得CDM項目下的技術溢出效應。

我國企業(yè)通過合作獲取相關技術，同時利用合作的過程不斷深化對技術的學習和創(chuàng)新，并將技術擴展到其他企業(yè)和其他領域中去。未參與減排項目的企業(yè)可以通過學習、模仿等渠道掌握相關減排技術，這即為行業(yè)間技術溢出。

目前CDM項目涉及到的領域包括節(jié)能領域、可再生能源領域、煤層氣領域等，溫室氣體減排類型有新能源與可再生能源、分解溫室氣體、甲烷回收利用、燃料替代、二氧化氮減排、節(jié)能和提高能效、造林與再造林，其中以新能源與可再生能源類型居多。涉及的相關技術可涉及五大類型：節(jié)能、能源替代、可再生能源、植樹造林、CO2固存。根據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，依據(jù)我國政府所制定的能源結構、能源戰(zhàn)略、環(huán)境政策，很多技術可應用到我國高能耗、高污染、資源型產(chǎn)業(yè)當中。

例如：可以利用CDM的技術，在鋼鐵、石化、建材等行業(yè)進行高耗能工業(yè)設備和工藝流程的節(jié)能改造；利用CDM技術相關的電力需求側管理進行工業(yè)通用設備節(jié)電改造等等。以上技術的應用，能很大程度上優(yōu)化我國“兩高一資”的相關產(chǎn)業(yè)。從而實現(xiàn)我國經(jīng)濟結構調整，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉變，更有利于我國發(fā)展低碳、環(huán)保的可持續(xù)經(jīng)濟。

（五）CDM項目下人力資本流動效應

國際碳排放項目的開展可以看成外國資本進入的過程，這個過程中，不僅包括技術資本的進入，也包括人力資本的進入。人力資本包括減排項目相關的技術專家、管理人員，同時在項目實施過程中，也會雇傭本地員工進行培訓。而項目開展的整個過程和后續(xù)過程中，這些會將學習到的技術、管理方法、營銷手段等知識擴散出去。而先進的企業(yè)管理知識較技術更能產(chǎn)生溢出效應。國際減排項目的實施讓本地員工在實踐中積累大量經(jīng)驗，從而將相關知識應用到其他碳減排項目中或是其他應用減排項目相關技術的領域中。因此，排放貿易的開展培養(yǎng)許多高素質、高水平人才。

（六）衍生出新的金融交易模式

碳排放項目的開展，我國CDM項目的實施衍生出新的金融交易模式“碳金融”。此類交易涉及溫室氣體排放限額在金融市場的交易活動，包括碳排放期貨期權交易、直接投資、技術轉讓等。中國在國際碳交易市場表現(xiàn)活躍，同時認識到CDM市場的巨大商機。全球碳交易額也從開始2005年的15億美元左右發(fā)展到2010年的142億美元。事實驗證，新的金融市場——國際碳交易金融市場及其衍生物正在快速發(fā)展，不僅有效地促進了國外對我國的節(jié)能減排項目投資，而且也帶給我國金融行業(yè)更多發(fā)展?jié)摿?，推動我國金融市場向更多樣性，更?chuàng)新性方面擴展。

三、針對我國清潔能源發(fā)展機制效應問題的建議

作為世界最大的CERs供應商的中國，在京都周期結束后下一個CDM周期，如何定位本國CDM項目，關系到其在世界CDM交易市場的發(fā)展。巴離島會議、哥本哈根會議和坎昆會議都對該項目通過了繼續(xù)指導文件。未來世界CDM項目的發(fā)展仍會平穩(wěn)上升。世界各國尤其是發(fā)達國家溫室氣體減排趨勢不會改變。中國需繼續(xù)完善CDM市場交易機制和相關政策體制以面臨未來新格局。

針對上述效應分析，提出以下建議：

第一，結合能源消費結構優(yōu)化措施，增強能源密集型產(chǎn)品對新能源和可再生能源的利用率。對于能源密集型產(chǎn)品出口成本增加而產(chǎn)生的貿易轉移，現(xiàn)行國家政策正在逐步降低生產(chǎn)污染和能耗，降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提高此類產(chǎn)品國際競爭力。

第二，繼續(xù)保持我國出口商品結構趨于多樣性的發(fā)展，繼續(xù)加大出口商品高科技投入。更大程度利用與CDM項目相關的技術，應用到國內各行業(yè)生產(chǎn)當中。

第三，逐步加大能源結構優(yōu)化程度，擴大CDM項目結構多樣性。目前，我國CDM項目仍以新能源和可再生能源為主，CDM項目結構稍顯單一。國家應多實施如節(jié)能減排等科技含量更高的CDM項目。

第四，技術溢出效應需更大程度向核心技術邁進。中國涉及高尖端技術的CDM項目數(shù)量幾乎沒有。CDM項目中約有40%項目涉及技術轉讓，但其中2/3是設備輸入，這無益于減排技術革新。我國要給予更多政策鼓勵企業(yè)極大程度地引進高科技CDM項目，同時加強對引進相關設備的學習和研發(fā)。

第五，加強CDM項目吸引外資力度和逐步完善CDM市場交易體制。目前我國CDM項目批準項目量大，但簽發(fā)撥款少。我國既要注重CDM審核質量，又要保證實際外資利用率。進一步完善CDM金融交易體制的建立；建立與政府政績結合的獎勵機制，保證企業(yè)與政府共同促進CDM項目有質有量發(fā)展。

當前世界CDM項目數(shù)量有所下降，但我國政府通過政策鼓勵支持穩(wěn)固了CDM項目發(fā)展，應對后京都時代世界CDM的新格局。

[1]新華網(wǎng).京都議定書全[EB/OL].http://news.qq.com/a/20091127/000050.htm,2009-11-23.

[2]World BandTeam.2011World Bank-StateAndTrendLowRes[R].Washington DC:The World Bank,June2011:10.

[3]宋彥勤、李俊峰、王仲穎、林偉.清潔發(fā)展機制（CDM）及項目實施簡介[J/OL].http://www.douban.com/group/topic/6284109/,200905-02.

[4]國際能源網(wǎng).中國新能源和可再生能源已占一次能源的9%[Z].http://www.in-en.com/data/html/energy_1319131979474824.html,2009-10-09.

[5]中國清潔發(fā)展機制網(wǎng).國家發(fā)改委最新批準的CDM項目[DB/OL].http://cdm.ccchina.gov.cn/WebSite/CDM/UpFile/File2702.pdf,2010-09-20.