李朝振，山宏剛，李敏，顏偉民

（1-上海出入境檢驗檢疫局機電中心；2-廈門出入境檢驗檢疫局）

中國制冷產(chǎn)品的技術性貿(mào)易措施應對

李朝振*1，山宏剛1，李敏1，顏偉民2

（1-上海出入境檢驗檢疫局機電中心；2-廈門出入境檢驗檢疫局）

隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化進程的加快，技術性貿(mào)易措施形成的貿(mào)易壁壘已經(jīng)取代傳統(tǒng)的關稅等壁壘成為國際貿(mào)易活動中最難以逾越的障礙，其中安全環(huán)保、節(jié)能減排、保源降耗是技術性貿(mào)易措施中的主要著力點，制冷產(chǎn)品則作為建筑用能大戶屬于技術性貿(mào)易措施的關注熱點；中國作為制冷產(chǎn)品的出口大國，其制冷產(chǎn)品的出口與技術性貿(mào)易措施密切相關。我國制冷產(chǎn)品領域?qū)夹g性貿(mào)易措施的應對還屬于起步階段；因此本文對我國出口制冷產(chǎn)品技術性貿(mào)易措施及應對進行介紹。首先介紹了技術性貿(mào)易措施相關定義及其協(xié)定的主要內(nèi)容，然后以通報評議實例對國外技術性貿(mào)易措施進行了說明和分析，最后給出了我國在制冷產(chǎn)品領域技術性貿(mào)易措施應對的建議。

技術性貿(mào)易措施；貿(mào)易壁壘；制冷產(chǎn)品；應對

0 引言

近幾年中國受國外技術性貿(mào)易壁壘的影響越來越大。國家質(zhì)檢總局發(fā)布的 2010年度《中國技術性貿(mào)易措施年度報告》顯示，中國有34.3%的出口企業(yè)遭受到國外技術性貿(mào)易措施的影響，增加的貿(mào)易成本達到246.25億元，并且這些數(shù)據(jù)還在逐年增長之中。中國作為世界上最大的制冷產(chǎn)品制造國，空調(diào)產(chǎn)量占世界7成左右，一半以上用于出口，是美國空調(diào)、冰箱的最大進口國，歐盟、日本、印度和巴西也是主要出口地區(qū)；同時制冷產(chǎn)品作為建筑中的能耗大戶，始終是各國法規(guī)的重點關注產(chǎn)品；因此中國出口制冷產(chǎn)品也越來越多地受到國外技術性貿(mào)易壁壘的影響。

1 貿(mào)易壁壘及技術性貿(mào)易措施介紹

1.1 相關定義

1）貿(mào)易壁壘

在國際貿(mào)易中，任何影響和制約著商品自由流通的手段和措施，通常被稱為貿(mào)易壁壘。貿(mào)易壁壘可以分關稅壁壘和非關稅壁壘兩種基本形式。關稅壁壘是在商品跨越關境時征收各種形式的稅賦而限制商品進口所造成的貿(mào)易壁壘，如從價稅、從量稅等。非關稅壁壘指采關稅以外的一切限制貨物進口的措施所造成的貿(mào)易壁壘，包括經(jīng)濟的、技術的、商業(yè)的、法律的和行政的各種措施。非關稅壁壘又可以包括直接的非關稅壁壘和技術性貿(mào)易壁壘兩種。直接非關稅壁壘是指：在國際貿(mào)易中，進口國直接對進口商品的數(shù)量或金額、進口配額、準入條件、通關結(jié)匯等加以限制而形成的壁壘，比如進口配額制、外匯管制等。技術性貿(mào)易壁壘（Technical barriers to trade 簡稱TBT）是指WTO成員利用技術法規(guī)、技術標準與合格評定程序等技術性貿(mào)易措施的負面影響達到限制源自其它成員貿(mào)易貨物（不包括食品、動植物產(chǎn)品）進口的目的或效果，這種限制或阻礙貨物進口的技術性措施就是技術性貿(mào)易壁壘。

2）技術性貿(mào)易措施

WTO規(guī)定成員國可以根據(jù)合法目標設定技術性貿(mào)易壁壘，技術性貿(mào)易壁壘并非完全是不合理的。但是，在中國現(xiàn)在談及TBT時卻回避將其直譯為“技術性貿(mào)易壁壘”，轉(zhuǎn)而采用中國自創(chuàng)的非WTO詞語：“技術性貿(mào)易措施”，這主要出于兩個方面的考慮：一是為了避免技術性貿(mào)易“壁壘”在中文語義上的貶義性，二是為了避免人們在談到技術性貿(mào)易措施時只談TBT措施而淡忘了與食品、動植物產(chǎn)品有關的SPS（動植物衛(wèi)生檢疫）措施。技術性貿(mào)易措施包括《TBT協(xié)定》管轄的技術性貿(mào)易措施（簡稱TBT措施）和《SPS協(xié)定》管轄的技術性貿(mào)易措施（簡稱SPS措施）。相應地技術性貿(mào)易壁壘則常用來特指不合理的技術性貿(mào)易措施。與制冷產(chǎn)品領域直接相關的技術性貿(mào)易措施為TBT措施，本文題目、摘要及下文所涉及的技術性貿(mào)易措施均特指TBT措施。

1.2 《TBT協(xié)定》介紹

《TBT協(xié)定》是為了管理TBT措施而設立的規(guī)定，是理解TBT措施的最重要資料。

1) 《TBT協(xié)定》對TBT措施分類

依據(jù)《TBT協(xié)定》，TBT措施可以歸納為該協(xié)定管轄的技術性貿(mào)易壁壘的三種基本形式之一：技術法規(guī)、技術標準、合格評定程序。

技術法規(guī)：規(guī)定強制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求要求嚴格、規(guī)模龐大、程序復雜、跨界性強、強制執(zhí)行的技術法規(guī)。

標準：經(jīng)公認機構(gòu)批準的、規(guī)定非強制執(zhí)行的、供通用或重復使用的產(chǎn)品或相關工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求。ISO／IEC指南 2中定義的標準可以是強制性的，也可以是自愿的。就《TBT協(xié)定》而言，標準被定義為自愿的，技術法規(guī)被定義為強制性文件。

合格評定程序：任何直接或間接用以確定是否滿足技術法規(guī)或標準中的相關要求的程序。包括：抽樣、檢驗和檢查；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和批準以及各項的組合。

2) 《TBT協(xié)定》的雙重性

對于TBT措施，《TBT協(xié)定》一方面規(guī)定：不應阻止任何國家在其認為適當?shù)某潭葍?nèi)采取必要措施”保證合法目標的實現(xiàn)；同時規(guī)定：“這些措施應以不給國際貿(mào)易制造不必要的障礙為前提”。這種雙重性造成了技術性貿(mào)易措施應對的極大復雜性。技術性貿(mào)易壁壘具有一定的合理性，因此不能像其他關稅一樣進行簡單的取締。合法目標包括：維護國家安全、人類安全和健康、動植物安全與健康、環(huán)境保護、防止欺詐行為等。如果是基于合法目標，TBT措施可以實現(xiàn)合理的保護；如果是基于貿(mào)易保護主義，則會損害自由貿(mào)易，嚴重的話會導致全球經(jīng)濟的衰退。然而，是否基于合法目標分辨難度較大，主要依賴TBT協(xié)定準則及相關判例。

3) 《TBT協(xié)定》的基本原則

為了減少不正當?shù)腡BT措施，TBT協(xié)定規(guī)定了以下原則：最少貿(mào)易限制原則，不給貿(mào)易帶來不必要障礙的原則；非歧視原則，從市場準入的角度講，一是本國的技術法規(guī)、標準和合格評定程序的要求對所有成員方應一視同仁，沒有差別；二是對本國企業(yè)的產(chǎn)品和外國企業(yè)產(chǎn)品進入本國市場的要求、待遇均應是平等一致的，不厚此薄彼；協(xié)調(diào)原則，鼓勵使用國際標準等；等效和相互承認原則，鼓勵各成員開展相互認證，相互承認商品原產(chǎn)國的檢驗和合格評定結(jié)果；透明度原則，各成員應采取必要的措施使其他成員及時了解其與貿(mào)易有關的技術性貿(mào)易措施的制定、采納和實施的情況；發(fā)展中國家特殊和差別待遇原則，考慮發(fā)展中國家的特殊需要，各成員應確保其制定的技術性措施不會對發(fā)展中國家的出口制造不必要的障礙，為發(fā)展中國家參與相關國際組織或活動提供便利，技術性措施的制定不能給發(fā)展中國家出口的擴大和多樣化造成障礙。

1.3 TBT措施現(xiàn)狀

在國際貿(mào)易中用來構(gòu)建技術性貿(mào)易壁壘最為廣泛的是技術標準和技術法規(guī)，主要是因為憑借技術標準、技術法規(guī)很容易達到使所實施的技術性措施具有名義上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的復雜性，內(nèi)涵上的歧視性，手段上的隱蔽性，成為當今世界上最活躍、最難對付的貿(mào)易壁壘。技術性貿(mào)易壁壘是科學技術發(fā)展的產(chǎn)物，代表了不同時代科學技術的發(fā)展水平，因此，具有發(fā)展上的動態(tài)性。這也是技術性貿(mào)易壁壘層出不窮的原因之一。而合格評定程序則是表現(xiàn)最為多樣化的技術壁壘形式，幾乎涵蓋了可以構(gòu)成商品市場準入門檻的所有活動。

通常來說，技術性貿(mào)易壁壘主要由發(fā)達國家設置；但也有一些發(fā)展中國家不管自己是否能夠做到，一味仿效發(fā)達國家的技術性貿(mào)易措施，形成壁壘群。圖為2009年之前WTO成員TBT通報數(shù)量，基本呈逐年增長趨勢見圖 1。我國因此遭受到的經(jīng)濟損失也逐年遞增，見圖2。

圖1 WTO成員TBT通報數(shù)量

圖2 我國企業(yè)直接經(jīng)濟損失額（億美元）

2 中國制冷產(chǎn)品與TBT措施

上到中央政府文件下到專家學者的論文都可能形成TBT措施，安全環(huán)保、節(jié)能減排、保源降耗成為WTO各成員制定技術性貿(mào)易措施的著力點。就制冷產(chǎn)品來說，關系最為密切的 TBT措施是能效、低碳及環(huán)保相關的法律法規(guī)。制冷產(chǎn)品是建筑中的能耗大戶，同時制冷劑也會對環(huán)境產(chǎn)生影響；因此世界眾多國家都紛紛出臺了相關政策法規(guī)。各個國家之間由于生活條件、建筑風格、歷史文化的不同，制冷產(chǎn)品法規(guī)標準具有明顯的差異，這種差別也形成了一定程度上的壁壘作用。對我國制冷產(chǎn)品影響最大的主要來自歐美等發(fā)達國家，這些國家是我國制冷產(chǎn)品的主要出口國；其出臺的法規(guī)與標準是形成我國制冷產(chǎn)品TBT措施應對的重要對象。

2.1 歐盟法規(guī)與標準

歐盟工業(yè)產(chǎn)品發(fā)展歷史悠久，具有系統(tǒng)而復雜的產(chǎn)品法規(guī)和標準。就制冷產(chǎn)品能效來說，ErP指令是該地區(qū)影響最大的能效法規(guī)。ErP為Energy-related Product的縮寫，全稱為《制定能源相關產(chǎn)品生態(tài)設計要求的框架指令》2009/125/EC。ErP指令由EuP（Energy-using Product）指令轉(zhuǎn)化而來。ErP指令并不是針對具體產(chǎn)品要求的指令，而只是一個框架指令[1,2]。ErP指令中的生態(tài)設計要求引入了全生命周期評估的概念，并考慮到多種環(huán)境因素，產(chǎn)品出口歐洲需要出具生態(tài)說明書。生態(tài)設計需要豐富的數(shù)據(jù)庫，我國現(xiàn)在缺乏相關數(shù)據(jù)庫，尚無此類生態(tài)評估軟件。

ErP指令是開放性的，隨時可以增加新的具體指令，稱之為“實施措施”（implementing measures），更新速度快，不確定性大，應對難度高。例如，2011年2月份，歐盟ErP指令公布了空調(diào)生態(tài)設計實施措施草案，如“草案”正式實施，從2013年1月1日起不符合能效要求的空調(diào)將被禁止在歐盟范圍內(nèi)生產(chǎn)和銷售。通報內(nèi)容見 G/TBT/EEC/363和G/TBT/EEC/362，分別對應 2010/30/EU、2009/125/EC兩個指令。新指令主要變化有：1）隨著產(chǎn)品能效水平的提高，歐盟空調(diào)能效標識分級在原來的 A、B、C、D、E、F、G，7個級別上增加A+++、A++、A+三個級別；2）對于分體或柜式空調(diào)，不管定頻或是變頻機，都按制冷季節(jié)能源消耗效率SEER和制熱季節(jié)能源消耗效率SCOP進行考核；3）在能效標識上，考慮地區(qū)溫區(qū)的差異，對不同溫區(qū)標注不同等級。同時新指令將產(chǎn)品的最低能源性能（制冷指標和制熱指標）、最大聲功率級噪聲和待機功耗的要求同時對歐盟市場上銷售的產(chǎn)品進行考核，分為2013年1月1日和2014年1月1日兩個階段實施。新指令是基于ERP指令框架下的對房間空調(diào)器的生態(tài)設計要求，與歐盟以前的要求相比：增加空調(diào)產(chǎn)品的制熱性能指標，將原來明示要求的噪聲變?yōu)閺娭埔螅黾哟龣C功耗的要求。這兩個指令的出臺，會對我國出口歐盟的空調(diào)器產(chǎn)生很大沖擊。由于制冷、制熱、噪聲三個指標對于同一空調(diào)產(chǎn)品是互相制約的，即一項指標高了，其他指標就相應會降低，故此該指令將產(chǎn)品性能要求提高了很多。目前國內(nèi)產(chǎn)品主要考慮制冷性能，制熱性能的增加對我國產(chǎn)品設計開發(fā)影響會很大。歐盟的新要求也必然會對國內(nèi)的標準要求產(chǎn)生指導作用。

在制冷劑方面，目前歐盟已全面禁止銷售含氟空調(diào)，要求出口歐盟的空調(diào)制冷劑由 R22轉(zhuǎn)變?yōu)镽410A、R407C。

2.2 美國法規(guī)與標準

美國具有自己獨特的法規(guī)標準體系，與制冷產(chǎn)品相關的有美國的聯(lián)邦法規(guī)、能源之星，相關的機構(gòu)包括美國能源署、環(huán)保署及美國空調(diào)和制冷協(xié)會ARI等[3]。制冷產(chǎn)品強制性法規(guī)多出自美國聯(lián)邦法規(guī) CFR430，這部分法規(guī)負責淘汰市場上的低端產(chǎn)品；中國出口美國的制冷產(chǎn)品中低端產(chǎn)品所占比例較大，因此這部分法規(guī)對我國制冷企業(yè)影響很大。能源之星屬于自愿性認證，負責激勵市場上的高端產(chǎn)品，但由于能源之星影響力的逐漸增加，已經(jīng)具有了一定的“強制性”的實際效果。

美國制冷產(chǎn)品的TBT通報資料通常十分繁瑣，通常達100頁以上，而且要涉及到更多的背景資料，沒有長期的關注和積累很難對其進行評議。在TBT通報評議中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)美國違背TBT協(xié)定中的“協(xié)調(diào)性原則”和“非歧視性原則”。

美國第G/TBT/N/USA/552號TBT通報中，涉及到了住宅用中央空調(diào)的待機、關機模式的定義，這些定義和國際標準是有差異的，給產(chǎn)品認證帶來了不必要的障礙。同時，通報中將美國劃成三個地區(qū)，每個地區(qū)的空調(diào)能效比要求各不相同，使得中國對美國空調(diào)產(chǎn)品出口情況復雜化，并導致開發(fā)、倉儲等成本增加。

在美國G/TBT/N/USA/583號TBT通報中[4]，美國《能源政策與節(jié)約法案》（EPCA）冰箱能效節(jié)能標準草案規(guī)定了新的節(jié)能基準，將在 2014年執(zhí)行。在評議過程中發(fā)現(xiàn)，相對現(xiàn)行標準，新節(jié)能基準將某些類型的冰箱年能耗基準降低25%以上（見圖3）。即使和現(xiàn)行能源之星規(guī)定的基準比較，草案中某些類型冰箱年能耗基準甚至低于能源之星基準20%（見圖4）。并且，不同類型冰箱之間的年能耗基準調(diào)整幅度不一致，有些冰箱年能耗基準線基本未變（如 5A、6、7、7-BI），有些冰箱類型年能耗基準則大幅度下降（如4,、8、9、10、10A等），具有明顯的歧視性。而我國主要的出口冰箱類型均在年能耗基準大幅度降低之列，該法規(guī)如果實施則會明顯損害我國冰箱出口企業(yè)的利益。

圖3 草案冰箱年能耗基準變化百分比

圖4 草案冰箱年能耗基準與現(xiàn)行能源之星年能耗基準比較

制冷劑方面，按照美國環(huán)保署規(guī)定，2010年起已經(jīng)禁止在美國銷售使用R22和R142b制冷劑的空調(diào)，替代制冷劑（R410a等）則價格較高，且其技術大多掌握在發(fā)達國家；該規(guī)定將進一步壓縮國內(nèi)空調(diào)企業(yè)的理論空間。

2.3 其它地區(qū)

歐美是中國最大的制冷出口地區(qū)，日本、印度和巴西也是主要出口地區(qū)；而隨著氣候的變化，出口空調(diào)市場也在發(fā)生變化，比如 2010年我國向俄羅斯的空調(diào)出口量增幅明顯。這些國家和地區(qū)的法規(guī)標準對我國空調(diào)出口企業(yè)有重要的影響。

日本影響最大的是領跑者制度。領跑者制度規(guī)定產(chǎn)品制造商和進口商所銷售的產(chǎn)品的加權能效值必須在目標年份達到該類別規(guī)定的能效基準，對于產(chǎn)品器具能效的測量方法，主要采用的是日本的工業(yè)標準[5]。在多聯(lián)機及變頻空調(diào)領域，日本具有技術優(yōu)勢，其制定的法規(guī)標準也具有較大的國際影響力。同時日本還實施了用能產(chǎn)品標識制度，并引進了能源之星制度。

一些發(fā)展中國家雖然首創(chuàng)性的法規(guī)標準并不多，但是經(jīng)常會仿效發(fā)達國家形成技術性貿(mào)易措施。例如歐、美發(fā)出關于用能產(chǎn)品能效法規(guī)的通報后，WTO其他成員關于能效的法規(guī)通報則接二連三出臺，這使得我國制冷產(chǎn)品的出口更加復雜化。

3 制冷產(chǎn)品TBT措施應對

國際上技術性貿(mào)易措施是一個復雜的體系，單獨依靠某一個部門或單位是不可能真正實現(xiàn)應對的，必須有機聯(lián)合政府部門、研究機構(gòu)、企業(yè)、認證檢測機構(gòu)等多方力量，需要政府引導，企業(yè)積極參與，研究機構(gòu)提供技術支撐。在具體應對層面，一方面要積極應對國外TBT措施，同時需要加強自身建設。

應對 TBT措施。一方面對 TBT協(xié)定在內(nèi)的WTO規(guī)定進行深入研究，利用相關規(guī)則維護我國正當權益，破解國外技術性貿(mào)易壁壘。另一方面，要加強對發(fā)達國家法規(guī)標準的研究，這些國家的法規(guī)標準的出臺是以大量的研究和調(diào)查論證為基礎的。尤其對于制冷產(chǎn)品來說，對相關法規(guī)標準的制定過程的了解需要豐富的專業(yè)知識，并且越來越多的標準法規(guī)采用了全生命周期的復雜理論和方法學。在我國對國外TBT通報進行評議時，尤其需要科研機構(gòu)提供深入的理論分析，需要企業(yè)反饋一線資料。美國對我國的TBT通報評議通常是關于技術細節(jié)的，而我國對國外的TBT通報評議則偏重TBT協(xié)定原則，這種反差也表明了我國TBT措施應對技術實力較弱。

加強自身建設，一方面需要提高我國制冷產(chǎn)品的技術含量，一方面需要建立我國良好的制冷技術性貿(mào)易措施。我國出口的制冷產(chǎn)品中低端產(chǎn)品所占比例仍然較大，這些產(chǎn)品最容易收到國外TBT壁壘的沖擊。因此，我國有必要加大制冷產(chǎn)品技術研究投入，增加制冷產(chǎn)品制造的核心技術，這樣就可以降低我國制冷產(chǎn)品所受TBT壁壘的影響。同時我國還應該積極建立自身的技術性貿(mào)易措施，利用TBT協(xié)定給予的正當權力，通過建立TBT措施，并積極爭取參與制冷產(chǎn)品國際標準的制定；從而贏得應對TBT措施的主動權。

4 結(jié)論

1）TBT措施對我國出口制冷產(chǎn)品影響巨大，我國企業(yè)和研究機構(gòu)需要增強應對意識。

2）我國出口制冷產(chǎn)品主要受到歐盟和美國等發(fā)達國家地區(qū)TBT措施影響，這些地區(qū)法規(guī)體系龐大，具有一定理論深度，更新速度快。這些法規(guī)標準可能會對我國出口制冷產(chǎn)品造成很大影響，在草案階段評議有利于降低不利影響，本文對此通過實例進行了論述。

3）制冷產(chǎn)品TBT措施應對需要技術支撐及企業(yè)的積極參與，我國這方面的工作還比較薄弱，解決國外制冷產(chǎn)品技術性貿(mào)易壁壘需要多方力量的聯(lián)合。

致謝：

本論文受2007年質(zhì)檢公益性行業(yè)科研專項（項目號10～69）及上海出入境檢驗檢疫局2012年科研項目（HK023-2012）資助；部分內(nèi)容參考中國WTO/TBT國家通報咨詢中心TBT研究部王力舟研究員講稿《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定詳解》。

[1]袁長祥. 用能產(chǎn)品生態(tài)設計實用指南[M]. 中國標準出版社,北京,2009.

[2]李懷林. 歐盟 EuP生態(tài)設計指令基礎知識及法規(guī)文件[M]. 中國計量出版社,北京,2010.

[3]周舉文. 美國用能產(chǎn)品能效技術法規(guī)實用指南[M]. 中國標準出版社,背景,2009.

[4]中國WTO/TBT國家通報咨詢中心. 2010年中國對WTO其他成員TBT通報的評議意見匯總[M]. WTO/TBT-SPS中國國家咨詢點報告第98號, 2010: 75-80.

[5]周建安.日本能效技術法規(guī)實用指南[M]. 中國標準出版社,北京,2010.

Responding to Technical Barriers to Trade for Refrigeration Products of China

LI Chao-zhen1, SHAN Hong-gang1, LI Min1, YAN Wei-min2
(1-Shanghai Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau SMEC; 2-Xiamen Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau)

With the economic globalization and trade liberalization, the TBT (technical barriers to trade) has replaced the traditional tariff barriers and becomes the most insuperable obstacles in the international trade. Safety& environmental protection, energy conservation & emission reduction, the source & reducing consumption are the main focuses of the TBT. Refrigeration products are the hot issues of TBT for their large energy consumption.Refrigeration products in China are closely related with TBT for the large export amount. China is at the beginning stage of TBT responding which are studied in this paper. Firstly, TBT is introduced. Then, regulations and standards abroad are studied with examples. Finally, suggestions of responding TBT for refrigeration products of China are given.

Technical barriers to trade; Trade barrier; Refrigeration products; Responding

*李朝振，男，博士，主要研究方向為制冷產(chǎn)品檢測、機電產(chǎn)品低碳節(jié)能。聯(lián)系地址：上海浦東區(qū)民生路出入境檢驗檢疫局機電中心505，郵編：200135。Email：licz@shciq.gov.cn，電話：021-66976075。