劉合群

（鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院，河南 鞏義 451200）

1 產(chǎn)業(yè)集群理論述評

1.1 國外產(chǎn)業(yè)集群理論

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾（Marshall A，1922）。是第一個比較系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群的。他通過對產(chǎn)業(yè)組織的研究，總結(jié)了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚的規(guī)律。他認(rèn)為，在特定的空間里集中的產(chǎn)業(yè)，會產(chǎn)生熟練的勞工市場和先進(jìn)的附屬產(chǎn)業(yè)，或有專門化的服務(wù)性產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生，以及改進(jìn)其他基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)而產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)。馬歇爾認(rèn)為，隨產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大會引起技術(shù)信息的傳播和知識量的增加來說明產(chǎn)業(yè)集群主要依據(jù)外部經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生的這種現(xiàn)象。胡佛（Hoover，1937）認(rèn)為存在一個最佳規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集聚，若集聚企業(yè)太少，集聚規(guī)模不夠的話，則達(dá)不到集聚能產(chǎn)生的最佳效果；若集聚企業(yè)太多，集聚規(guī)模過度的話，則有可能使集聚區(qū)的整體效應(yīng)反而下降。波特（Porter，1998）從經(jīng)濟(jì)全球化背景下的國際競爭和戰(zhàn)略管理角度提出了“產(chǎn)業(yè)集群”概念和分析產(chǎn)業(yè)集群競爭力的“鉆石模型”。波特認(rèn)為，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之所以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的原因，就在于其擁有一批有競爭實(shí)力的產(chǎn)業(yè)集群，這些集群作為“本壘”培育了其優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。韋伯的區(qū)位理論認(rèn)為，大量集聚因素是產(chǎn)業(yè)集聚的動力，并分析了企業(yè)應(yīng)在何處集聚，以及集聚的過程和選擇這個區(qū)域的原因。斯多普（1999）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是一種有效的空間組織形式，具有競爭優(yōu)勢，它是成本最小化、更新過時的知識和技能、技術(shù)靈活性之間進(jìn)行抉擇的結(jié)果。此后，許多學(xué)者從不同的研究視角完善了產(chǎn)業(yè)集群理論。歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組（GREMI）的學(xué)者們以“創(chuàng)新環(huán)境”和“集體學(xué)習(xí)”的新概念賦予集群以新的內(nèi)涵，使企業(yè)的地理集聚與創(chuàng)新相聯(lián)系，從而開辟了集群研究的新天地。

1.2 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群理論

國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)集群的研究始于20世紀(jì)90年代末期。仇保興（1999）詳細(xì)剖析了以浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為代表的小企業(yè)集群的形成機(jī)理、演進(jìn)過程及趨勢，提出了小企業(yè)集群的發(fā)展方向和政府在這個過程中應(yīng)承擔(dān)的角色和應(yīng)發(fā)揮的作用。王緝慈（2001）拓展了產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵，并對我國產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域發(fā)展提出了一系列中肯的建議；蓋文啟（2002）利用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論探討產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展的機(jī)制，解析了產(chǎn)業(yè)集群如何實(shí)現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)性、交易成本降低、競爭優(yōu)勢的獲得等，并提出了集群今后發(fā)展的趨勢和區(qū)域政策。張輝系統(tǒng)地研究了全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型和升級問題。王志敏（2007)分析了產(chǎn)業(yè)集群的形成過程及動因；王曉清（2008)揭示了企業(yè)的區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系；葉華光（2009)研究了橫向產(chǎn)業(yè)集群形成的外部動力機(jī)制與內(nèi)部動力機(jī)制。

2 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新機(jī)制研究

經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織（OECD）專門設(shè)立項(xiàng)目深入研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)，研究指出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)絡(luò)中的互動對創(chuàng)新具有十分重要的作用，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新特征影響甚至決定了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的特征。阿歇姆（Asheim，2002）對產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新機(jī)制的研究主要是從知識傳播、技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)機(jī)制等角度研究創(chuàng)新機(jī)制內(nèi)各要素的互動關(guān)系、知識傳播與技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑等問題。歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組研究認(rèn)為，區(qū)域的發(fā)展更多地依賴于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的改善。他們認(rèn)為區(qū)域內(nèi)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等創(chuàng)新主體之間具有強(qiáng)大和穩(wěn)定的創(chuàng)新協(xié)同作用，其實(shí)現(xiàn)途徑包括企業(yè)內(nèi)衍生、人才在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的流動、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的結(jié)網(wǎng)和互動等過程。

國內(nèi)學(xué)者胡志堅(jiān)（2002）分析了產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，探討了不同類型的產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新模式。浙江大學(xué)魏江教授（2004）系統(tǒng)研究了集群創(chuàng)新系統(tǒng)，提出“集群創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念并對其構(gòu)成要素、結(jié)構(gòu)，以及集群創(chuàng)新系統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)系進(jìn)行了分析和闡述。他認(rèn)為，集群成員之間的知識外溢作用產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活力和績效。蔡鉑認(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)增進(jìn)了信任和聯(lián)系，促進(jìn)了信息和知識的流動和傳播，為產(chǎn)業(yè)集群帶來了技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢。雷如橋（2004）從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的角度對產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了研究，為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新系統(tǒng)研究提供了重要基礎(chǔ)。玉文（2009)認(rèn)為，在合作創(chuàng)新的集群聯(lián)盟中，合作創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵在于成員之間的相互信任、良好溝通及協(xié)同努力。王勇、張界、馮長利（2009)指出，隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來以及新技術(shù)復(fù)雜性的不斷升級，為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，越來越多的企業(yè)采用聯(lián)盟的方式。劉春芝認(rèn)為，通過相互競爭與合作，集群內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新集聚效應(yīng)，進(jìn)而獲得創(chuàng)新優(yōu)勢。從整體來看，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的共生機(jī)制為創(chuàng)新活動提供了一種其他組織模式難以獲得動力來源和傳播途徑，提高了集群內(nèi)組織獲得創(chuàng)新資源的能力，從而極大地促進(jìn)了創(chuàng)新活動的發(fā)展。

縱觀國內(nèi)外的研究，可以認(rèn)為，集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新在同一區(qū)域、行業(yè)內(nèi)的溢出、擴(kuò)散、傳播，其動力主要來自集群內(nèi)存在的良性競爭擠壓、快速的模仿機(jī)制、縱向的追趕效應(yīng)和拉攏效應(yīng)。

3 產(chǎn)業(yè)集群知識流動與創(chuàng)新的關(guān)系研究

在發(fā)達(dá)國家，從純外部性的“溢出與集體學(xué)習(xí)”視角到“新熊彼特主義I視角”再到“新熊彼特主義II”視角，使人們對集群中知識流動及其對集群競爭優(yōu)勢的影響有了一個較明晰的思路與理解（李琳，2005）。日本學(xué)者竹內(nèi)廣隆和野種郁次郎曾提出了著名的SECI模型，對組織內(nèi)知識轉(zhuǎn)化和創(chuàng)造的問題進(jìn)行了深入地研究。在發(fā)展中國家，經(jīng)歷了從“集體效率”（schmitz，1999)到“外部知識源”（Hulnphrey，sclunitZ，2001)再到“國家或地方創(chuàng)新系統(tǒng)”（Edquist，1997）的研究觀點(diǎn)演化過程。StePhen5.Cohen and Cinzia Dal Zotto（2007)認(rèn)為，信息和通信技術(shù)的大規(guī)模發(fā)展促進(jìn)新知識的交流和傳播，知識吸納能力和信息管理系統(tǒng)對于組織創(chuàng)新和知識轉(zhuǎn)移具有重要作用。

李琳（2005）認(rèn)為發(fā)展中國家的集群企業(yè)如何將獲得的外部知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新，與群內(nèi)企業(yè)的吸收能力息息相關(guān)。李正鋒（2006）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群通過組織間信息的交流、知識的共享與傳播、人才的流動等為產(chǎn)業(yè)內(nèi)組織的知識創(chuàng)新提供了適宜的環(huán)境和強(qiáng)大動力。沈靜（2009)深入分析了企業(yè)合作創(chuàng)新所涉及的知識轉(zhuǎn)移的影響因素，構(gòu)建了企業(yè)合作創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移機(jī)制。劉滿鳳（2009)將知識的共享行為看作是公共物品的供給，建立了不完全信息下的共享知識供給博弈模型。金瀟明（2010）構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的四螺旋知識共享分析框架，產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)過“隱性一顯性一隱性”的知識螺紋，前后銜接，實(shí)現(xiàn)知識由低級向高級的變化，最終實(shí)現(xiàn)知識共享與創(chuàng)新的螺旋式上升。

一般情況下，知識在不同主體之間流動的過程中，由于接受能力的差異，知識有可能會減少，也有可能會增加。知識在流動中增加的途徑主要有以下三種：（1）通過學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)者吸收了知識。（2）在知識流動的相互作用中激發(fā)新知識的創(chuàng)造；（3）由于主體間知識和信息的不對稱，會導(dǎo)致傳遞者的知識在接受者那里得到新的理解；正是因?yàn)橹R在流動中會促進(jìn)舊知識的轉(zhuǎn)化和新知識的創(chuàng)造，一個良好的創(chuàng)新系統(tǒng)才具有源源不竭的創(chuàng)新來源。

4 產(chǎn)業(yè)集群中知識網(wǎng)絡(luò)的演化研究

在知識經(jīng)濟(jì)時代，產(chǎn)業(yè)集群競爭力的根本源泉是知識創(chuàng)新。作為一個動態(tài)開放系統(tǒng)的集群中的知識網(wǎng)絡(luò)，能為集群中的組織提供廣闊的學(xué)習(xí)界面，在集群企業(yè)相互學(xué)習(xí)的過程中，增強(qiáng)了集群的技術(shù)創(chuàng)新能力。在產(chǎn)業(yè)集群中，參與者為了從知識網(wǎng)絡(luò)中獲得收益、獲取新技術(shù)，必須加快學(xué)習(xí)過程，降低交易成本，取得協(xié)作經(jīng)濟(jì)效益，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。各類參與者知識和信息不斷交互的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)演化過程就是知識網(wǎng)絡(luò)的演化過程。

20世紀(jì)90年代中期，一些專家或?qū)W者就開始了知識網(wǎng)絡(luò)的研究，如Bech-mann認(rèn)為，進(jìn)行科學(xué)知識生產(chǎn)和傳播的機(jī)構(gòu)和活動就是知識網(wǎng)絡(luò)。Aguirre將企業(yè)記憶的知識作為在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行知識存儲和提供知識服務(wù)的重要手段，并建立了基于多智能體的知識網(wǎng)絡(luò)模型。史占中、李勇等指出，企業(yè)自身吸收能力、所轉(zhuǎn)移的知識特性等多方面因素影響網(wǎng)絡(luò)的知識轉(zhuǎn)移效率。Cowan比較了參與者隨機(jī)交互轉(zhuǎn)移知識和在正式體系下的交互轉(zhuǎn)移知識兩種方式對知識網(wǎng)絡(luò)演化的影響，并仿真研究了相應(yīng)的模型。姜照華等將知識網(wǎng)絡(luò)與網(wǎng)絡(luò)外部，以及參與者之間的知識流量作為知識網(wǎng)絡(luò)演化的重要變量，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群知識網(wǎng)絡(luò)演化的動力學(xué)模型；從區(qū)域經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，他們認(rèn)為知識網(wǎng)絡(luò)是區(qū)域創(chuàng)新體系的骨架，而高等學(xué)校、企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)等則是區(qū)域知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上的一個個節(jié)點(diǎn)單元。

綜上所述，已有研究主要具有以下幾個特點(diǎn)：

（1）國內(nèi)外的研究重點(diǎn)已經(jīng)逐步轉(zhuǎn)向集群內(nèi)知識流動與創(chuàng)新的關(guān)系研究，但是具體研究成果不多，且大都停留在國家層面。

（2）產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識網(wǎng)絡(luò)與集群企業(yè)競爭優(yōu)勢、集群企業(yè)創(chuàng)新之間有何種互動關(guān)系缺乏深入探討。

（3）深入研究某一具體產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)建的文獻(xiàn)亦不多見。

（4）在知識粘性的前提下，跨產(chǎn)業(yè)集群的知識網(wǎng)絡(luò)平臺如何構(gòu)建鮮有研究。

[1]李勇，史占中，屠梅曾：知識網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)動態(tài)能力[J].情報(bào)科學(xué)，2006年

[2]姜照華，隆連堂，張米爾：產(chǎn)業(yè)集群條件下知識供應(yīng)鏈與知識網(wǎng)絡(luò)的動力學(xué)模型探討[J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004年

[3]劉曉：基于知識網(wǎng)絡(luò)的軟件業(yè)集群技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)制研究[D].浙江大學(xué)，2004年

[4]趙晶，周江華，張帆：基于集群知識網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)學(xué)習(xí)路徑研究[J].科技進(jìn)步與對策，2009年2月

[5]仇保興：小企業(yè)集群研究[M]，復(fù)旦大學(xué)出版社，1999年

[6]王緝慈：創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展[M].北京大學(xué)出版社，2001年