劉 波

(中鐵十九局集團(tuán)第三工程有限公司)

1 引言

鑒于公路施工單位激烈競爭的影響下，施工單位了有效地提高中標(biāo)機(jī)會(huì)，而不得不降低施工成本;但同時(shí)施工企業(yè)要在項(xiàng)目中獲得利潤，在這種情況施工企業(yè)就會(huì)在工程實(shí)施過程中找機(jī)會(huì)采取索賠。顯然，在競爭激烈的情況下，施工索賠就成為施工企業(yè)獲取利潤的關(guān)鍵途徑，鑒于施工索賠的重要性，文章通過結(jié)合筆者施工索賠的相關(guān)認(rèn)識(shí)與實(shí)踐，對(duì)此進(jìn)行深入探討。

2 施工索賠實(shí)現(xiàn)的前提條件

索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，其是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的手段。但在工程中為了確保施工索賠的實(shí)現(xiàn)，必須先確保索賠條件的合理性。通過結(jié)合相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于施工索賠的合理性需具備的充分條件進(jìn)行了分析。

(1)施工索賠必須具有客觀性。施工單位為了獲得更多的利潤而采取索賠是無可口非，但索賠的條件應(yīng)該是客觀存在的，即在施工中的確存在發(fā)生索賠的事情，而且事情的確對(duì)施工單位造成影響，如延緩工期、增加施工成本等;不允許施工單位捏造事情所出現(xiàn)的索賠現(xiàn)象。

(2)施工索賠必須具有合法性。施工單位向發(fā)包單位申請(qǐng)的索賠事情必須具有合法性，而且所發(fā)生的事情在雙方合同中都有注明，而且事情所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)當(dāng)有施工單位所承擔(dān)。根據(jù)雙方的合同來認(rèn)定事情是否屬于索賠范圍，然后判斷索賠風(fēng)險(xiǎn)分配等。

(3)施工索賠必須具有時(shí)效性。合同事件發(fā)生后，承包商要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通報(bào)事件內(nèi)容，并提出索賠意向。如果索賠事件發(fā)生后承包商未提出或提出時(shí)間超過合同規(guī)定的時(shí)限，既便承包商有理，損失再大，也是不能獲得相關(guān)索賠。

(4)施工索賠必須具有合理性。合理性反映的就是施工單位所提出索賠要求符合合同要求，要求索賠的數(shù)目清單符合實(shí)際情況采取合理計(jì)算方法所計(jì)算結(jié)果一致。

3 施工索賠依據(jù)

施工單位要成功實(shí)現(xiàn)施工索賠，則要求必須有充分的索賠依據(jù)，結(jié)合上述所分析的施工索賠條件，表明施工索賠的依據(jù)必須是合法性、具有客觀真實(shí)性。目前，鑒于工程施工過程長期性、復(fù)雜性以及多變性，造成施工索賠理由多樣。部分索賠條款多而雜亂，較易造成承包人難以把握索賠理由。結(jié)合工程實(shí)踐，目前施工索賠理由集中在以下幾方面。

(1)由于發(fā)包方違約而引起的施工索賠。

(2)由于工程變更而引起的施工索賠。

(3)由于施工條件變化而引起的施工索賠。

4 施工索賠的證據(jù)收集

索賠處理中最為關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)就是索賠證據(jù)的收集，承包方的證據(jù)收集和管理制度關(guān)系到索賠的成敗。沒有確鑿的證據(jù)，索賠是無法成功的。一旦索賠事件發(fā)生，短期內(nèi)應(yīng)按照證據(jù)條件要求及時(shí)收集到足夠的證據(jù)。反之，如果工程的項(xiàng)目信息流通不暢，無法及時(shí)整理，就有可能超過規(guī)定的索賠期限，為對(duì)方反索賠甚至提出索賠提供可能。因此索賠證據(jù)的收集管理十分重要，需要承包人建立健全一套完整有效的文件管理制度。

證據(jù)檔案包括行政檔案、支付檔案和技術(shù)檔案等三類。行政檔案包括業(yè)主、承包商與監(jiān)理工程師之間的往來函件、會(huì)議紀(jì)要、書面協(xié)議、申請(qǐng)批復(fù)、監(jiān)理月報(bào)等。支付檔案包括各種支付憑證，費(fèi)用計(jì)算清單、價(jià)格調(diào)整，材料使用明細(xì)等。技術(shù)檔案包括檢驗(yàn)記錄，質(zhì)量記錄、鑒定記錄等。對(duì)各類證據(jù)檔案的收集和管理要建立一個(gè)專人管理，責(zé)任分工的組織體系，加強(qiáng)對(duì)資料管理員的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

在合同實(shí)施過程中，資料很多，面很廣。在索賠中要考慮，工程師、業(yè)主、調(diào)解人和仲裁人需要哪些證據(jù)，哪些證據(jù)最能說明問題，最有說服力。這需要有索賠工作經(jīng)驗(yàn)。通常在干擾事件發(fā)生后，可以征求工程師的意見，在工程師的指導(dǎo)下，或按工程師的要求收集證據(jù)。同時(shí)鑒于施工索賠證據(jù)的重要性，筆者總結(jié)了在工程過程中常見的索賠證據(jù)，以為相關(guān)施工單位順序完成施工索賠而提供借鑒。

5 施工索賠相關(guān)問題

索賠報(bào)告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書面文件，是承包商對(duì)索賠事件處理的結(jié)果。業(yè)主的反應(yīng)---認(rèn)可或反駁--就是針對(duì)索賠報(bào)告。調(diào)解人和仲裁人只有通過索賠報(bào)告了解和分析合同實(shí)施情況和承包商的索賠要求，評(píng)價(jià)它的合理性，并據(jù)此作出決議。通過工程實(shí)踐，索賠報(bào)告需具備以下要求:索賠事件是真實(shí)存在的;責(zé)任分析是準(zhǔn)確清楚的;索賠報(bào)告通常很簡潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性;而且報(bào)告用詞要婉轉(zhuǎn)。

施工單位應(yīng)當(dāng)成立施工索賠小組，通常索賠小組由組長(一般由工程項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任)，合同經(jīng)理、法律專家或索賠專家、估算師、會(huì)計(jì)師、工程施工工程師等組成。而項(xiàng)目的其它職能人員，總部的各職能科室提供信息資料，予以積極的配合。索賠小組在能力、知識(shí)結(jié)構(gòu)、性格上應(yīng)互補(bǔ)，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。

6 結(jié)論

從工程實(shí)踐來看，施工索賠類似于牽涉到法律層面上，其要求施工索賠具有客觀真實(shí)性、合法性等要求，同時(shí)施工單位所提出的施工索賠依據(jù)決定著施工索賠成功與否，通過結(jié)合實(shí)踐，筆者重點(diǎn)提出了為了成功獲得施工索賠所采取的證據(jù)收集等相關(guān)工作，旨在能為施工單位成功獲得施工索賠而提供參考指導(dǎo)。

[1]任立坤.建筑企業(yè)施工索賠問題研究[J］.福建建筑，2002，28(4):118-119.

[2]劉建軍.關(guān)于施工索賠處理的幾點(diǎn)體會(huì)[J］.山西建筑，2010，27(1):31-33.

[3]高永利.論施工索賠在項(xiàng)目管理中的應(yīng)用[J］.中國工程科學(xué)，2011，31(4):57-58.