劉金祥 高建東

（華東理工大學(xué)法學(xué)院，上海 200237）

主題研討：勞資矛盾的預(yù)警機(jī)制研究

勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的法理分析

劉金祥 高建東

（華東理工大學(xué)法學(xué)院，上海 200237）

市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中勞資矛盾日益突出，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制必然因應(yīng)構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的要求，其目的不僅僅保護(hù)勞動者的權(quán)益和維持企業(yè)的產(chǎn)業(yè)活動，而且突破了勞資雙方的契約關(guān)系，關(guān)系到社會的安定秩序，尤其是政治秩序。在達(dá)成這些目的過程中，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制將可能產(chǎn)生一系列副作用，導(dǎo)致政府過度干預(yù)勞動契約以及政治秩序一元化目標(biāo)下對法治進(jìn)程的影響?；诖?，筆者嘗試提出分別基于企業(yè)人力資源管理和三方協(xié)商制度建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的兩個途徑。

勞動關(guān)系 預(yù)警機(jī)制 法治 和諧勞動關(guān)系

一、緣起：勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的提出

編者按：近年來，隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的變化，勞資糾紛出現(xiàn)群體化、激烈化、頻繁化的趨勢。原本單純的勞資問題越來越多地演化為群體性事件，給社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)重的沖擊。為了“防患于未然”，政府開始通過勞資矛盾的預(yù)警機(jī)制，事先防范、察覺可能發(fā)生的群體性勞資糾紛突發(fā)事件，將勞資矛盾帶來的損害降至最低，避免社會安全和經(jīng)濟(jì)秩序受到影響。“預(yù)警”一詞，是指預(yù)先警戒，乃是相對于事后補(bǔ)救而言。與大多數(shù)勞動保障措施不同，勞資矛盾的預(yù)警機(jī)制并不是消極被動地防止勞動爭議的發(fā)生，而是將介入勞資矛盾的時間點(diǎn)進(jìn)行前推，建立了一套積極防止勞動爭議的“事前預(yù)警”機(jī)制。但是，預(yù)警機(jī)制還存在著很多值得深入探究的問題。例如：預(yù)警的意義何在？預(yù)警與群體性突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制的聯(lián)系和區(qū)別又是怎樣的？預(yù)警與勞資爭議調(diào)解、制裁機(jī)制應(yīng)當(dāng)如何銜接？現(xiàn)行法下預(yù)警制度的啟動要件、操作程序究竟是什么樣的？預(yù)警的指標(biāo)又有哪些？政府在預(yù)警機(jī)制究竟發(fā)揮怎樣的職能？這些問題，無不需要進(jìn)行深入的探討。組織本期研討，意在深入研究上述問題，使勞資矛盾預(yù)警機(jī)制的制度功能得以順利發(fā)揮，在防范群體性勞資糾紛突發(fā)事件與保障勞資自治之間尋求利益平衡，達(dá)到防范爭議于未然的效果。

預(yù)警，根據(jù)現(xiàn)代漢語的詞義，是指“事先覺察可能發(fā)生某種情況的感覺”。針對社會現(xiàn)象而言，“預(yù)警”一般是針對難以預(yù)見、難以避免、難以克服的事件在事前做出的反應(yīng)。相對于事后補(bǔ)救的救濟(jì)措施而言，其目的往往在于其對該事件的預(yù)防，以達(dá)致避免或者降低風(fēng)險或者損失的要求。“預(yù)警”在不同領(lǐng)域中均有應(yīng)用，如經(jīng)濟(jì)、軍事、自然災(zāi)害等。

預(yù)警機(jī)制也有稱之為預(yù)警系統(tǒng)，西方國家稱之為 Early Warning System（Frühwarnsystem）。預(yù)警機(jī)制，顧名思義，即是為預(yù)防上述特定事件，社會系統(tǒng)之間相互作用而形成有機(jī)的過程與方法。在我國20世紀(jì)80年代末就有人提出勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制相關(guān)話題①1988年，原勞動部勞動科學(xué)研究所莫榮提出“勞動部門應(yīng)建立包括失業(yè)預(yù)警系統(tǒng)在內(nèi)的六大勞動預(yù)警系統(tǒng)”。參見莫榮、李建武、李宏：《中國失業(yè)預(yù)警：理論、技術(shù)和方法》，科學(xué)出版社2011年版。，這一期間主要是針對就業(yè)與失業(yè)等問題，勞動關(guān)系的市場機(jī)制尚未完全建立。90年代開始，我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，市場經(jīng)濟(jì)體制下的勞動關(guān)系逐步取代傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的國家用工形式。90年代末在工會系統(tǒng)內(nèi)已有專門進(jìn)行勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的實(shí)踐探索。②上海市機(jī)電工會：《關(guān)于建立工會勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的思考和實(shí)踐》，載《工會理論研究》1998年第4期；中國機(jī)械冶金工會全國委員會：《關(guān)于上海機(jī)電工會建立勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的調(diào)查》，載《中國工運(yùn)》1999年第4期。此時，勞動關(guān)系所引發(fā)的社會問題日益突出，群體性勞動爭議已經(jīng)成為勞動關(guān)系的重要矛盾。

當(dāng)前提出勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制有著相應(yīng)的社會基礎(chǔ)和必然性。筆者認(rèn)為，在社會轉(zhuǎn)型中因應(yīng)某種需求短期內(nèi)產(chǎn)生法律制度往往容易產(chǎn)生副作用。要建立勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，則務(wù)必應(yīng)當(dāng)對其副作用有一充分認(rèn)識。筆者則循此思路對勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的法理問題進(jìn)行論述分析，期貢獻(xiàn)綿薄心力，收拋磚引玉之效。

二、直觀：勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的必要性

近十幾年來，隨著社會轉(zhuǎn)型和社會分層的不斷加劇，勞動關(guān)系矛盾已經(jīng)趨于顯性化和常態(tài)化，勞動爭議數(shù)量急劇增加③根據(jù)勞動和社會保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報的數(shù)據(jù)，全國各級勞動爭議仲裁委員會立案受理的勞動爭議數(shù)量，1995年共計(jì)3.30萬件，而2000年就高達(dá)13.50萬件，此后至2005年五年之內(nèi)逐年遞增每年同比增幅最低14.81%、最高達(dá)22.83%。2008年《勞動合同法》開始實(shí)施，又使得勞動爭議數(shù)量空前高漲，2008年至2010年一直在60萬件以上。，大規(guī)模集體勞動爭議頻發(fā)，具有全國影響力的勞動侵權(quán)事件以及大規(guī)模的罷工事件越來越突出。在這種社會背景之下，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系理念成為勞動關(guān)系領(lǐng)域的重要指導(dǎo)思想，而且成為了法律法規(guī)和政黨政策規(guī)范勞動關(guān)系的首要宗旨。④“和諧勞動關(guān)系”這一概念正式在國家級別文件中出現(xiàn)始于2006年10月中共十六屆六中全會。會議作出的《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》提出要發(fā)展和諧勞動關(guān)系，并明確了具體的制度建設(shè)和政策措施。此《決議》對我國勞動立法及社會政策帶來極大的影響，國家機(jī)關(guān)相關(guān)工作人員在解讀勞動法律法規(guī)過程中也將發(fā)展和諧勞動關(guān)系的概念與相關(guān)法律法規(guī)的目的和任務(wù)結(jié)合起來?？v觀2006年10月以前通過的法律法規(guī)之立法目的和任務(wù)中，并未提及“構(gòu)建和諧勞動關(guān)系”相關(guān)內(nèi)容；而2006年10月以后通過的法律法規(guī)和其他文件之立法目的和任務(wù)中，“構(gòu)建和諧勞動關(guān)系”已經(jīng)較為普遍。勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制必然因應(yīng)構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的要求，其目的不僅僅涵蓋了勞動關(guān)系內(nèi)部因素，即保護(hù)勞動者的權(quán)益和維持企業(yè)的產(chǎn)業(yè)活動，而且突破了勞資雙方的契約關(guān)系，擴(kuò)展到勞動關(guān)系的外部因素，已經(jīng)關(guān)系到社會的安定秩序，尤其是政治秩序。無論是從勞動關(guān)系內(nèi)部因素來看，還是針對勞動關(guān)系外部因素而言，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制都有其充分的必要性。

其一，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制是勞動關(guān)系內(nèi)部因素發(fā)展的客觀需求。

從我國勞動關(guān)系發(fā)展歷程來看，在國家用工形式下的勞動行政關(guān)系走向市場化轉(zhuǎn)型的過程中，勞動法必然要經(jīng)歷著“公法私法化”的過程。我國已經(jīng)先后頒布了一系列勞動法律法規(guī)，對勞動合同、集體合同、勞動爭議調(diào)解、促進(jìn)就業(yè)等做出了基本規(guī)定，這表明勞動關(guān)系的法律調(diào)整已經(jīng)進(jìn)入了法制化的軌道。但是在市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期同樣會出現(xiàn)這樣或者那樣的問題，勞動者與用人單位在適應(yīng)法律思維的轉(zhuǎn)型需要一個過程，其勞動關(guān)系與現(xiàn)代意義上的規(guī)范有序的勞動關(guān)系是存在一定差距的。這個過程很可能就是我國法治建設(shè)的過程。非法律途徑、非正常途徑解決勞資沖突的事件仍舊較為普遍，所以，此階段建立勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，是將勞動關(guān)系法律化、規(guī)范化的有效途徑。

此外，勞動者對用人單位所掌握的資本具有天然的依賴性，勞動者在一定程度上處于被動或者所謂弱勢的地位，而且勞動力市場供過于求的局面在一定時期內(nèi)將不會有很大的改觀。這就決定了用人單位與勞動者在勞動關(guān)系中的地位是不平衡的。如果允許勞資之間的任意自由化，那么在市場化轉(zhuǎn)型過程中，處于強(qiáng)勢的用人單位與處于弱勢的勞動者之間的契約自治必然演化為強(qiáng)勢對弱勢的壓榨，勞動者權(quán)益無法保障。因此，對于勞動者而言，客觀上要求建立勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，以規(guī)范勞動用工，有效地爭取合法權(quán)益。

其二，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制是勞動關(guān)系外部因素發(fā)展的政治要求。

無論是我國“公法私法化”還是西方國家“私法公法化”的發(fā)展趨勢，勞動關(guān)系外部因素對于勞動關(guān)系本身都起到一定的限制作用，甚至在一定程度上影響著勞動關(guān)系的傳統(tǒng)涵義。針對勞動關(guān)系的預(yù)警機(jī)制，并不能僅僅局限于勞資雙方，僅憑借其自身是無法實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)?，對自己的活動所進(jìn)行的觀察，并不能把自己從自己的世界中隔離出來。①京特·雅科布斯：《規(guī)范·人格體·社會：法哲學(xué)前思》，馮軍譯，法律出版社2001年版，第3頁。勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制更大程度上還是要依賴其外部因素，例如國家和政府，或者其他第三方機(jī)構(gòu)。國家或政府在勞資沖突之前介入勞動關(guān)系，這主要體現(xiàn)在通過外力來干預(yù)勞動關(guān)系。一方面是勞動法對勞動者做出最直接的傾斜性保護(hù)，如勞動法規(guī)定的勞動者的單方解約權(quán)與用人單位的單方解約權(quán)相比，明顯對勞動者更加有利；另一方面是政府直接介入的勞動關(guān)系，或曰社會勞動關(guān)系，即“以勞動力市場關(guān)系為依據(jù)，以企業(yè)勞動關(guān)系為基礎(chǔ)，以產(chǎn)業(yè)勞動關(guān)系為構(gòu)架，政府介入其中的勞、資、政三方構(gòu)成的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系”。②常凱：《政府在勞動法律關(guān)系中的主體地位和作用》，載《中國勞動》2004年第12期。如果勞資沖突不斷惡化、勞動者權(quán)利受到嚴(yán)格限制和剝奪，這不僅會造成相當(dāng)嚴(yán)重的社會和經(jīng)濟(jì)問題，而且還會在政治上直接影響以勞動者為基本社會基礎(chǔ)的共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位。③常凱：《勞動關(guān)系法治化是構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的關(guān)鍵》，載《中國黨政干部論壇》2007年第5期。因此，我國中央領(lǐng)導(dǎo)人提出“把構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為一項(xiàng)重要而緊迫的政治任務(wù)抓實(shí)抓好”。④《習(xí)近平出席全國構(gòu)建和諧勞動關(guān)系先進(jìn)表彰會并講話》，中華人民共和國中央人民政府門戶網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://www.gov.cn/ldhd/2011-08/16/content_1926777.htm，訪問日期：2011年8月16日。這也充分說明勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制是政府介入勞動關(guān)系調(diào)整的一項(xiàng)政治要求。

三、質(zhì)疑：勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的思辨

與勞動爭議的事后救濟(jì)不同，預(yù)警機(jī)制體現(xiàn)于事前處置，往往體現(xiàn)為監(jiān)測、評估、防范、控制、排查等環(huán)節(jié)。這種事前的處理，一方面作用于勞動者與用人單位建立的勞動契約關(guān)系之中，即勞動關(guān)系的內(nèi)部因素；另一方面作用于政府（代表國家）對勞動關(guān)系的干預(yù)，即勞動關(guān)系的外部因素。這兩方面相互作用，形成勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，而后者往往起到關(guān)鍵性的作用。勞動關(guān)系本身是勞動者與用人單位建立的勞動契約關(guān)系，政府的干預(yù)是否易于破壞契約自由精神？政府的干預(yù)能否達(dá)到預(yù)警的效果？政府將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系提升至政治任務(wù)，而勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制必然旨在構(gòu)建一種政治秩序。在政治秩序要求下，勞動法律法規(guī)易于形成單一的價值目標(biāo)，這是否有解構(gòu)法治的傾向？筆者試圖對此作出回應(yīng)。

（一）政府干預(yù)與契約自由

前文所述，政府干預(yù)勞動關(guān)系的預(yù)警機(jī)制是必要的。但是，為什么在勞動契約的形成過程中會有政府的干預(yù)？在市場經(jīng)濟(jì)中，我們即使建立了一整套有關(guān)公平競爭的法規(guī)和政策，也會有部分社會成員由于受其本身各類條件的限制，經(jīng)常處于不利的競爭地位，存在弱勢是不可避免的。我們可以通過合理的制度安排確保弱勢者的境況得以改善，通過法律及制度所能提供給弱勢群體的主要是發(fā)展機(jī)會、競爭能力和物質(zhì)幫助。這樣，在勞動者與用人單位之間進(jìn)行勞動契約協(xié)商時，在國家確立的勞動基準(zhǔn)范圍內(nèi)，勞動者可最大限度地保障自己的利益。如果勞動者缺乏必要的技能和相當(dāng)?shù)臈l件，那么他們在與所謂強(qiáng)勢主體的協(xié)約中就很難實(shí)現(xiàn)平等。①盧現(xiàn)祥、羅小芳：《論勞動契約中有爭議的四大問題》，載《經(jīng)濟(jì)縱橫》2008年第10期。政府調(diào)節(jié)勞資關(guān)系建立預(yù)警機(jī)制的主要目的是試圖實(shí)現(xiàn)一種平等自愿、協(xié)商一致的勞動契約關(guān)系，是對濫用契約自由的限制。實(shí)現(xiàn)勞動契約關(guān)系的平等自愿、協(xié)商一致等一系列的法律原則，本身就是構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的重要內(nèi)容。

政府干預(yù)的目的能達(dá)到嗎？政府對勞動契約干預(yù)有無副作用？談?wù)撨@個話題之前，我們需要引入一個命題，即不同的經(jīng)濟(jì)模式下，政府干預(yù)勞動契約的期望是不同的。

自由市場理論主張自由競爭的市場是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和社會進(jìn)步的源泉，而完備的契約和財產(chǎn)法律制度是建立自由市場經(jīng)濟(jì)的基本保證，政府的干預(yù)常常會加劇經(jīng)濟(jì)波動。這樣的經(jīng)濟(jì)模式要求彈性的勞動管理制度與高效流動的勞動力市場，勞動者享受的社會福利非常有限。保護(hù)或爭取勞動者的權(quán)益，平衡勞資雙方的關(guān)系，往往是通過勞資集體談判來實(shí)現(xiàn)。政府的作用主要是通過法律來規(guī)范雙方的行為，一方面政府頒布了一些關(guān)于工資工時等勞動基準(zhǔn)的各種標(biāo)準(zhǔn)性規(guī)定，另一方面制定了有關(guān)集體談判和勞動爭議處理的法律法規(guī)。合作市場經(jīng)濟(jì)模式主張政府適當(dāng)干預(yù)下的自由競爭，它強(qiáng)調(diào)社會公平與集體利益。在這樣的經(jīng)濟(jì)模式下，政府制定嚴(yán)格的保障勞動者權(quán)益的制度和政策，勞動者獲得了更多的權(quán)利和福利，往往形成了企業(yè)內(nèi)部的勞動力市場。政府在勞資關(guān)系領(lǐng)域有更多的干預(yù)。②施曉紅：《政府在勞動關(guān)系中的定位：從直接干預(yù)到間接干預(yù)》，載《中國經(jīng)濟(jì)時報》2008年8月8日第5版。

上述兩種模式下政府的定位是不同的，它們對勞動關(guān)系的發(fā)展各有利弊。各國勞動關(guān)系下的經(jīng)濟(jì)模式都是基于自身政治、經(jīng)濟(jì)、文化選擇的結(jié)果，并不存在某種最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)模式。我國勞動關(guān)系所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境處在市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，需要勞動契約的自由提高勞動力市場的靈活性和適應(yīng)性，同時在很大程度上也還是需要政府干預(yù)的。但是政府對勞動契約的過度干預(yù)很可能會造成對勞動關(guān)系的不利影響，產(chǎn)生制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

（二）政治秩序與法治進(jìn)程

政治秩序的安定及其社會政策導(dǎo)向?qū)τ谖覈恢币詠淼膭趧雨P(guān)系乃至其他社會關(guān)系都起到了極大的積極作用。這也是勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的主要目的之一。但是這對于當(dāng)前法治建設(shè)是否有益，筆者則持懷疑態(tài)度。勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制在建構(gòu)政治秩序中的安定狀態(tài)，容易忽視以秩序?yàn)榛A(chǔ)的其他價值目標(biāo)，進(jìn)而易于產(chǎn)生一系列的副作用，其中尤為突出的則是勞動關(guān)系的市場轉(zhuǎn)型障礙——過于強(qiáng)調(diào)單一的法律價值目標(biāo)，進(jìn)而導(dǎo)致法治效果不佳——法律價值目標(biāo)的沖突加劇，最終導(dǎo)致勞動關(guān)系的沖突加劇。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，勞動力實(shí)行計(jì)劃配置，用工形式采取國家用工。勞動關(guān)系采取高度集中統(tǒng)一的管理體制，依附于行政關(guān)系，對勞動關(guān)系和勞動行政關(guān)系不加區(qū)分。③董保華：《勞動關(guān)系調(diào)整的法律機(jī)制》，上海交通大學(xué)出版社2000年版，第50-51頁。在當(dāng)時，勞動者的利益包含于國家和用人單位利益之中，并通過用人單位代表國家（政府）實(shí)施勞動政策而實(shí)現(xiàn)，多方利益體現(xiàn)為高度的一致性。此時，勞動關(guān)系的重要特征體現(xiàn)為用人單位代表國家（政府）維持勞動行政管理秩序。國家和社會高度統(tǒng)合，社會缺乏獨(dú)立的自主發(fā)展空間，執(zhí)政黨強(qiáng)大的政治影響力抑制了社會的活力。①王邦佐、羅峰：《從一元轉(zhuǎn)向多元——關(guān)于中國執(zhí)政黨政治整合方式的對話》，載《探索與爭鳴》2003年第7期。在這種整體直觀的思維模式中，政治整合明顯具有一元化的特征，都服從于特定的政治秩序，其他價值目標(biāo)并不具備產(chǎn)生和滋生的土壤。

進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)時期以來，勞動力的配置方式轉(zhuǎn)化為市場配置，國家用工也轉(zhuǎn)向企業(yè)用工，與此相適應(yīng)的勞動關(guān)系也具有了獨(dú)立的內(nèi)容而脫胎于勞動行政關(guān)系。社會分化和階層重構(gòu)，使得勞動者和用人單位分別成為勞動力所有者和生產(chǎn)資料所有者，雙方的利益差別和利益沖突，逐步呈現(xiàn)出一種顯性化的狀態(tài)。②常凱：《勞權(quán)論——當(dāng)代中國勞動關(guān)系的法律調(diào)整研究》，中國勞動社會保障出版社2004年版，第26頁。利益的分化產(chǎn)生了不同的利益需求，與其相應(yīng)必然產(chǎn)生多元化的法律價值目標(biāo)和政治秩序或者政治整合方式。

勞動者和用人單位的利益分化必然對市場經(jīng)濟(jì)的法律制度提出了新的要求。作為法律關(guān)系的主體，勞資雙方在人格和法律上的地位應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立和平等的。法律應(yīng)當(dāng)衡量勞資雙方的利益，保障雙方建立勞動關(guān)系的自主意思?！昂椭C”理念下的勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制在其運(yùn)行之中，難免會出現(xiàn)迫于建立勞資雙方的和睦秩序，而忽視雙方利益的差別和利益沖突，使勞動關(guān)系重返“利益一體化”之局面，最終導(dǎo)致勞動關(guān)系市場轉(zhuǎn)型之嚴(yán)重受阻。單純的強(qiáng)調(diào)利益的一致性而忽視差異和沖突，必然會更加激化矛盾，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制沒有發(fā)揮真正的作用。

在“資強(qiáng)勞弱”的局面下，政府為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會政策或者政治任務(wù)而介入特定層面的勞動關(guān)系。在“和諧”理念下的勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，勞動關(guān)系突破了雙方勞動契約的范疇，強(qiáng)調(diào)政治秩序的安定狀態(tài)，并受制于政治任務(wù)。為構(gòu)建和諧勞動關(guān)系之目的，政府在勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制中的作用，難免因其特定立場而有失偏頗。用人單位為了避免處于被動局面，往往會主動與政府勞動部門維持某種特殊的良好關(guān)系，盡管這或許并非出于其本意；而政府部門為了稅收和就業(yè)的政績，也易于為用人單位提供諸多的便利條件，由此導(dǎo)致“官商勾結(jié)”的局面。正是如此，“預(yù)警”成為政府與用人單位之間交易的借口，對勞動者利益置若罔聞。

在如此情形之下，將勞動關(guān)系涵攝于政治任務(wù)和社會政策之中，最大的障礙是難以發(fā)揮法律的作用。法律僅僅成為一種工具，平時置之不理，撕破臉皮之時才拿來用用。這似乎成為當(dāng)前法治的一種尷尬寫照。基于勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制之立法及行政執(zhí)法，往往易于破壞市場經(jīng)濟(jì)的法治基礎(chǔ)——契約自治精神。政府部門在預(yù)防勞動爭議中的積極作為，主動調(diào)研、排查勞資糾紛，可能會出現(xiàn)立竿見影的效果。這可能是政府基于穩(wěn)定社會秩序的政治任務(wù)，人們易于尋求便捷而有成效的途徑，長此以往使得行政部門的工作不堪重負(fù)。當(dāng)前新的利益格局已經(jīng)形成，相應(yīng)的導(dǎo)向還停留在政治口號以及社會政策引導(dǎo)上，而不注重法律的適用，必然會影響我國法治進(jìn)程。

四、建構(gòu)：勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的應(yīng)用

既然制度運(yùn)行中有可能會出現(xiàn)這樣或者那樣的問題，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制在建構(gòu)的過程中，應(yīng)當(dāng)從勞動關(guān)系的內(nèi)部和外部兩方面予以把握。一方面，在勞動關(guān)系內(nèi)部應(yīng)當(dāng)通過企業(yè)的人力資源管理建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，得以發(fā)揮契約自治精神；另一方面，在勞動關(guān)系外部應(yīng)當(dāng)通過三方協(xié)商制度建立社會化的勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，又不失政府干預(yù)的良策。

（一）基于企業(yè)的人力資源管理建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制

勞動關(guān)系問題并不能僅僅停留在法律層面，它很大程度上還是人力資源管理的問題。經(jīng)營管理和人力資源管理是企業(yè)的兩大管理重點(diǎn)，當(dāng)今越來越多的企業(yè)認(rèn)為，人力資源管理將是“重中之重”。中國人力資源管理技術(shù)化、形式化、表層化的問題使得管理的理念與效果之間在總體上出現(xiàn)巨大反差。一方面是先進(jìn)的理念與成熟的技術(shù)，另一方面又是利用人力資源管理手段規(guī)避法律，盡力降低勞動力成本的戰(zhàn)略，以及勞動者的法定權(quán)益普遍受到侵害，勞資沖突不斷加劇的現(xiàn)狀。①常凱、陶文忠：《人力資源管理與勞動關(guān)系調(diào)整》，載《中國人力資源開發(fā)》2006年第8期。勞資沖突的加劇，說明了企業(yè)人力資源管理現(xiàn)狀的嚴(yán)重不足，勞動關(guān)系的協(xié)調(diào)已經(jīng)成為人力資源管理重大的挑戰(zhàn)。

基于企業(yè)的人力資源管理建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制，既是人力資源管理中的應(yīng)有之意，也為這種事先預(yù)警機(jī)制的實(shí)施提供了便利條件。

我國現(xiàn)階段勞動關(guān)系正處于急劇轉(zhuǎn)型時期，集體勞動關(guān)系不突出。與此相應(yīng)的集體協(xié)商開展起來步履維艱，工會組織在一定程度上依附于政府和企業(yè)，由于工會未能有效地發(fā)揮保護(hù)勞動者權(quán)益的作用，使勞動者往往采取非平和的方式來維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，諸多勞動爭議都未能予以妥善解決。“我國勞動關(guān)系調(diào)整、運(yùn)行機(jī)制明顯滯后于現(xiàn)實(shí)需要，不能有效發(fā)揮化解、疏導(dǎo)、預(yù)防調(diào)解等作用，致使勞資沖突不能很好地解決在企業(yè)、化解在基層，沖突自然而然就以非正常途徑表現(xiàn)出來，已經(jīng)在一定程度上影響了社會穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！雹诹钟阑⒑窝嗾洌骸度肆Y源管理與勞動關(guān)系調(diào)整》，載《福建論壇·人文社會科學(xué)版》2005年第10期。勞資沖突本身并不應(yīng)當(dāng)僅僅是事后的調(diào)解處理、司法裁決，而勞雇雙方應(yīng)更加注重事前的預(yù)防。因此，人力資源管理作為勞動者和用人單位之間保持和諧關(guān)系和勞資沖突預(yù)警的重要工具，符合當(dāng)前勞動關(guān)系發(fā)展的社會需要。

（二）基于三方協(xié)商制度建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制

三方協(xié)商制度是國際勞工組織大力提倡的一種協(xié)調(diào)勞動關(guān)系主體不同利益的基本制度，由政府、雇主和工人之間，就制定或?qū)嵤┥鐣叨M(jìn)行的交往活動。我國于1990年批準(zhǔn)了國際勞工組織1976年《三方協(xié)商促進(jìn)貫徹國際勞工標(biāo)準(zhǔn)公約》（144號公約）。2001年10月27日新修訂的工會法對三方協(xié)商制度作了相應(yīng)規(guī)定，這是目前我國推行三方協(xié)商制度的主要法律依據(jù)。2001年8月3日，國家協(xié)調(diào)勞動關(guān)系三方會議正式成立，并召開了第一次會議，從而標(biāo)志著我國國家一級的三方協(xié)商勞動關(guān)系制度正式啟動。③三方會議原由人力資源和社會保障部、中華全國總工會、中國企業(yè)聯(lián)合會三方組成。2011年7月4日又增加了中華全國工商業(yè)聯(lián)合會為成員單位，與中國企業(yè)聯(lián)合會共同作為企業(yè)方代表。截止2011年7月4日，國家三方會議已召開了16次會議。至此已形成全國性的調(diào)節(jié)體系，對于勞動爭議特別是影響面較大的群體性勞動爭議的防范與處理具有特別重要意義，其組織網(wǎng)絡(luò)及社會影響力具有獨(dú)特的優(yōu)勢。但是三方協(xié)商制度在實(shí)踐中的作用不甚明顯，協(xié)調(diào)勞動關(guān)系的程度還難以深入、調(diào)解勞動爭議的功能基本上無法落實(shí)，在很大程度上還停留在一般情況溝通、信息交流和會議發(fā)文的活動方面。三方協(xié)商制度的改革迫在眉睫，應(yīng)當(dāng)充分利用三方協(xié)商會議這個平臺促進(jìn)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。

市場經(jīng)濟(jì)國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，三方協(xié)商制度的目的與作用主要表現(xiàn)為：一是緩解勞資矛盾，建立和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系；二是維護(hù)企業(yè)和雇員合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；三是促進(jìn)政策制定的民主化、科學(xué)化進(jìn)程。④汪洋：《我國協(xié)調(diào)勞動關(guān)系三方機(jī)制現(xiàn)狀、問題及改革思路》，載《經(jīng)濟(jì)研究參考》2006年第44期。基于三方協(xié)商制度，建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制既是當(dāng)前勞動關(guān)系發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，也是政府職能轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)。在市場經(jīng)濟(jì)中，勞資雙方主體的利益既有一致的一面，也有對立的一面。因?yàn)橐恢?，才使得三方協(xié)商制度成為可能，因?yàn)閷α?，又為三方協(xié)商制度創(chuàng)造了條件。在某些特定方面的利益，勞動者與用人單位之間的對立是難以消除的。而構(gòu)建和諧勞動關(guān)系或者勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制并非表明抹殺勞資雙方主體之間的利益差別，而是意在表明整個勞動關(guān)系應(yīng)當(dāng)注重利益的協(xié)調(diào)，平衡勞動關(guān)系雙方利益，減少勞動關(guān)系雙方的對抗和沖突，將利益的對立限定在一個合理的范圍內(nèi)。而三方協(xié)商制度就是促進(jìn)勞資雙方之間利益協(xié)調(diào)的制度。就其目的和調(diào)控對象而言，三方協(xié)商制度主要是對勞資雙方的行為方式進(jìn)行調(diào)控，預(yù)警機(jī)制主要表現(xiàn)在事前協(xié)商與溝通，即在企業(yè)制定重大經(jīng)營方針和計(jì)劃應(yīng)當(dāng)事先聽取工會的意見，政府勞動政策和產(chǎn)業(yè)政策的制定和調(diào)整應(yīng)當(dāng)征求工會和用人單位（雇主組織）的意見。

五、結(jié)語

筆者認(rèn)為，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的建立應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)存有效制度尋求最佳的結(jié)合，而并非采取救火式的措施，另起爐灶，單獨(dú)建立起諸如所謂勞動關(guān)系協(xié)調(diào)員制度。①此處意在說明：制度的建立應(yīng)當(dāng)尋求與現(xiàn)有機(jī)制的有效銜接，并非如“頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳”一般脫離現(xiàn)有制度，而不得長久。隨著市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和勞資矛盾的加劇，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制必然因應(yīng)構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的要求，其目的不僅僅保護(hù)勞動者的權(quán)益和維持產(chǎn)業(yè)活動，而且突破了勞資雙方的契約關(guān)系，關(guān)系到社會的安定秩序，尤其是政治秩序。在其運(yùn)行過程中，勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制將可能產(chǎn)生一系列副作用，導(dǎo)致政府過度干預(yù)勞動契約以及政治秩序一元化目標(biāo)下對法治進(jìn)程的負(fù)面影響?；诖?，筆者嘗試提出分別基于企業(yè)人力資源管理和三方協(xié)商制度建構(gòu)勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制的兩個途徑。前者是保障勞動契約的自由而做出的選擇，而后者體現(xiàn)政府對勞動關(guān)系的干預(yù)作用，與前者相互集合，共同建構(gòu)起勞動關(guān)系預(yù)警機(jī)制。至于如何有效地實(shí)現(xiàn)與發(fā)揮預(yù)警機(jī)制在應(yīng)對勞動關(guān)系風(fēng)險方面的作用，這在實(shí)踐中可能還需要進(jìn)一步摸索。

Legal Philosophy of the Early Warning System in Labor Relations

LIU Jinxiang，GAO Jiandong

The inevitable result of labor relations and an early warning system should be required to build a harmonious labor relation.Its purpose is to not only protect the rights of workers and maintain their industrial activities，but also break through the contractual relationship between employers and employees related to social stability and order，especially the political order.In the process of achieving these aims，labor relations will likely produce a series of early warning system side effects，leading to excessive government intervention in the labor contract as well as much political order under the unified goal of the impact of the rule of law process.Based on this，the authors try to put forward two ways，which were based on human resources management and labor relations tripartite consultation system construction of early warning mechanism.

labor relations，early warning system，rule of law，harmonious labor relations

上海市法學(xué)會重點(diǎn)課題《上海率先構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的政策與法律研究》階段性研究成果（項(xiàng)目編號：2011滬法課重字第1號）；上海市教委科研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目《我國勞資關(guān)系調(diào)整模式多元化路徑的反思和重構(gòu)》階段性研究成果（項(xiàng)目編號：12ZS047）。

劉金祥，華東理工大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；高建東，華東理工大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法專業(yè)研究生。

D922.591

A

1008-7672（2012）01-0096-07

劍平）