王治平(西安交通大學(xué)財經(jīng)學(xué)院，陜西西安710049)

產(chǎn)業(yè)集群形成條件、動力機制和發(fā)展模式分析及其政策建議

王治平
(西安交通大學(xué)財經(jīng)學(xué)院，陜西西安710049)

從經(jīng)濟因素、體制因素、區(qū)域因素、產(chǎn)業(yè)因素、市場因素、文化因素和歷史因素等方面分析了產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的相關(guān)因素，并基于政策、市場、內(nèi)部協(xié)作、自我強化和資本，從產(chǎn)業(yè)集群形成、發(fā)展到分化的這一系列過程中，分析了其動力機制和研究了產(chǎn)業(yè)集群影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的模式，最后提出了政策建議。

區(qū)域經(jīng)濟;產(chǎn)業(yè)集群;動力機制;模式分析;政策

產(chǎn)業(yè)集群是指集中于一定區(qū)域中，由具有分工合作關(guān)系的、相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、廠商、金融機構(gòu)和其他相關(guān)機構(gòu)等組成的緊密聯(lián)系的群體，產(chǎn)業(yè)集群是介于市場和等級制之間的一種新的空間經(jīng)濟組織形式，是工業(yè)化過程中的普遍現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群是工業(yè)化發(fā)展到一定階段后，區(qū)域經(jīng)濟空間組織形式的高級方式，是生產(chǎn)要素不斷優(yōu)化配置的結(jié)果。

研究與實踐表明，產(chǎn)業(yè)集群在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中越來越起著至關(guān)重要的作用。在推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化、提高區(qū)域創(chuàng)新能力、改善區(qū)域融資環(huán)境、塑造區(qū)域品牌和提高核心競爭力等方面，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮著主導(dǎo)作用。于此，本文以產(chǎn)業(yè)集群的形成條件、動力機制和發(fā)展模式分析為題，圍繞產(chǎn)業(yè)集群培育、發(fā)展模式和對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的推動作用來展開研究和分析，最后給出政策建議。

一、產(chǎn)業(yè)集群的形成條件

產(chǎn)業(yè)集群是工業(yè)化由低級向高級發(fā)展過程中的普遍現(xiàn)象，其核心是為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，其形式是在一定空間范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)要素的高度集聚，其結(jié)果是生產(chǎn)要素不斷優(yōu)化配置。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的角度看，產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈的延伸;從產(chǎn)業(yè)組織的角度看，產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)縱向一體化的發(fā)展;從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織二者結(jié)合角度看，產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)成群集聚發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)集群的形成，是集群與外部環(huán)境發(fā)生交互作用的過程。集群的有效形成，需要在宏觀微觀外部內(nèi)部等各方面具備相應(yīng)的條件，這些因素包括:經(jīng)濟因素、體制因素、區(qū)域因素、產(chǎn)業(yè)因素、市場因素、文化因素和歷史因素等。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的因素，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的類型、發(fā)展階段及環(huán)境條件，各有不同。以下進行簡要分析。

體制因素指的是產(chǎn)業(yè)集群形成所處于的體制環(huán)境，是生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑之間組織形式的制度，其包括政治體制、經(jīng)濟體制、市場體制、區(qū)域政策等方面的內(nèi)容。從政治體制看，為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供了穩(wěn)定和良好的社會環(huán)境;從經(jīng)濟體制看，為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展確定了管理制度和提供了規(guī)范、規(guī)則、約束及其激勵的運行方式;從市場體制看，為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供了競爭和合作的市場平臺;從區(qū)域政策看，為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供了區(qū)域管理、引導(dǎo)和激勵等外力。

區(qū)域因素指的是區(qū)域地理優(yōu)勢，也即本區(qū)位所特有的資源稟賦。區(qū)域因素包括農(nóng)業(yè)區(qū)位因素、工業(yè)區(qū)位因素和交通區(qū)位因素，一般從兩個方面來主導(dǎo)推動產(chǎn)業(yè)集群的形成，一是與社會經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境相聯(lián)系;二是與自然資源地理環(huán)境相聯(lián)系。因為產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展實際是綜合了農(nóng)業(yè)區(qū)位因素、工業(yè)區(qū)位因素和交通區(qū)位因素三大因素的結(jié)果，是以一定的區(qū)域所特有的相應(yīng)社會資源和自然資源兩個方面的優(yōu)勢為先發(fā)基礎(chǔ)的，比如資源分布、市場供求、人口分布、社會資本和基礎(chǔ)設(shè)施等。

產(chǎn)業(yè)因素是產(chǎn)業(yè)集群形成的前提，因為基于一定的產(chǎn)業(yè)因素是集群發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢。從宏觀來看，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展需要是歷史相承的結(jié)果，需要符合區(qū)域經(jīng)濟文化地理特征，是區(qū)域特有的優(yōu)勢行業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)，是區(qū)位的社會文化品位和核心競爭力的發(fā)展和培養(yǎng);從中觀來看，市場要素流通平臺和市場發(fā)展良好，區(qū)域內(nèi)需要具有數(shù)量眾多的地理上集中和提供具有類似產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，具有良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施完善，配套產(chǎn)業(yè)體系健全。從微觀來看，有合理的專業(yè)化分工，競爭和合作充分，技術(shù)創(chuàng)新機制完善，生產(chǎn)要素充分流動等，形成了以信任為基礎(chǔ)的充分聯(lián)系、互惠關(guān)系、交換關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)等相互交融社會關(guān)系。

市場因素是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的平臺。首先，由于競爭中合作的發(fā)展而形成了企業(yè)間的相互依賴和聯(lián)系，并形成了一種學(xué)習(xí)效應(yīng);也就必然會強化技術(shù)提升、降低成本、促進創(chuàng)新。其次某一區(qū)位的社會文化品位和合作意愿在產(chǎn)業(yè)集群得到發(fā)展和培養(yǎng);然后隨著企業(yè)更多地從供應(yīng)商購入產(chǎn)品和服務(wù)，以信任為基礎(chǔ)的相互聯(lián)系、互惠關(guān)系、交換關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)等得到進一步的發(fā)展。

歷史文化因素對集群的培育、形成和發(fā)展具有重要作用。本區(qū)域歷史文化在本區(qū)域內(nèi)具有高度的認同和傳承，是一直以來區(qū)域的價值取向、人文核心和行為規(guī)則。產(chǎn)業(yè)集群只有有效的實現(xiàn)了服務(wù)和傳承本區(qū)域的歷史傳統(tǒng)文化，才能有效的融入?yún)^(qū)域文化，也才能和區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展相融合，成為為區(qū)域所接受的有機組成部分。

二、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動力機制

只有在地理區(qū)位、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)特征、市場環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新、制度建設(shè)和歷史文化等方面具備一定的條件，一個區(qū)域才有可能培育出成功的產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群形成、發(fā)展和成熟的這一過程中，經(jīng)歷兩大階段:首先是形成階段，此階段集群利用外部環(huán)境和內(nèi)部條件的先發(fā)優(yōu)勢，不斷強化自身核心競爭力，推動集群由低級向高級階段發(fā)展;然后是成熟階段，此階段由于內(nèi)外部條件變化，集群逐漸解體，隨新集群的出現(xiàn)，舊的集群消亡。在集群的形成到解體的這一系列發(fā)展過程中，其動力機制來源于以下幾個主要方面:政策、市場、內(nèi)部協(xié)作、自我強化和資本。

首先，區(qū)域經(jīng)濟政策是產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的根本條件和重要保證。積極有效的區(qū)域經(jīng)濟政策會形成一系列推動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的制度體系:一是有助于建立符合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的區(qū)域資源配置的制度;二是有助于建立符合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與現(xiàn)代企業(yè)制度;三是有助于建立符合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的公共管理制度與區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施供給制度。因此，積極有效的區(qū)域經(jīng)濟政策會更為有效的發(fā)揮市場機制對生產(chǎn)要素的配置作用，來導(dǎo)致優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群的較快發(fā)展。

其二，產(chǎn)業(yè)集群組織的自主革新是產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的本質(zhì)核心。產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象形成的本質(zhì)，就是產(chǎn)業(yè)組織傳統(tǒng)形式——垂直一體化——逐漸松散和解體的過程，而產(chǎn)業(yè)組織這種組織結(jié)構(gòu)演化過程的結(jié)果，就形成了產(chǎn)業(yè)組織的地理集聚，并導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)。因為垂直一體化的種種弊端，如行業(yè)壁壘森嚴、交易成本高、內(nèi)部不易平衡和管理困難等，特別是隨經(jīng)濟和市場的不斷發(fā)展，消費需求出現(xiàn)日益多樣化的趨勢，因此傳統(tǒng)生產(chǎn)方式已很難應(yīng)付來自外界的諸多不穩(wěn)定因素的沖擊，在這種情況下，產(chǎn)業(yè)組織必須不斷調(diào)整自身的企業(yè)戰(zhàn)略和組織形式，來確保適應(yīng)多變性市場需求，而產(chǎn)業(yè)集群提供了這樣一種與市場緊密聯(lián)系的組織形式。

其三，產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的根本優(yōu)勢是專業(yè)化分工與合作。在產(chǎn)業(yè)集群里，大量相互聯(lián)系的企業(yè)集聚在一起，形成一體化的分工合作系統(tǒng)，企業(yè)不再追求“小而全，大而全”的組織模式，而是通過與上下游企業(yè)的合作，專注于某一道工序來完成最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。這種專業(yè)化分工與合作，使專業(yè)化生產(chǎn)商和規(guī)模生產(chǎn)形成了良性互動，大大提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率和核心競爭力。

其四，自我強化是推動產(chǎn)業(yè)集群由低級向更高級發(fā)展的根本動力。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定階段時，會產(chǎn)生自我強化的作用:其一，集群所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟等效應(yīng)將充分顯現(xiàn);其二，此時新企業(yè)進入速度不斷加快，企業(yè)數(shù)量迅速增加并達到飽和，專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)機構(gòu)、培訓(xùn)、研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息平臺和潛在企業(yè)形成良性發(fā)展和相互促進;其三，外部化效應(yīng)更加顯著，產(chǎn)品的效應(yīng)隨著消費者數(shù)量的增加而增加。

最后，社會資本是生產(chǎn)規(guī)劃擴張的重要因素，是產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)條件。社會資本收益大于其建立成本是資本形成的必要條件，而集群的發(fā)展是以區(qū)域社會資本的形成為先決條件的，只有當(dāng)社會資本有利可圖時，才會有外部力量來促進社會資本的建立和形成。同時，社會資本的建立和形成有助于增強集群整體的競爭力，因為社會資本通過降低市場成本、提高生產(chǎn)效率、促進知識創(chuàng)新和加強合作等，會促進集群成員之間的協(xié)作和分工，克服市場中的機會主義，彌補制度安排的不足，從而達到資源的有效配置。

三、產(chǎn)業(yè)集群影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的模式分析

產(chǎn)業(yè)集群是市場經(jīng)濟條件下區(qū)域工業(yè)化發(fā)展到一定階段后，產(chǎn)業(yè)組織所出現(xiàn)的新的空間組織形式。區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)為追求更大收益，區(qū)域經(jīng)濟要素不斷進行優(yōu)化配置，這種自發(fā)聚集的結(jié)果就是形成了產(chǎn)業(yè)集群。由于資源配置的效率的提高，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)，而這又將導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟核心競爭力的提升，如此出現(xiàn)良性循環(huán)。以下對這一過程進行分析。

產(chǎn)業(yè)集群的形成有利于區(qū)域生產(chǎn)率提高。一定區(qū)域內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)相互關(guān)聯(lián)的大量企業(yè)的高度集中，將導(dǎo)致關(guān)聯(lián)性供應(yīng)商交易成本的降低、專業(yè)化市場的加速形成、高素質(zhì)員工的集聚、專業(yè)信息的充分共享、公共機構(gòu)的高度發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善和政府支持，由此將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的快速形成，并導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和范圍經(jīng)濟效應(yīng)的實現(xiàn)。

產(chǎn)業(yè)集群有利于區(qū)域創(chuàng)新。在區(qū)域經(jīng)濟由低級階段向高級階段的發(fā)展過程中，每一有量變到質(zhì)變的跨越，都是創(chuàng)新的發(fā)展和擴散起著決定性的作用。產(chǎn)業(yè)集群的形成，有利于形成專業(yè)市場，實現(xiàn)技術(shù)工人的流動、信息資料的共享，極大降低行業(yè)壁壘，有利于企業(yè)間的分工合作和非正式溝通交流，有利于實現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，有利于企業(yè)家的集中，有利于促進組織創(chuàng)新，所有這些將導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力的大幅和高速提升。創(chuàng)新是影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的各因素中最重要的因素之一，創(chuàng)新可以大大提高生產(chǎn)率，提高資源配置和利用的效率，同時通過創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群可以實現(xiàn)效益的高幅增長收益遞增。

產(chǎn)業(yè)集群有利于區(qū)域核心競爭力的形成和提高。核心競爭力的獲得需要在競爭和合作不斷提升效率和能力，通過競爭和合作不斷提高資源配置和利用的效率和能力。首先，產(chǎn)業(yè)集群有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，隨外部條件和市場環(huán)境的變化，不斷進行自我適應(yīng)和自我調(diào)節(jié)，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)的整體升級和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。其次，有利于區(qū)域產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。由于高度競爭，促進了集群企業(yè)的不斷創(chuàng)新，革新了集群企業(yè)的組織形式，從而推動產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展，實現(xiàn)了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與區(qū)域、市場、需求、資源和技術(shù)等相關(guān)因素高度適應(yīng)的狀態(tài)。

四、培育與發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群模式分析與政策建議

區(qū)域產(chǎn)業(yè)化是經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇和驅(qū)動因素，但產(chǎn)業(yè)集群的高速發(fā)展會導(dǎo)致優(yōu)勢區(qū)域進一步加強，區(qū)域間不平衡在相對和絕對兩個層面將進一步加劇。因此，對于政府來說，需要在充分發(fā)揮市場機制，有效配置生產(chǎn)要素以進一步的提高效率和效益的同時，考慮如何防止區(qū)域差距擴大，實現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展，以達到社會和諧發(fā)展。以下簡要進行探討。

(一)重視宏觀規(guī)劃。在宏觀層面，政府應(yīng)對區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展做好統(tǒng)籌規(guī)劃，要以形成區(qū)域間產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補、互為補充的產(chǎn)業(yè)體系為導(dǎo)向，避免重復(fù)建設(shè)而產(chǎn)生的產(chǎn)能過剩、惡性競爭等現(xiàn)象。

(二)以提高區(qū)域經(jīng)濟規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)為核心。以市場化為實現(xiàn)來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域經(jīng)濟效應(yīng)的核心條件，以實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變提高政府效能為實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟效應(yīng)的主要保證，以鼓勵扶持發(fā)展市場中介組織為實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟效應(yīng)的有效支持。

(三)以營造制度環(huán)境為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域經(jīng)濟效應(yīng)主要保證。產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的主要特征就是創(chuàng)新能力，而這種創(chuàng)新能力是企業(yè)尋求更高收益的結(jié)果，在這一過程中，需要制度環(huán)境為企業(yè)的創(chuàng)新過程提供保障，一是保障企業(yè)行為的合法性，二是保障企業(yè)行為結(jié)果的安全性，三是保障市場的有效性。在集群制度創(chuàng)新中，要注重形成制度結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、供給彌補制度的有效性需求和非正式制度補償性等。

五、小結(jié)

文章從經(jīng)濟因素、體制因素、區(qū)域因素、產(chǎn)業(yè)因素、市場因素、文化因素和歷史因素等方面分析了產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的相關(guān)因素，并基于政策、市場、內(nèi)部協(xié)作、自我強化和資本，從產(chǎn)業(yè)集群形成、發(fā)展到分化的這一系列過程中，分析了其動力機制和研究了產(chǎn)業(yè)集群影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的模式，最后提出了政策建議。由于文章是從定性方面來展開的，因此需要從量上面來進一步展開研究。

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F062.9

A

1006－5342(2012)08－0003－03

2012－03－09

河南省科技發(fā)展計劃項目(102102210003)