朱紅麗

（永康市統(tǒng)計(jì)局，浙江 金華 321300）

規(guī)模以下工業(yè)（下稱(chēng)規(guī)下工業(yè)）抽樣調(diào)查是以目錄企業(yè)與個(gè)體樣本框作為載體，以非目錄企業(yè)作為必要補(bǔ)充，建立一個(gè)完整的調(diào)查體系，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握非目錄企業(yè)樣本信息，是提高規(guī)下工業(yè)抽樣調(diào)查質(zhì)量的前提與基礎(chǔ)。從2011年開(kāi)始，國(guó)家規(guī)下工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)制度進(jìn)行了較大改革，規(guī)模的上限年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入從500萬(wàn)元提高到2000萬(wàn)元。隨著調(diào)查范圍的擴(kuò)大，調(diào)查單位數(shù)的變動(dòng)頻繁，如何更加充分地做好規(guī)下工業(yè)抽樣調(diào)查工作，使抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)更切合實(shí)際，是統(tǒng)計(jì)專(zhuān)業(yè)人員值得思考的問(wèn)題。

一、非目錄企業(yè)調(diào)查的必要性

（一）目錄企業(yè)的必要補(bǔ)充。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮搏擊中成長(zhǎng)的個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)，為把握更多的商機(jī)會(huì)自覺(jué)不自覺(jué)地提升產(chǎn)品的技術(shù)含量，贏得更多的客戶(hù)，走向國(guó)際市場(chǎng)。這些個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)在規(guī)模上不斷擴(kuò)大，逐漸成長(zhǎng)為具有一定規(guī)模的企業(yè)，它可能是存在企業(yè)名錄庫(kù)建立時(shí)遺漏的企業(yè)，也可能是存在名錄庫(kù)建立后新生的企業(yè)，但它是規(guī)下工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量推算中不可缺少的一部分；是專(zhuān)門(mén)為解決目錄企業(yè)抽樣框覆蓋不全的問(wèn)題，而在抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)的。只有及時(shí)掌握這些企業(yè)的信息，并納入調(diào)查，給規(guī)下工業(yè)抽樣調(diào)查樣本框注入新鮮活力，才能準(zhǔn)確地反映本區(qū)域規(guī)下工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量。

（二）抽樣調(diào)查方法制度的客觀要求。在規(guī)下工業(yè)抽樣調(diào)查中，用于目錄企業(yè)部分，采用一階段目錄抽樣方法，根據(jù)全省或全市的目錄企業(yè)名錄庫(kù)直接抽取省或市級(jí)樣本企業(yè)。用于個(gè)體工業(yè)子總體和未包括在企業(yè)名錄中的非目錄企業(yè)部分，采用一階段整群抽樣，在省或市一級(jí)直接取整群?jiǎn)挝弧澹ň游瘯?huì)）作為樣本，對(duì)整群樣本內(nèi)部的所有個(gè)體工業(yè)和非目錄企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，這是統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法制度的客觀要求所在。

二、規(guī)模以下工業(yè)樣本總體構(gòu)成的現(xiàn)狀

（一）調(diào)查樣本框結(jié)構(gòu)復(fù)雜，組合多。規(guī)下工業(yè)總體劃分為兩個(gè)子總體，即規(guī)下工業(yè)企業(yè)和全部個(gè)體工業(yè)單位。以全省為總體，按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)將企業(yè)子總體劃分成39個(gè)行業(yè)大類(lèi)子總體。以各市為總體，根據(jù)本地實(shí)際情況決定是否需要?jiǎng)澐中袠I(yè)子總體，劃分多少個(gè)行業(yè)子總體。從中可以看出，樣本框結(jié)構(gòu)復(fù)雜，組合多，在調(diào)查過(guò)程，村會(huì)計(jì)（調(diào)查員）容易忽視非目錄企業(yè)調(diào)查，可能會(huì)將這些非目錄企業(yè)成為“漏網(wǎng)之魚(yú)”。

（二）樣本企業(yè)穩(wěn)定性差，單位變動(dòng)頻繁。規(guī)下工業(yè)企業(yè)群體是指年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在2000萬(wàn)元以下的企業(yè)，而絕大部分是年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在500萬(wàn)元以下的一些小型或微型企業(yè)，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，單位變動(dòng)頻繁，樣本企業(yè)穩(wěn)定性差。其因素：一是有的企業(yè)因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，場(chǎng)地不夠而進(jìn)行跨縣市搬遷，有的企業(yè)停產(chǎn)、注銷(xiāo)等這些都會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)企業(yè)流動(dòng)與消亡現(xiàn)象；二是抽樣框以外的工業(yè)企業(yè)不斷地產(chǎn)生，相對(duì)于抽樣框來(lái)說(shuō)，這些工業(yè)企業(yè)是屬于新增企業(yè)，這些企業(yè)假如落在整群抽樣的樣本村內(nèi)就是屬于需要調(diào)查的非目錄企業(yè)，而統(tǒng)計(jì)部門(mén)難以及時(shí)、準(zhǔn)確掌握這些信息，這就給抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性增加了一定的難度，較大程度上影響抽樣調(diào)查推算總體數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

（三）非目錄企業(yè)的隱蔽性強(qiáng)，工作難度大。不在目錄企業(yè)抽樣框中的企業(yè)稱(chēng)為非目錄企業(yè)，有的非目錄企業(yè)一開(kāi)始可能不在樣本村，后來(lái)因規(guī)模擴(kuò)大或其他原因，發(fā)生廠房搬遷，從而搬到樣本村中；有的非目錄企業(yè)本來(lái)在樣本村中生產(chǎn)，因某種原因，而搬出樣本村。非目錄企業(yè)變動(dòng)性大，相對(duì)于目錄企業(yè)來(lái)說(shuō)，具有一定的隱蔽性，需要調(diào)查員上門(mén)調(diào)查核實(shí)其單位性質(zhì)，并且要靠調(diào)查員平時(shí)多觀察，需要常抓不懈，堅(jiān)持月月查、季季抓，而調(diào)查員是由村會(huì)計(jì)兼職，憑其責(zé)任心去干該項(xiàng)工作，若責(zé)任心不強(qiáng)，工作難度就大。

三、提高非目錄企業(yè)調(diào)查質(zhì)量的建議

針對(duì)上述非目錄企業(yè)調(diào)查的必要性與存在的現(xiàn)狀，建議從四方面著手提高非目錄企業(yè)調(diào)查的質(zhì)量。

（一）講究方法，掌握技能技巧新手段

1.全面收集非目錄企業(yè)。在查找非目錄企業(yè)中，需要在實(shí)踐中不斷地探索，掌握搜集非目錄企業(yè)方法，講究專(zhuān)業(yè)技能技巧，制作出非目錄企業(yè)清單，減輕調(diào)查員的工作負(fù)擔(dān)。主要可從兩個(gè)渠道去查找：一個(gè)渠道是向相關(guān)政府部門(mén)收集、篩選得到；另一個(gè)渠道是直接對(duì)樣本村調(diào)查范圍的企業(yè)進(jìn)行清查、核對(duì)得到。具體方法如下：一是向工商、財(cái)稅收集新增企業(yè)，名錄庫(kù)專(zhuān)業(yè)收集新增的企業(yè)；二是篩選出樣本村中新增的工業(yè)企業(yè)，下發(fā)給樣本村調(diào)查員；三是由樣本村調(diào)查員根據(jù)《樣本村目錄企業(yè)清單》和上門(mén)調(diào)查，進(jìn)行核實(shí)和補(bǔ)充，收集屬調(diào)查區(qū)域內(nèi)的新增或遺漏企業(yè)；四是直接對(duì)樣本村調(diào)查范圍內(nèi)的規(guī)下工業(yè)企業(yè)進(jìn)行清查登記，再將清查登記結(jié)果與《樣本村目錄企業(yè)清單》核對(duì)，收集《樣本村目錄企業(yè)清單》沒(méi)有的工業(yè)企業(yè)名單，此外再除去以往已經(jīng)核實(shí)的企業(yè)，形成完整的非目錄企業(yè)核查清單，然后制作出《非目錄企業(yè)清單表》。

2.核對(duì)操作中的技能技巧。（1）制作dbf數(shù)據(jù)庫(kù)，利用數(shù)據(jù)庫(kù)命令操作。根據(jù)樣本村調(diào)查員上報(bào)的《非目錄企業(yè)清單表》，按組織機(jī)構(gòu)代碼與目錄企業(yè)抽樣框、規(guī)上工業(yè)企業(yè)名錄庫(kù)進(jìn)行比對(duì)，剔除目錄企業(yè)抽樣框、規(guī)上工業(yè)企業(yè)名錄庫(kù)中已存在的企業(yè)。比對(duì)過(guò)程工作量大，如果沒(méi)有一定的技巧，比對(duì)消耗時(shí)間長(zhǎng)，掌握一定的操作技巧，可以大大提高工作效率。其操作方法，首先，制作非目錄企業(yè)名單“fml.dbf”把它記作“數(shù)據(jù)庫(kù)文件1”，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)名錄庫(kù)“gs.dbf”，把它記作“數(shù)據(jù)庫(kù)文件2”；其次，從程序中取出企業(yè)抽樣框“qcb04.dbf”把它記作“數(shù)據(jù)庫(kù)文件3”；然后，把“數(shù)據(jù)庫(kù)文件1”與“數(shù)據(jù)庫(kù)文件2”進(jìn)行比對(duì)，剔除規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)名錄庫(kù)中有的企業(yè)，生成一個(gè)文件，命名為“s9文件”。其命令為： select * from fml where qyfrdm not in（select qyfrdm from gs）into dbf s9；最后，把“s9文件”與”數(shù)據(jù)庫(kù)文件3”進(jìn)行比對(duì)，剔除目錄企業(yè)抽樣框中有的企業(yè)，生成一個(gè)文件，命名為“s10文件”，其命令為：select * from s9 where qyfrdm not in （select qyfrdm from qcb04） into dbf s10。

（2）與個(gè)體樣本庫(kù)比對(duì)，確認(rèn)非目錄企業(yè)。將上述非目錄企業(yè)的地址代碼與個(gè)體樣本庫(kù)進(jìn)行比對(duì)，剔除不在樣本庫(kù)地址代碼范圍內(nèi)的企業(yè)，剩下企業(yè)即為本地區(qū)的非目錄企業(yè)樣本。其操作方法：首先，從程序中取出“samp1_nc.dbf”，把它記作“數(shù)據(jù)庫(kù)文件4”，然后，將“s10文件”與“數(shù)據(jù)庫(kù)文件4”進(jìn)行比對(duì)，生成一個(gè)文件，命名為“s11文件”，其命令為：select * from s10 where dm in (select dm from samp1_nc) into dbf s11。

3.確認(rèn)非目錄企業(yè)列入樣本調(diào)查。非目錄企業(yè)樣本核定完成后，將其企業(yè)列入樣本調(diào)查，彌補(bǔ)了抽樣框內(nèi)企業(yè)消亡與抽樣框外新增企業(yè)的不足，從而完整樣本企業(yè)的調(diào)查。最后，以政府統(tǒng)計(jì)部門(mén)的文件形式通知企業(yè)，按照規(guī)下工業(yè)抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的要求開(kāi)展調(diào)查，為提高抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)質(zhì)量奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）做好維護(hù)，確保數(shù)據(jù)來(lái)源真實(shí)

規(guī)下工業(yè)企業(yè)大多數(shù)生產(chǎn)條件簡(jiǎn)單、規(guī)模小、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，其生存變化頻繁，特別是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的新時(shí)期，小企業(yè)的不穩(wěn)定性進(jìn)一步增大。充分利用基本單位名錄庫(kù)，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)與稅務(wù)、工商行政部門(mén)的協(xié)調(diào)與合作，實(shí)現(xiàn)資源共享，適時(shí)更新企業(yè)名錄庫(kù)，做好樣本維護(hù)工作，確保樣本數(shù)據(jù)來(lái)源的真實(shí)可靠。

（三）理順管理，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作

1.建立臺(tái)賬，完善統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作。按照《規(guī)模以下工業(yè)統(tǒng)計(jì)抽樣調(diào)查方案》，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)下工業(yè)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作。要求各樣本村建立企業(yè)名單臺(tái)賬，及時(shí)核實(shí)新增企業(yè)，確保原報(bào)單位齊全。同時(shí)要求各鎮(zhèn)鄉(xiāng)街道做好非目錄企業(yè)聯(lián)絡(luò)工作，確保非目錄企業(yè)兼職統(tǒng)計(jì)人員基本穩(wěn)定，并開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)。建立調(diào)查管理制度，加強(qiáng)非目錄企業(yè)調(diào)查統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)。

2.結(jié)合名錄庫(kù)，整合企業(yè)資料。隨著四大工程的全面推開(kāi)，基本單位名錄庫(kù)的維護(hù)工作也逐漸走上完善，基本單位名錄庫(kù)提供了所有工業(yè)企業(yè)名錄，為非目錄樣本的查找提供了有利條件。根據(jù)個(gè)體整群抽樣樣本村所涉及的行政村區(qū)域范圍進(jìn)行界定，列出行政村所涉及的全部規(guī)下工業(yè)企業(yè)，實(shí)地核對(duì)列表中的企業(yè)，并制作行政村企業(yè)核對(duì)參考表，及時(shí)比對(duì)出非目錄企業(yè)樣本。

3.依法統(tǒng)計(jì)，提升基層法治理念。通過(guò)新《統(tǒng)計(jì)法》宣傳，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)法制宣傳，增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)法律意識(shí)，提高依法統(tǒng)計(jì)的自覺(jué)性，從而促使非目錄企業(yè)主進(jìn)一步理解政府統(tǒng)計(jì)工作、明確非目錄企業(yè)調(diào)查的任務(wù)，提升基層單位對(duì)統(tǒng)計(jì)法治的理念。

（四）組織培訓(xùn)，提高統(tǒng)計(jì)調(diào)查質(zhì)量

樣本村中新增的非目錄工業(yè)企業(yè)主，對(duì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作非常陌生，并且會(huì)產(chǎn)生質(zhì)疑。針對(duì)這些質(zhì)詢(xún)，調(diào)查員應(yīng)耐心解釋?zhuān)A得企業(yè)主的理解。同時(shí)，縣級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織新增企業(yè)主及企業(yè)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)宣傳，保密義務(wù)講解，統(tǒng)計(jì)報(bào)表填報(bào)指標(biāo)講解等。同時(shí)要求企業(yè)按統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)表制度及時(shí)上報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，從而在源頭上確保數(shù)據(jù)的及時(shí)性、完整性，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的全面提高。