蔣桂艷

0 引言

信息技術(shù)是當(dāng)今世界發(fā)展快，應(yīng)用廣，影響深遠(yuǎn)的關(guān)鍵技術(shù)，是推動企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要引擎。信息化是當(dāng)今企業(yè)發(fā)展的大趨勢，信息化水平已成為衡量一個企業(yè)現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志，是建設(shè)現(xiàn)代化企業(yè)的核心內(nèi)容之一。企業(yè)信息化建設(shè)，是通過信息技術(shù)的部署來提高企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)維效率，從而降低經(jīng)營成本。

然而，國內(nèi)很多企業(yè)在信息化建設(shè)過程中，主觀性和隨意性現(xiàn)象十分嚴(yán)重，經(jīng)常是走一步說一步，造成大量的信息化投資未能獲得預(yù)期的收益，產(chǎn)品龐雜、功能重復(fù)等。針對此類普遍問題，筆者認(rèn)為企業(yè)信息化建設(shè)應(yīng)該從規(guī)劃入手，通過進(jìn)行信息化規(guī)劃工作，指導(dǎo)企業(yè)信息化建設(shè)的實(shí)施。

那么如何進(jìn)行信息化規(guī)劃，有沒有方法論，有沒有什么固化的模式？國內(nèi)外比較常見的信息化規(guī)劃方法，有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法（BSP）、關(guān)鍵成功因素法（CSF）、戰(zhàn)略柵格法（SG)等，這些方法對于企業(yè)信息化建設(shè)的實(shí)施具有重要的指導(dǎo)意義。但是，這些方法大都聚焦于規(guī)劃工作的技術(shù)分析和流程分析，而缺乏對規(guī)劃過程的系統(tǒng)性和整體性思考。本文是從信息化規(guī)劃的實(shí)踐出發(fā)，提出一種信息化規(guī)劃過程模型，深入論述了整個信息化規(guī)劃過程的步驟及原則，通過對模型的實(shí)際應(yīng)用案例詳析，為其他企業(yè)的信息化規(guī)劃工作提供有益的借鑒和指導(dǎo)。

1 信息化規(guī)劃過程模型

整個信息化規(guī)劃過程，依據(jù)工作內(nèi)容和時間先后順序不同，共分為3個階段16個具體步驟實(shí)施。第一階段進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)研與診斷，第二階段制定戰(zhàn)略規(guī)劃，第三階段設(shè)計(jì)實(shí)施路線，如圖1所示：

圖1 信息化規(guī)劃過程模型

首先，通過理解公司發(fā)展戰(zhàn)略和核心業(yè)務(wù)模式、調(diào)研分析業(yè)務(wù)及信息化現(xiàn)狀需求、評估信息化現(xiàn)狀及能力，以及對比標(biāo)桿企業(yè)信息化進(jìn)程，找出企業(yè)信息化建設(shè)存在的問題與差距，明確企業(yè)未來信息化改進(jìn)方向。其次，在全面調(diào)研、分析診斷的基礎(chǔ)上，制定企業(yè)信息化建設(shè)的總體目標(biāo)和實(shí)施原則，勾畫企業(yè)信息化總體架構(gòu)，進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃及信息化管控體系規(guī)劃（包括組織架構(gòu)、制度規(guī)范和業(yè)務(wù)流程等）。最后，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)及信息化現(xiàn)狀需求，制定企業(yè)信息化建設(shè)的實(shí)施路線與進(jìn)度計(jì)劃、實(shí)施的重點(diǎn)與難點(diǎn)，分析投資預(yù)算，評估可能的風(fēng)險(xiǎn)及化解對策等。

除了以上3個階段之外，從項(xiàng)目管理角度還包含項(xiàng)目啟動及準(zhǔn)備、項(xiàng)目驗(yàn)收匯報(bào)。

2 信息化規(guī)劃基本原則

在信息化規(guī)劃的過程與思路上，還需要把握幾項(xiàng)基本原則，以保證規(guī)劃本身的合理性、可執(zhí)行性、可擴(kuò)展性及可接受度，如圖2所示：

圖2 信息化規(guī)劃原則

（1）信息化規(guī)劃應(yīng)與企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。要充分考慮到企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)與管理的發(fā)展方向，避免陷入脫離企業(yè)發(fā)展目標(biāo)只進(jìn)行盲目建設(shè)的困境。只有與企業(yè)發(fā)展的方向相一致，才能真正起到指導(dǎo)企業(yè)信息化的作用，從而進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的整體發(fā)展。

（2）信息化規(guī)劃應(yīng)基于當(dāng)前的業(yè)務(wù)需求，由急至緩循序前進(jìn)。以核心業(yè)務(wù)為中心，以關(guān)鍵應(yīng)用為重點(diǎn)，規(guī)劃方案設(shè)計(jì)及實(shí)施計(jì)劃都必須緊緊圍繞業(yè)務(wù)，以解決業(yè)務(wù)問題、滿足業(yè)務(wù)需求為出發(fā)點(diǎn)，明確各項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容的業(yè)務(wù)價值、業(yè)務(wù)促進(jìn)力，這將大大提高規(guī)劃的可接受度。

（3）信息化規(guī)劃不宜太大，制定一個中型規(guī)劃遠(yuǎn)比一個大型規(guī)劃更有實(shí)際價值。規(guī)劃時應(yīng)充分結(jié)合企業(yè)的性質(zhì)及當(dāng)前經(jīng)營狀況，在信息化建設(shè)內(nèi)容的價值與預(yù)算之間取得較好的平衡。規(guī)劃內(nèi)容越全面，價值越大，往往意味著信息化投資更大，實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)也越大，這將大大降低規(guī)劃的可執(zhí)行性及可接受度。

（4）信息化規(guī)劃要考慮未來的擴(kuò)展性和可用性。既要考慮信息系統(tǒng)后續(xù)的維護(hù)和功能擴(kuò)展，又要考慮業(yè)務(wù)的擴(kuò)展性和可用性，要能適應(yīng)信息技術(shù)的快速發(fā)展、管理模式與工作模式的不斷變化。

（5）信息化規(guī)劃要整體規(guī)劃，分步驟、分重點(diǎn)實(shí)施。從建設(shè)邏輯上，要采用自下而上的方式，先從IT基礎(chǔ)設(shè)施及底層數(shù)據(jù)建設(shè)，再發(fā)展與企業(yè)核心競爭有關(guān)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，優(yōu)先解決最緊迫、最重要的需求，并在所需的人、財(cái)、物的投入上有所傾斜。

（6）信息化規(guī)劃應(yīng)基于成本去設(shè)計(jì)規(guī)劃，要減少一些遠(yuǎn)景式和理想主義的描述內(nèi)容，這將大大提高規(guī)劃本身的合理性和可執(zhí)行性，還將減少信息化建設(shè)過程中一些不必要的詰責(zé)和質(zhì)問。

3 應(yīng)用示例詳析

本節(jié)是基于筆者參與的A公司信息化規(guī)劃項(xiàng)目案例，對該信息化規(guī)劃過程模型的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行分析。主要背景：該公司是國內(nèi)一家新興的互聯(lián)網(wǎng)公司，現(xiàn)處于業(yè)務(wù)快速發(fā)展期，公司的各項(xiàng)職能部門已得到建立或完善，包括9大中心22個業(yè)務(wù)部門，總?cè)藬?shù)約1000人。企業(yè)信息化建設(shè)需要與之同步，進(jìn)行配合性的實(shí)施與貫穿，從而促進(jìn)企業(yè)更穩(wěn)更快的向前發(fā)展。為了更好地指導(dǎo)企業(yè)信息化全面建設(shè)，A公司領(lǐng)導(dǎo)希望通過開展有效的信息化規(guī)劃工作，來構(gòu)建企業(yè)未來的信息化總體架構(gòu)，規(guī)劃各主要應(yīng)用系統(tǒng)功能、基礎(chǔ)設(shè)施及安全架構(gòu)等，并制定企業(yè)信息化行動策略與進(jìn)度計(jì)劃、投資預(yù)算等。

本次信息化規(guī)劃項(xiàng)目中，應(yīng)用該信息化規(guī)劃模型和基本原則指導(dǎo)，整個項(xiàng)目實(shí)施過程主要分為5個階段，如圖3所示：

圖3 項(xiàng)目實(shí)施過程

第一階段：項(xiàng)目啟動及準(zhǔn)備。成立項(xiàng)目組織，明確項(xiàng)目成員的責(zé)任與分工；召開項(xiàng)目啟動大會，細(xì)化規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)周期，制定正確的項(xiàng)目計(jì)劃，充分的溝通，以達(dá)成共識；做好調(diào)研前期準(zhǔn)備工作，如調(diào)研對象名單、調(diào)研時間安排及調(diào)研大綱等，收集、學(xué)習(xí)公司相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

第二階段：調(diào)研診斷。采取調(diào)研問卷和現(xiàn)場訪談相結(jié)合的方式，組織開展對公司高層領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門經(jīng)理及關(guān)鍵業(yè)務(wù)代表的廣泛調(diào)研，全面了解和掌握公司發(fā)展戰(zhàn)略與核心業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)及信息化現(xiàn)狀需求，并及時形成訪談紀(jì)要獲得調(diào)研對象的反饋、確認(rèn)，進(jìn)一步匯總、分析信息化建設(shè)需求，邀請技術(shù)專家一起評估企業(yè)信息化現(xiàn)狀及能力，參考對比標(biāo)桿企業(yè)的信息化進(jìn)程，從中發(fā)現(xiàn)企業(yè)信息化建設(shè)存在的問題與行業(yè)差距，明確未來信息化改進(jìn)方向，為后續(xù)的整體規(guī)劃與實(shí)施打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第三階段：分析規(guī)劃。通過與公司自身的發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，充分考慮到公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)與管理的發(fā)展方向，并基于公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)需求，制定公司信息化建設(shè)的總體目標(biāo)，構(gòu)建未來3-5年的公司信息化建設(shè)藍(lán)圖，進(jìn)一步展開規(guī)劃主要應(yīng)用系統(tǒng)的功能及后續(xù)擴(kuò)展與維護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施及數(shù)據(jù)架構(gòu)等，同時，配套制定相應(yīng)的信息化組織管控體系和標(biāo)準(zhǔn)體系，包括信息化組織架構(gòu)、管理規(guī)范及業(yè)務(wù)流程等，以保障信息化建設(shè)能夠成功實(shí)施。

第四階段：設(shè)計(jì)實(shí)施。從分析各項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系、需求重要性與緊迫性、成本及資源約束等方面綜合考慮，并堅(jiān)持“整體規(guī)劃、分步驟、分重點(diǎn)實(shí)施”的原則，將信息化規(guī)劃內(nèi)容劃分為不同的階段來實(shí)施，明確每個階段的建設(shè)目標(biāo)及實(shí)施的重點(diǎn)與難點(diǎn)，制定總體的實(shí)施路線圖。在建設(shè)邏輯上，采用先基礎(chǔ)后業(yè)務(wù)的方式，優(yōu)先建設(shè)IT基礎(chǔ)設(shè)施及底層數(shù)據(jù)，再發(fā)展與公司核心競爭有關(guān)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)。同時，基于成本考慮，對各項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容的總體預(yù)算投入、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范對策進(jìn)行了預(yù)估。

第五階段：報(bào)告撰寫及驗(yàn)收。項(xiàng)目組撰寫信息化規(guī)劃報(bào)告初稿，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)、管理人員及業(yè)務(wù)骨干等多方人員征求方案意見，必要時召開專題會議，經(jīng)過反復(fù)討論，達(dá)成共識。在此基礎(chǔ)上，修改完成企業(yè)信息化總體規(guī)劃正式稿。最后，組織召開項(xiàng)目驗(yàn)收會議，給公司高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)總體規(guī)劃報(bào)告，并根據(jù)評審意見，對總體規(guī)劃報(bào)告作最后修改定稿。

整個項(xiàng)目實(shí)施過程，歷時4個月，項(xiàng)目成員總投入5人，分別來自業(yè)務(wù)及技術(shù)部門。在該方法論的指導(dǎo)下，經(jīng)過項(xiàng)目組的共同努力，項(xiàng)目順利實(shí)施通過。該規(guī)劃報(bào)告正作為公司的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)公司全面信息化建設(shè)。

該項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一是需求調(diào)研的廣度與深度，這是規(guī)劃報(bào)告的主要依據(jù)來源。一方面，通過開展對公司全體人員的廣泛需求調(diào)研，上至公司領(lǐng)導(dǎo)，下至一線業(yè)務(wù)，確保項(xiàng)目成員對企業(yè)業(yè)務(wù)及信息化需求的全面理解與把握。另一方面，通過獲得公司高層領(lǐng)導(dǎo)的支持與參與，項(xiàng)目成員能夠從公司戰(zhàn)略發(fā)展的角度更深層次的挖掘企業(yè)的信息化需求。另一個關(guān)鍵因素是綜合考慮規(guī)劃本身的效益、成本及風(fēng)險(xiǎn)等方面，制定一個規(guī)模合理、可執(zhí)行及可接受的信息化規(guī)劃方案，并通過多方征求意見、討論及修改，達(dá)成一致共識。同時，通過實(shí)行短平快的信息化建設(shè)模式，能夠保證信息化項(xiàng)目持續(xù)進(jìn)行，從而避免了信息化進(jìn)程停下來等待規(guī)劃被接受的局面。

該項(xiàng)目實(shí)施過程中，也存在一些不足之處。首先，由于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是從公司各職能部門臨時挑選人員組建，從業(yè)務(wù)到技術(shù)，團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)務(wù)知識和技術(shù)水平參差不齊，尤其是缺乏對信息化規(guī)劃項(xiàng)目的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)?？梢哉f，整個項(xiàng)目實(shí)施過程是在不斷學(xué)習(xí)方法論的過程中逐步開展。雖然調(diào)研對象涉及廣，但受項(xiàng)目組成員的專業(yè)能力與溝通技巧所限，一些隱藏的、深層次的業(yè)務(wù)需求可能未被有效的挖掘，影響了規(guī)劃方案在業(yè)務(wù)執(zhí)行方面的說服力。其次，調(diào)研對象對信息化建設(shè)內(nèi)容的理解與接受程度，也會影響需求調(diào)研的結(jié)果。部分員工對信息化的理解就是把信息化看成是減輕自己工作量的萬能鑰匙，或者僅僅是從自己工作的角度去提出需求，可能會導(dǎo)致需求的片面性和表面化。另外，高層領(lǐng)導(dǎo)對規(guī)劃內(nèi)容的不一致意見， 對實(shí)施路線圖、預(yù)算投入及可能的風(fēng)險(xiǎn)方面，存在較多的顧慮，也影響了項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)程。

4 結(jié)束語

企業(yè)信息化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)而復(fù)雜的工程，是長期持續(xù)的工作，而信息化規(guī)劃是建設(shè)的第一步，也是關(guān)鍵的一步。本文針對如何進(jìn)行信息化規(guī)劃工作，提出了一種信息化規(guī)劃過程模型，深入論述了整個信息化規(guī)劃過程的步驟及原則，通過對模型的實(shí)際應(yīng)用案例詳析，為其他企業(yè)的信息化規(guī)劃工作提供有益的借鑒和指導(dǎo)。只有做好全面、細(xì)致的信息化規(guī)劃工作，準(zhǔn)確、全面把握企業(yè)的信息化需求，才能有效地提高企業(yè)的整體競爭能力，使企業(yè)在戰(zhàn)略層面上的工作立于不敗之地。

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