謝涓　廖進中

摘要：本文依據(jù)轉(zhuǎn)移份額分析法，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分解為構(gòu)成效應與競爭效用，并運用我國省際面板數(shù)據(jù)，研究進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成效應與競爭效用的影響。研究結(jié)論表明：在我國東中西部地區(qū)，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成與競爭效應都存在顯著性的正向作用，即進口貿(mào)易的增加不僅有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展，也有利提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢。另外，從地區(qū)間的比較分析發(fā)現(xiàn)，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成與競爭效應影響效果都是由東向西逐漸遞減的。

關鍵詞：進口貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；構(gòu)成效應；競爭效應

中圖分類：F061.5

一、引言

一國經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為各產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間的邏輯聯(lián)系，它也是一國經(jīng)濟發(fā)展水平的外在表現(xiàn)形式。各國經(jīng)濟規(guī)模、發(fā)展速度和經(jīng)濟競爭實力等的差異，其原因可以歸結(jié)于各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異，因此，合理化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對一國經(jīng)濟的長期發(fā)展有著至關重要的作用。目前，我國正處在經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的階段，其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要內(nèi)容之一。在一國經(jīng)濟中，有諸多因素都影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，其中，在開放經(jīng)濟條件下進口貿(mào)易就是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的重要因素之一。如何利用國際貿(mào)易以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，帶動經(jīng)濟的發(fā)展，這一點對我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展很重要?！笆濉币?guī)劃中明確提出：面向國內(nèi)國際兩個市場，發(fā)揮科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的驅(qū)動作用，推動三次產(chǎn)業(yè)在更高水平上協(xié)同發(fā)展。這里講的國際市場就包括進口貿(mào)易。因此，本文的研究可以對政府進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變等內(nèi)容提供有價值的政策參考。在學術界方面，關于進出口貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究都是經(jīng)濟學研究的兩大熱點，許多學者都做了大量的理論研究和實證研究，但是將兩者聯(lián)系起來研究的并不多見。只有部分學者以第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重變化度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)，分析貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關系，例如劉希宋 等（2009）[1]、朱啟榮（2011）[2]、鐘昌標（2000）[3]、伍華佳、張瑩穎（2009）[4]等。而較全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整分析應該至少包含兩個方面：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展的變化；地區(qū)利用本身優(yōu)勢條件發(fā)展其主導產(chǎn)業(yè)的能力。Perloff（1957，1960）[5—6]認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展的變化可以稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應，利用本身優(yōu)勢條件發(fā)展其主導產(chǎn)業(yè)的能力可以稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭效應。鑒于此，本文依據(jù)轉(zhuǎn)移份額分析法，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分解為構(gòu)成效應與競爭效用，并運用我國省際面板數(shù)據(jù)，研究進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應與競爭效用有什么樣的影響，以及在不同地區(qū)這種影響是否會發(fā)生變化。

二、計量模型設定

設地區(qū)生產(chǎn)函數(shù)為一般柯布—道格拉斯形式：

（1）

式中y是產(chǎn)出，下標i和t分別表示各省份和年份；k和 分別表示國內(nèi)資本和人力資本；A表示技術進步，用全要素生產(chǎn)率表示。

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論產(chǎn)生以來，對國際技術溢出相關問題的分析得到了廣泛的關注。Coe and Helpman（1995）[7]認為，一國的技術可以通過貿(mào)易的方式進行流動，因此，在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，一國的技術水平不僅與國內(nèi)R&D投入有關，而且還與貿(mào)易伙伴國家的國內(nèi)R&D投入有關。進口貿(mào)易被認為是國際技術溢出的主要渠道之一，許多學者通過經(jīng)濟數(shù)據(jù)檢驗了該觀點，例如Coe and Helpman（1995）[7]、Eaton and Kortum（1996）[8]、Coe、Helpman and Hoffmaister（1997）[9]、Lichtenberg and Pottelsberghe de la potterie（1998）[10]、Okabe（2002）[11]等。因此，以Audretsch and Maryann （1996）[12]的知識生產(chǎn)函數(shù)為基礎，將進口貿(mào)易引入該模型，Ait可以表示為C—D形式：

（2）

其中，S表示國內(nèi)的R&D研發(fā)投入， 表示進口貿(mào)易總額， 表示常數(shù)。結(jié)合式（1）與式（2）得到：

（3）

式（3）取對數(shù)可得到：

（4）

其中， ，假設隨機誤差項 ， 為截面固定效應， 為時間固定效應， ，i=1， 2， …N。

由于 可以表示為經(jīng)濟增長的狀態(tài)，因此，如果對方程式（4）兩邊同時減去 ，就可以得到地區(qū)經(jīng)濟增長方程：

（5）

其中， 表示地區(qū) 在 年相對于 年的經(jīng)濟增長率。而根據(jù)Perloff（1957，1960）[5—6]提出的轉(zhuǎn)移份額分析法，可以將一個區(qū)域的經(jīng)濟增長可以分為三個部分：第一部分是全國份額部分，衡量每個地區(qū)經(jīng)濟增長中的共性部分，是區(qū)域經(jīng)濟分攤的全國經(jīng)濟增長的份額；第二部分是區(qū)域經(jīng)濟增長中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應；第三部分是區(qū)域經(jīng)濟增長中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭效應。即：

（6）

其中， 是區(qū)域 的經(jīng)濟增長率， 是整個國家的經(jīng)濟增長率； 表示區(qū)域經(jīng)濟增長與全國經(jīng)濟增長的差異，該差異就被定義成“轉(zhuǎn)移份額”。將方程式（5）代入方程式（6），可以得到：

（7）

進一步變形可以得到：

（8）

通常而言，在一定時期內(nèi)對于每個區(qū)域的經(jīng)濟來說， 是外生給定的，是一個常數(shù)。因此，可以令 ，則有：

（9）

其中，轉(zhuǎn)移份額 包含兩部分：一是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整引起的構(gòu)成效應（ ）。如果在全國經(jīng)濟發(fā)展中某一產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)中具有很強的發(fā)展?jié)摿?，同時該產(chǎn)業(yè)在某一區(qū)域總體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中也占有非常重要的地位，那么可以稱該區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有構(gòu)成效應。構(gòu)成效應的測算方式如下：

（10）

其中， 代表就業(yè)數(shù)量，d代表產(chǎn)業(yè)，i代表地區(qū)， 代表整個國家。 表示從 到 期全國第 產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長與全國總體的就業(yè)增長的差異。

二是區(qū)域經(jīng)濟增長中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭效應（ ）。如果某區(qū)域中某產(chǎn)業(yè)與該產(chǎn)業(yè)的國家水平相比具有更高的增長率，且在區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中亦占有重要地位，就說該區(qū)域經(jīng)濟增長中具有競爭效應。競爭效應反映了區(qū)域在利用本身優(yōu)勢條件發(fā)展其主導產(chǎn)業(yè)的能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中競爭效應的測算方法是：

（11）

因此，方程式（9）可以劃分為：

（12）

（13）

方程式（12）與方程式（13）式就是本文需要檢驗的計量模型。

三、實證檢驗

1、數(shù)據(jù)處理與來源

2003年開始我國各地區(qū)按行業(yè)分城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的統(tǒng)計數(shù)據(jù)口徑發(fā)生了變化，為了保持數(shù)據(jù)口徑的一致性，本章選取2003―2009年我國30個省份、自治區(qū)和直轄市（不包括西藏）的省際面板數(shù)據(jù)。

（1）區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。根據(jù)2003―2010年我國30個省份、自治區(qū)和直轄市19個行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，結(jié)合式（10）和（11），計算2003―2009年我國30個區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應MIX和競爭效應DIF。原始數(shù)據(jù)來源于2004―2010年各省市統(tǒng)計年鑒和歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

（2）物質(zhì)資本存量（ ）。采用常用的永續(xù)盤存法計算各省市物質(zhì)資本存量，具體方法參考張軍 等（2004）[13]的測算過程。由于張軍 等（2004）[13]提供以2000年為基礎計算的物質(zhì)資本存量，為了計算方便，這里也采用以2000年為基期價格的物質(zhì)資本存量。

（3）R&D資本存量（ ）。與物質(zhì)資本存量計算方法一樣，也采用采取永續(xù)盤存法。同時以2000年為基期價格進行平減處理。2000年的研發(fā)資存量計算如下方法：

其中， 為2000―2009年每年各地區(qū)R&D支出對數(shù)形式增長率，即：

（4）人力資本存量（ ）。衡量人力資本的方法有很多，這里用各省每萬人普通高等學校在校生人數(shù)表示。原始數(shù)據(jù)來源歷年各省市統(tǒng)計年鑒。

（5）進口貿(mào)易（ ）。依據(jù)年均人民幣—美元匯率折算為以人民幣為單位，并以2000年為基期價格進行平減處理。原始數(shù)據(jù)來源歷年各省市統(tǒng)計年鑒。

（5）實際產(chǎn)出（ ）。依據(jù)2000年各地區(qū)現(xiàn)值產(chǎn)出和歷年實際增長率，整理獲得各地區(qū)實際產(chǎn)出數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)來源歷年各省市統(tǒng)計年鑒。

2、實證結(jié)果與分析

在進行計量模型估計前，需要對面板數(shù)據(jù)模型進行選擇，判斷是采用固定效應的面板數(shù)據(jù)模型，還是采用隨機效應的面板數(shù)據(jù)模型。從理論上講，在影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的因素中，除了物質(zhì)資本、人力資本、R&D投入等變量外，通常還存在其他與特定地區(qū)相關的因素等，所以這里選用固定效應模型比較好。另外，Hausman檢驗結(jié)果也支持選用固定效應模型（見表1）。因此，下面將采用固定效應模型的面板數(shù)據(jù)模型進行研究。

表1 Hausman檢驗結(jié)果

表2報告了進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成效應影響的實證估計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：在全國層面樣本下，進口貿(mào)易、物質(zhì)資本存量、人力資本、前一期的產(chǎn)出水平等變量都對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成效應產(chǎn)生顯著性的正向作用，其中，進口貿(mào)易、人力資本、前一期的產(chǎn)出水平等變量的系數(shù)通過5%水平的顯著性檢驗，物質(zhì)資本存量的系數(shù)只通過10%水平的顯著性檢驗。R&D投入的系數(shù)雖然為正，但是并沒有通過t統(tǒng)計檢驗。這表明，進口貿(mào)易、物質(zhì)資本存量、人力資本、前一期的產(chǎn)出水平等變量的增加都在一定程度上可以提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應，即有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展的推進過程?？偹苤?，在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，一國的技術水平不僅與國內(nèi)R&D投入有關，而且還與貿(mào)易伙伴國家的技術水平有關，進口貿(mào)易被認為是國際技術溢出的主要渠道之一。Funk（2001）[14]認為通過進口貿(mào)易東道國能夠直接分享到貿(mào)易伙伴國的先進技術。因此，進口貿(mào)易會通過技術渠道，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展。

通過表2還可以發(fā)現(xiàn)，在東中西地區(qū)，進口貿(mào)易的增加都能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應的提升，東中西部地區(qū)進口貿(mào)易的系數(shù)為正，其中，東部地區(qū)通過1%水平的顯著性檢驗，中部地區(qū)通過5%水平的顯著性檢驗，西部地區(qū)通過10%水平的顯著性檢驗。從作用效果來看，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成效應的提升作用是由東向西逐漸遞減的。進口貿(mào)易的國際技術溢出效果通常會與一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本、技術水平等有著很大的關系，經(jīng)濟發(fā)展水平越高、人才越集中、技術水平越高，其吸收國際技術溢出的能力就越強。在我國東部地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展水平、人才集聚，技術水平也高于中西部，因此，與中西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的企業(yè)在國外貿(mào)易過程中會獲得更多的技術溢出。另外，在東中西地區(qū)，物質(zhì)資本存量的系數(shù)為正，東中部地區(qū)通過10%水平的顯著性檢驗，西部地區(qū)通過5%水平的顯著性檢驗；R&D投入的系數(shù)在東中部地區(qū)為正，但是，只在東部地區(qū)通過10%水平的顯著性檢驗，在中西部地區(qū)R&D投入的系數(shù)并沒有通過t統(tǒng)計檢驗；人力資本的系數(shù)在東中部地區(qū)為正，其中，東部地區(qū)通過1%水平的顯著性檢驗，中西部地區(qū)通過5%水平的顯著性檢驗。在東中西地區(qū)，前一期的產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應都產(chǎn)生顯著性的正向影響。

在中西部地區(qū)，R&D投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不明顯，其原因是，在中西部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程受到資本短缺和技術落后雙重約束，同時由于技術研發(fā)是高風險，而且資金需求量大的投資，另外，R&D投入成果轉(zhuǎn)化又慢，因此R&D投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響并不顯著。

表2進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成效應影響的估計結(jié)果

表3報告了進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭效應影響的估計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：在全國層面樣本下，進口貿(mào)易、物質(zhì)資本存量、R&D投入、人力資本、前一期產(chǎn)出水平等變量都對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭效應產(chǎn)生顯著性的正向作用，其中，進口貿(mào)易、物質(zhì)資本存量、人力資本、前一期產(chǎn)出的系數(shù)通過了5%水平的顯著性檢驗，R&D投入通過10%水平的顯著性檢驗。這表明，進口貿(mào)易、物質(zhì)資本存量、R&D投入、人力資本和前一期產(chǎn)出的增加有利于提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢。通過進口貿(mào)易分享了貿(mào)易伙伴國的先進技術水平，從而有力地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭效應提升。

在東中西地區(qū)，進口貿(mào)易的系數(shù)均為正，并通過t統(tǒng)計檢驗，系數(shù)也是由東向西逐漸遞減。進口貿(mào)易對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭的影響由東向西逐漸遞減，其原因也是在于：東部地區(qū)的企業(yè)對國際技術溢出具有較強的吸收能力。另外，物質(zhì)資本存量、人力資本、前一期產(chǎn)出等變量在東中西部地區(qū)中對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭效應具有正向的影響作用。R&D投入在東中西部地區(qū)的系數(shù)都為正，但是只在東中部地區(qū)通過了10%水平的顯著性檢驗，在西部地區(qū)沒有通過t統(tǒng)計檢驗。

比較兩方程估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：在我國東中西部地區(qū)，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成與競爭效應都存在顯著性的正向作用，即進口貿(mào)易的增加不僅有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展，也有利提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢，另外，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成與競爭效應影響效果都是由東向西逐漸遞減的。這說明，進口貿(mào)易會通過技術渠道，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展，以及提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢。

表3進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭效應影響的估計結(jié)果

四、結(jié)論

較全面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究應該至少包含兩個方面：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展的變化；地區(qū)利用本身優(yōu)勢條件發(fā)展其主導產(chǎn)業(yè)的能力。Perloff（1957，1960）[5—6]認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展的變化可以稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應，利用本身優(yōu)勢條件發(fā)展其主導產(chǎn)業(yè)的能力可以稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭效應。為了詳細地研究我國進口貿(mào)易對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，本文依據(jù)轉(zhuǎn)移份額分析法，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分解為構(gòu)成效應與競爭效用，并運用我國省際面板數(shù)據(jù)，研究進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成效應與競爭效用的影響。研究結(jié)論表明：在我國東中西部地區(qū)，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成與競爭效應都存在顯著性的正向作用，即進口貿(mào)易的增加不僅有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展，也有利提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢。另外，從地區(qū)間的比較分析發(fā)現(xiàn)，進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成與競爭效應影響效果都是由東向西逐漸遞減的。其原因在于，在我國東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達、人才聚集、技術水平領先，東部地區(qū)企業(yè)對國際技術溢出具有較強的吸收能力。

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