陸文林

（深圳高速工程顧問(wèn)有限公司，深圳518034）

建設(shè)工程項(xiàng)目由于具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、生產(chǎn)單件性和技術(shù)復(fù)雜性等特點(diǎn)，從最初的項(xiàng)目投資分析到最終的項(xiàng)目產(chǎn)品投入使用，涉及大量的不同專業(yè)的人員、大量活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)以及大量外界因素的影響，在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中潛藏著大量的風(fēng)險(xiǎn)因素.然而，由于知識(shí)水平有限和信息的滯后性，人們往往沒(méi)有意識(shí)到或認(rèn)識(shí)不清這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有對(duì)其加以有效的防范和控制，于是就導(dǎo)致了建設(shè)工程項(xiàng)目在其實(shí)施過(guò)程中遭受到了各種各樣的損失.因此，進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[1，3]是非常有必要的.它將一般的管理理論運(yùn)用到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域，尋求一種以最小成本把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降至最低限度的科學(xué)方法，以期通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，有效規(guī)避和降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)損失，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利進(jìn)行，以獲取預(yù)期的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及環(huán)境效益[2].

1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊灰色理論綜合評(píng)價(jià)方法

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多，且大多是灰色、模糊的定性指標(biāo).根據(jù)模糊數(shù)學(xué)[8]和灰色系統(tǒng)理論[7]的特點(diǎn)，結(jié)合兩者的優(yōu)點(diǎn)，運(yùn)用到建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，可以建立基于灰色系統(tǒng)理論和模糊綜合評(píng)判的模糊灰色理論綜合評(píng)判方法[4，5，6]，來(lái)分析與評(píng)價(jià)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn).其步驟如下：

（1）確定影響因素，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集.

（2）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)Vij的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn).

（3）組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重打分.

（4）計(jì)算差序列和兩極差、關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度.

在此以風(fēng)險(xiǎn)源U1作為介紹對(duì)象.從專家結(jié)果得出，風(fēng)險(xiǎn)因素U11是最重要的風(fēng)險(xiǎn)，并判斷U1中其他風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)U11的重要度r1j.

各評(píng)價(jià)因素與U11的序列差

同理，可求得其他風(fēng)險(xiǎn)源Ui中風(fēng)險(xiǎn)因素Uij的灰色關(guān)聯(lián)度，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源Ui的灰色關(guān)聯(lián)度.

（5）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重矩陣.

評(píng)價(jià)指標(biāo)Uij的權(quán)重系數(shù)為αij，則Uij的權(quán)重矩陣為

（6）建立評(píng)價(jià)樣本矩陣.

讓專家對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素Uij按評(píng)價(jià)指標(biāo)V的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)打分，得到評(píng)價(jià)樣本矩陣：

（7）確定評(píng)價(jià)灰類.

對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一般設(shè)定評(píng)價(jià)灰類為5個(gè)等級(jí)，即很大、較大、中等、較小、很小，等級(jí)序號(hào)為e，對(duì)應(yīng)數(shù)值e＝1，2，3，4，5.其相應(yīng)的灰類、白權(quán)化函數(shù)如下：

第一灰類“很大”（e＝1），灰數(shù)? ∈[0，5，10]，

白化權(quán)函數(shù)

（8）計(jì)算灰色評(píng)價(jià)系數(shù).

風(fēng)險(xiǎn)因素Uij的第e個(gè)評(píng)價(jià)灰類的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)記為xije，計(jì)算公式為

（9）計(jì)算隸屬度、確定隸屬矩陣.

把xije歸一化，得隸屬度rije.從而得到風(fēng)險(xiǎn)源Ui的隸屬矩陣Ri，其矩陣形式為：

（10）多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià).

（11）對(duì)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行分析.

2 工程實(shí)例分析

G318國(guó)道萬(wàn)城大橋至云池一級(jí)公路改建工程采用雙向四車道一級(jí)公路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)速度80km／h，路基寬度21.5m，全線橋涵與路基同寬，橋涵汽車荷載等級(jí)采用公路－Ⅰ級(jí)，其余技術(shù)指標(biāo)按照交通部規(guī)定執(zhí)行.

（1）建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集U.

圖1 G318項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系

（2）建立模糊評(píng)價(jià)集

在G318項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，Vp表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定義風(fēng)險(xiǎn)程度分為很大、比較大、中等、比較小、很小五個(gè)等級(jí)，則賦值VP分別為9、7、5、3、1，處于兩個(gè)等級(jí)中間的賦值8、6、4、2.

（3）建立權(quán)重矩陣

組織10位專家對(duì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中的12個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)權(quán)重，通過(guò)權(quán)重評(píng)價(jià)，得矩陣（Whi）10×12，由相似系數(shù)得出相似矩陣（Rhg）10×10為：

設(shè)定限制D0＝0.9%，則專家3和專家4評(píng)估得出的權(quán)重值作廢，由余下的8位專家評(píng)估得出的權(quán)重值來(lái)確定各層指標(biāo)的權(quán)重.

表1 U1與其他風(fēng)險(xiǎn)因素的序列差關(guān)聯(lián)系數(shù)、關(guān)聯(lián)度

對(duì)表1中的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行歸一化處理，得各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重系數(shù).于是，U2的權(quán)重矩陣A2＝｛0.656，0.344｝，U3的 權(quán) 重 矩 陣 A3＝ ｛0.529，0.471｝，U4的 權(quán) 重 矩 陣 A4＝ ｛0.296，0.308，0.397｝，U6的權(quán)重矩陣 A6＝｛0.573，0.427｝，U 的權(quán)重矩陣A＝｛0.055，0.221，0.155，0.247，0.076，0.185，0.061｝.

（4）建立評(píng)價(jià)樣本矩陣

讓10位專家在對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素Uij發(fā)生概率按評(píng)價(jià)指標(biāo)Vp的評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)打分得各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的評(píng)價(jià)樣本矩陣D：

（5）確定評(píng)價(jià)灰類

依據(jù)G318項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體情況，設(shè)定評(píng)價(jià)灰類為5個(gè)等級(jí)，即很大、較大、中等、較小、很小，e＝1，2，3，4，5.其相應(yīng)白化權(quán)函數(shù)為fe（di）.

由公式（11）分別計(jì)算各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率對(duì)五個(gè)評(píng)價(jià)灰類的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)見(jiàn)表2.

表2 各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的灰色評(píng)價(jià)系數(shù)、隸屬向量

（6）建立隸屬矩陣

由表2可知：

u1風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率的隸屬矩陣

U7風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率的隸屬矩陣

R7＝（0.290，0.322，0.268，0.121，0.

（7）多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

1）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的一級(jí)模糊綜合評(píng)判

（8）處理評(píng)判結(jié)果

整個(gè)G318項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)P＝1－（1－Bmax）（1－Bmax）＝0.576，等級(jí)為中等.

采用加權(quán)平均法處理評(píng)判結(jié)果.量化評(píng)價(jià)集，得向量C＝（9，7，5，3，1）T.整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的最終評(píng)價(jià)：

4 結(jié)束語(yǔ)

從上述結(jié)果我們可得知，G318項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平是中等，項(xiàng)目可行，通過(guò)制定合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，就能完成預(yù)期的項(xiàng)目目標(biāo).其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)、施工安全風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)方案不合理的風(fēng)險(xiǎn)是G318項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)，需要特別重視，以免造成重大損失；其他風(fēng)險(xiǎn)也要防止其突發(fā)，避免不必要的損失.

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