周明保 黃宏偉 江 帆 施 毅

（1.蘇州軌道交通有限公司，215003，蘇州；2.同濟大學(xué)土木工程學(xué)院，200092，上海；3.上海市政工程設(shè)計研究總院（集團）有限公司，200092，上海∥第一作者，高級工程師）

自20世紀90年代以后，我國在軌道交通工程領(lǐng)域風(fēng)險管理研究取得了一定的成果。1992年丁士昭對廣州地鐵首期工程、上海軌道交通1號線等地鐵建設(shè)中的風(fēng)險和保險模式進行研究[1]。黃宏偉等（2003）開展了在地鐵建設(shè)和運營階段的風(fēng)險管理研究，并給出了不同階段中的風(fēng)險因素、分析和控制的整體思路。黃宏偉、邊亦海給出了風(fēng)險管理的一般流程，并通過一個工程實例識別了深基坑施工過程中的風(fēng)險因素[2]。劉翔、羅俊國、王玉梅針對深基坑工程的特點，介紹了主觀風(fēng)險源和客觀風(fēng)險源，并給出了相應(yīng)的風(fēng)險控制措施[3]。曾華則通過對上海軌道交通4號線董家渡修復(fù)工程風(fēng)險分析研究，辨識了超深基坑工程風(fēng)險因素，并據(jù)此提出了相應(yīng)的風(fēng)險控制措施[4]。2007年12月由同濟大學(xué)黃宏偉等主編的我國首部《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南》（以下簡稱“指南”）已正式出版，該指南的編制為實施軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險管理提供了系統(tǒng)的指導(dǎo)[5]。

隨著我國風(fēng)險管理研究不斷發(fā)展，風(fēng)險理論也在逐步應(yīng)用于工程實踐，并取得了良好的效果。由同濟大學(xué)于2003年完成的崇明越江通道工程風(fēng)險評估[6－7]是風(fēng)險管理理論首次在國內(nèi)地下工程中的應(yīng)用。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，風(fēng)險管理在軌道交通工程領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，已成為軌道交通工程建設(shè)過程中需實施的一項重要管理內(nèi)容[1]，并正在編制相關(guān)標準或規(guī)范。目前，我國已有多個軌道交通工程項目開展實施工程風(fēng)險評估，如上海市軌道交通11號線風(fēng)險評估[8]、上海市軌道交通13號線風(fēng)險評估[9]等。但以往的風(fēng)險評估報告只是對工程建設(shè)期某個階段的靜態(tài)風(fēng)險評估，不能及時跟蹤風(fēng)險變化、了解其新增、轉(zhuǎn)移狀況，具有一定的局限性。為了切實達到風(fēng)險管理的目標，必須對軌道交通工程實施動態(tài)風(fēng)險管理，現(xiàn)場風(fēng)險管理實施則是動態(tài)風(fēng)險管理的一種具體實施方法。如上海軌道交通7號線、9號線以及上海長江隧道工程等已實施了動態(tài)風(fēng)險管理，并取得了良好效果。

目前，北京、上海、廣州和蘇州等城市軌道交通工程建設(shè)都已嘗試實施工程風(fēng)險評估與現(xiàn)場風(fēng)險管理。加強工程風(fēng)險管理已成為政府進行社會管理的一項重要內(nèi)容。本文結(jié)合風(fēng)險管理理論與方法，重點研究現(xiàn)場風(fēng)險管理實施的方法和具體內(nèi)容，并以蘇州軌道交通1號線廣濟路車站和人民路車站現(xiàn)場風(fēng)險管理實施為例，介紹了軌道交通工程施工風(fēng)險管理現(xiàn)場實施的操作過程，以期對我國風(fēng)險管理工程應(yīng)用的發(fā)展起到推動作用。

1 建設(shè)期施工階段風(fēng)險管理

城市軌道交通工程具有建設(shè)投資大、施工周期長、地質(zhì)條件及周邊環(huán)境復(fù)雜和施工設(shè)備繁多等特點，因此建設(shè)過程中風(fēng)險較大。為了有效控制風(fēng)險，減少各類風(fēng)險事故的發(fā)生，把經(jīng)濟損失、人員傷亡和環(huán)境損失降到最低，有必要對城市軌道交通工程實施風(fēng)險管理[5]。

城市軌道交通土建工程建設(shè)期風(fēng)險管理應(yīng)貫徹于整個工程建設(shè)全過程，按照我國工程建設(shè)情況建設(shè)階段一般可以劃分為規(guī)劃、工可、設(shè)計、招投標和施工5個階段。建設(shè)期不同階段的建設(shè)內(nèi)容不同，因此風(fēng)險管理的內(nèi)容也不盡相同[5]。施工階段風(fēng)險管理是建設(shè)期風(fēng)險管理的關(guān)鍵階段，也是風(fēng)險能否得到有效控制的關(guān)鍵所在。本文重點討論工程施工階段風(fēng)險管理。施工階段風(fēng)險管理實施內(nèi)容見圖1。

圖1 工程施工階段風(fēng)險管理內(nèi)容

2 現(xiàn)場風(fēng)險管理實施

2.1 成立風(fēng)險管理機構(gòu)

在工程施工全過程中，風(fēng)險因素在不斷變化，因此，施工階段風(fēng)險管理應(yīng)是一個動態(tài)的過程[1]。為了加強施工現(xiàn)場風(fēng)險管理的溝通與交流，配合工程參與各方實現(xiàn)動態(tài)風(fēng)險管理，并在風(fēng)險發(fā)生時及時組織啟動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，工程施工階段應(yīng)成立風(fēng)險管理小組。風(fēng)險管理小組是由建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)的、工程參與各方風(fēng)險管理負責(zé)人組成的工程現(xiàn)場風(fēng)險管理最高機構(gòu)，實行“分級管理、分工負責(zé)、集體決策”制[5]。

為了能夠及時了解施工進度、施工狀況和風(fēng)險動態(tài)變化情況，對風(fēng)險點進行跟蹤，督促落實風(fēng)險控制措施實施，更加有效地實施動態(tài)風(fēng)險管理，需要成立風(fēng)險課題組開展現(xiàn)場風(fēng)險管理工作。風(fēng)險課題組是風(fēng)險管理小組的現(xiàn)場風(fēng)險管理分支機構(gòu)，負責(zé)編制指導(dǎo)性文件、現(xiàn)場風(fēng)險管理日常巡查、現(xiàn)場查勘及監(jiān)測數(shù)據(jù)分析整理并定期上報、風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警預(yù)報、風(fēng)險事故處理記錄等工作。風(fēng)險管理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖如圖2。

圖2 風(fēng)險管理機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖

2.2 風(fēng)險分析與評估

風(fēng)險分析的首要任務(wù)就是風(fēng)險源辨識，其中包括主觀風(fēng)險源和客觀風(fēng)險源[10]。在工程施工開始之前，建設(shè)單位負責(zé)組織風(fēng)險課題組進行現(xiàn)場初勘，同時，各標段施工單位負責(zé)填寫《土建技術(shù)風(fēng)險清單》和《土建技術(shù)風(fēng)險等級表》。風(fēng)險課題組結(jié)合各標段反饋的風(fēng)險清單、風(fēng)險等級表以及獲得的工程資料和現(xiàn)場初勘情況，對各標段車站及區(qū)間隧道進行風(fēng)險分析與評估，即風(fēng)險源識別匯總、判定風(fēng)險等級及制定風(fēng)險控制措施，并編制《×××土建技術(shù)風(fēng)險指導(dǎo)性文件（初稿）》（以下簡稱為“指導(dǎo)性文件”）。指導(dǎo)性文件一般包括土建工程技術(shù)風(fēng)險清單、一般風(fēng)險控制措施、重大風(fēng)險專項控制措施、風(fēng)險事故應(yīng)急預(yù)案。

現(xiàn)場風(fēng)險管理指導(dǎo)性文件是在參考指南的基礎(chǔ)上，開展土建技術(shù)風(fēng)險管理的指導(dǎo)與應(yīng)用，為軌道交通土建工程施工風(fēng)險控制提供參考，并應(yīng)隨著工程進展不斷更新補充。

2.3 現(xiàn)場風(fēng)險管理

2.3.1 現(xiàn)場查勘及風(fēng)險補充分析

（1）現(xiàn)場查勘。在施工過程中，現(xiàn)場風(fēng)險管理人員應(yīng)當定期和不定期地進入施工現(xiàn)場進行風(fēng)險查勘，查勘內(nèi)容主要包括：①施工現(xiàn)場情況核查與補充調(diào)查；②工程施工動態(tài)查勘，密切關(guān)注風(fēng)險點是否有新增、轉(zhuǎn)移或風(fēng)險等級變化，并督促落實風(fēng)險控制措施實施；③施工對環(huán)境影響變化的查勘，即對周圍環(huán)境（建筑（構(gòu)）物等）的影響，跟蹤其變化過程并預(yù)測其發(fā)展趨勢及變化動向。

（2）風(fēng)險補充分析：通過現(xiàn)場查勘，總結(jié)風(fēng)險點的新增與變動情況，會同建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位進行補充分析。

2.3.2 監(jiān)測數(shù)據(jù)分析

每日由監(jiān)測單位向現(xiàn)場風(fēng)險管理人員提供真實準確的監(jiān)測數(shù)據(jù)?，F(xiàn)場風(fēng)險管理人員應(yīng)及時整理當日監(jiān)測數(shù)據(jù)并做針對性分析，從而確定當日施工風(fēng)險狀況，并預(yù)估次日風(fēng)險情況，若存在重大風(fēng)險應(yīng)及時上報。

2.3.3 預(yù)警機制

現(xiàn)場施工應(yīng)建立一套系統(tǒng)的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警預(yù)報機制。根據(jù)土建工程特點，確定基于監(jiān)測結(jié)果的風(fēng)險評價等級，及時進行動態(tài)風(fēng)險評價；同時確定合理的風(fēng)險預(yù)警標準。如果發(fā)現(xiàn)異常或超過警戒值，應(yīng)及時進行風(fēng)險報警，采取規(guī)避措施，做好風(fēng)險事故處理準備工作。

2.3.4 風(fēng)險事故處理

風(fēng)險事故發(fā)生時，現(xiàn)場風(fēng)險管理人員應(yīng)及時了解風(fēng)險事故現(xiàn)狀，并向風(fēng)險管理小組負責(zé)人上報。風(fēng)險事故處理后，現(xiàn)場風(fēng)險管理人員應(yīng)記錄風(fēng)險事故情況、風(fēng)險事故處理方法、風(fēng)險事故處理效果和風(fēng)險事故損失等。

2.3.5 重大風(fēng)險源的專項風(fēng)險管理

（1）重大風(fēng)險源的專項分析。對于施工過程中的重大風(fēng)險源，應(yīng)要求設(shè)計單位、施工單位、咨詢單位共同識別并完成重大風(fēng)險點匯編，做出針對性的專項風(fēng)險分析。

（2）重大風(fēng)險源的專項管理。由設(shè)計單位編制重大風(fēng)險專項設(shè)計，施工單位編制重大風(fēng)險專項施工組織，咨詢單位編制專項指南。在施工過程中，根據(jù)重大風(fēng)險源的專項分析結(jié)果，以具體分部工程為節(jié)點，現(xiàn)場風(fēng)險管理人員進行針對性、高密度的巡查，確保各項風(fēng)險控制措施的落實，并及時跟蹤重大風(fēng)險源的動態(tài)變化狀況。

（3）重大風(fēng)險源的專項控制措施。由工程建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、咨詢單位和專家小組共同分析工程中重大風(fēng)險源并制定專項控制措施。

（4）重大風(fēng)險事故的專項處理。若有重大風(fēng)險事故發(fā)生，應(yīng)及時呈報，建設(shè)單位負責(zé)組建重大風(fēng)險事故處理小組赴現(xiàn)場進行事故了解、分析并制定合理的處理方案。

2.3.6 資料分析處理、信息上報

風(fēng)險課題組將每周的工程進展情況、風(fēng)險管理情況以及下周的風(fēng)險管理重點、風(fēng)險管理建議等匯總形成周報并呈報給建設(shè)單位。

針對每月完成的四次周報進行分析，必要時補充風(fēng)險管理過程中的相關(guān)內(nèi)容，編制動態(tài)風(fēng)險管理工作月報并呈報。

3 實例分析

3.1 工程概況

蘇州軌道交通1號線位于城市的東西向軸線上，一期共設(shè)車站23座。從西向東依次為：木瀆站、金楓路站、汾湖路站、玉山公園站、蘇州樂園站、塔園路站、濱河路站、三元村站、桐涇路站、廣濟路站、養(yǎng)育巷站、人民路站、臨頓路站、倉街站、東環(huán)路站、星明街站、星海街站、星港街站、會展中心站、星湖街站、南施街站、星塘街站、鐘南街站。其中換乘站為3個，分別為：蘇州樂園站（與3號線換乘），廣濟路站（與2號線換乘），人民路站（與4號線換乘）。

3.2 現(xiàn)場風(fēng)險管理實施

3.2.1 現(xiàn)場風(fēng)險管理選點

在目前已經(jīng)開工建設(shè)的車站中，現(xiàn)場風(fēng)險管理人員通過資料分析及實地初勘，選擇廣濟路車站和人民路車站作為常駐工點進行工作日風(fēng)險巡查和現(xiàn)場風(fēng)險管理。主要考慮以下因素。

（1）施工場地水文地質(zhì)條件?；娱_挖范圍內(nèi)④1層粉土、④2層粉砂水量較豐富，在基坑施工時易產(chǎn)生涌水、涌砂、地下連續(xù)墻滲漏等風(fēng)險事故；兩車站底板均位于含水量高的⑤層軟一流塑粉質(zhì)黏土上，第二層承壓含水層埋深在30多m，都將對坑底穩(wěn)定性產(chǎn)生很大影響，易導(dǎo)致坑底隆起、踢腳等施工風(fēng)險。

（2）基坑圍護結(jié)構(gòu)型式。主體圍護結(jié)構(gòu)都采用地下連續(xù)墻，附屬結(jié)構(gòu)采用SMW工法樁。

（3）周邊區(qū)域復(fù)雜環(huán)境。車站位于城市密集區(qū)，周邊建筑物、道路和地下管線密集，車站基坑與部分鄰近建筑物距離小，周邊環(huán)境影響因素多，一旦由于施工不當或控制措施不到位，將可能造成嚴重的人員傷害、財產(chǎn)損失和社會影響。

（4）各車站特點與難點。①廣濟路車站：所在場地范圍內(nèi)有一條東西向小河，河水面寬8.0～11.5m左右，河水深2.0～3.0m左右，且與東側(cè)外城河相通，水力聯(lián)系較密切。為保證干將路、廣濟路的交通，廣濟路車站1號線車站采用半蓋挖法施工，且本站為大型換乘車站，與控制中心聯(lián)合建設(shè)形成綜合性基坑。車站設(shè)計施工方案有較大的技術(shù)難度，上述關(guān)鍵點土建工程的施工風(fēng)險很大。②人民路車站：位于人民路與干將路十字型交叉路口地下，為1號線和4號線間換乘車站。車站西北角有文物建筑過云樓和怡園。平行干將路方向有一干將河橫穿人民路及下穿式立交。立交上方人民路方向為樂橋。交叉口干將路兩側(cè)人民路上各有一條過街地下通道。

3.2.2 現(xiàn)場風(fēng)險管理人員組織及工作流程

廣濟路車站和人民路車站現(xiàn)場風(fēng)險管理人員組織與工作流程見圖3和圖4。

3.2.3 風(fēng)險分析與評估

在蘇州軌道交通1號線工程建設(shè)開始之前，蘇州軌道交通公司組織風(fēng)險課題組進行現(xiàn)場初勘，并向各標段施工單位發(fā)放《土建技術(shù)風(fēng)險清單》和《土建技術(shù)風(fēng)險等級表》。風(fēng)險課題組根據(jù)反饋的風(fēng)險清單和等級，并結(jié)合現(xiàn)場初勘情況，對風(fēng)險源進行初步辨識，提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，編制了《蘇州軌道交通1號線土建技術(shù)風(fēng)險指導(dǎo)性文件（初稿）》。

3.2.4 現(xiàn)場風(fēng)險管理

風(fēng)險課題組在施工現(xiàn)場有常駐人員開展現(xiàn)場風(fēng)險管理工作，其具體工作內(nèi)容包括：

1）在周例會中，風(fēng)險課題組根據(jù)本周風(fēng)險查勘及分析，指出本周施工風(fēng)險狀況，并提出本周潛在的風(fēng)險源和相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。施工單位總結(jié)本周土建工程進展和現(xiàn)場風(fēng)險管理情況，結(jié)合下階段工程進度安排，對土建技術(shù)風(fēng)險管理工作進行具體部署。

圖4 現(xiàn)場風(fēng)險管理工作流程圖

2）對于一般風(fēng)險源，在不同施工階段、不同施工區(qū)域的醒目位置樹立“危險作業(yè)每日告示牌”（見圖5），予以提醒和警示。

圖5 危險作業(yè)每日告示牌圖

3）對于重大風(fēng)險源，引入 PDCA（Plan－Do－Check－Action）管理方法。要求工程設(shè)計單位、施工單位與咨詢單位等共同識別潛在的風(fēng)險，并完成重大風(fēng)險點匯編。隨后，由設(shè)計單位編制重大風(fēng)險專項設(shè)計，施工單位編制重大風(fēng)險專項施工組織，咨詢單位編制專項技術(shù)指南。最后由施工單位制定相應(yīng)的風(fēng)險施工控制措施，并落實到具體的相關(guān)責(zé)任人。

4）建立定期安全風(fēng)險管理檢查制度，對施工重點環(huán)節(jié)風(fēng)險管理狀況進行檢查。

5）對現(xiàn)場進行日常巡查，巡查過程中若發(fā)現(xiàn)安全隱患，應(yīng)立即拍照留存，并予以上報。若發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，應(yīng)及時匯報并召開安全工作會議，交代隱患事實，要求落實整改，并對整改情況進行復(fù)查。

6）每周編制動態(tài)風(fēng)險管理周報，由技術(shù)負責(zé)人審核后，向蘇州軌道交通有限公司呈報。周報內(nèi)容包括本周工程進展情況、風(fēng)險管理情況、下周的風(fēng)險管理重點、風(fēng)險管理建議、下周工作計劃以及生產(chǎn)例會和監(jiān)理例會會議摘要。結(jié)合周報材料，風(fēng)險課題組每月向蘇州軌道交通公司呈報月報，主要內(nèi)容包括前階段現(xiàn)場風(fēng)險狀況（安全方面、質(zhì)量方面、環(huán)境方面等）總結(jié)，下階段風(fēng)險管理工作計劃等。根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險管理遇到的問題，對蘇州軌道交通1號線各車站風(fēng)險點識別更新，并對指導(dǎo)性文件進行更正補充。

7）組織風(fēng)險管理階段培訓(xùn)，根據(jù)工程進度及建設(shè)內(nèi)容，培訓(xùn)內(nèi)容可根據(jù)對象不同分別開展。同時，將重點車站的現(xiàn)場風(fēng)險管理經(jīng)驗向其他車站推廣。

結(jié)合蘇州軌道交通1號線土建工程，風(fēng)險課題組對重點車站及全線開展了現(xiàn)場風(fēng)險管理與實施。截至2010年8月底，現(xiàn)場土建施工中做到“零事故”，這表明現(xiàn)場風(fēng)險管理實施可大大降低工程重大事故發(fā)生的可能性。

4 結(jié)語

最近十多年中風(fēng)險管理理論在我國的研究與應(yīng)用發(fā)展較快，風(fēng)險評估與管理已經(jīng)成為工程項目必須實施的一項重要管理內(nèi)容。但現(xiàn)階段的風(fēng)險評估基本都是靜態(tài)評估，不能及時了解跟蹤風(fēng)險點變化情況，與工程施工階段動態(tài)性不符，效果不甚理想?，F(xiàn)場風(fēng)險管理結(jié)合了風(fēng)險評估與動態(tài)管理的優(yōu)點，可以實現(xiàn)動態(tài)風(fēng)險管理的目標。目前已有北京、上海、廣州和蘇州等城市開始實施現(xiàn)場風(fēng)險管理。

本文將現(xiàn)場動態(tài)風(fēng)險管理理論成功應(yīng)用于蘇州軌道交通1號線工程。依據(jù)工程建設(shè)單位的要求，風(fēng)險課題組編制指導(dǎo)性文件，對工程施工風(fēng)險控制起總領(lǐng)作用；現(xiàn)場風(fēng)險管理人員堅持日常巡查，同時建立基于監(jiān)測數(shù)據(jù)的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警預(yù)報體系，一旦發(fā)現(xiàn)超過預(yù)警值，及時采取措施規(guī)避或控制風(fēng)險；對重大風(fēng)險點進行專項分析及管理，通過增加巡查密度并制定專項方案予以控制。

通過蘇州地鐵1號線工程現(xiàn)場風(fēng)險管理實施，建議建立風(fēng)險管理小組和風(fēng)險課題組制度，并且施工現(xiàn)場應(yīng)有現(xiàn)場風(fēng)險管理人員開展工作，可以及時了解工程進度與施工狀況，對風(fēng)險點進行動態(tài)跟蹤與評價，實現(xiàn)風(fēng)險管理預(yù)期目標。

蘇州軌道交通1號線現(xiàn)場風(fēng)險管理總結(jié)了豐富的動態(tài)風(fēng)險管理經(jīng)驗，但仍存在諸多方面需要研究及改進。目前，工程現(xiàn)場風(fēng)險管理主要通過現(xiàn)場巡查、技術(shù)報表和工程例會的方式來實施，應(yīng)考慮結(jié)合現(xiàn)代信息和計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在現(xiàn)場風(fēng)險管理中實施遠程監(jiān)控與管理，并結(jié)合具體工程逐步開展試點應(yīng)用。

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