董顯彬，吳 雪，唐 娜

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 專利審查協(xié)作北京中心，北京 100091）

責(zé)任編輯:魏雨博

1 圖像領(lǐng)域的發(fā)展概況及圖像處理技術(shù)

數(shù)字圖像處理是從20世紀(jì)60年代以來隨著計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生、發(fā)展和不斷成熟起來的一個新興技術(shù)領(lǐng)域，在其短短的歷史中，卻廣泛應(yīng)用于幾乎所有與成像有關(guān)的領(lǐng)域，在理論和實際應(yīng)用上都取得了巨大的成就。

圖像是人類獲取和交換信息的主要來源，因此，圖像處理的應(yīng)用領(lǐng)域必然涉及到人類生活和工作的方方面面。隨著人類活動范圍的不斷擴(kuò)大，圖像處理的應(yīng)用領(lǐng)域也將隨之不斷擴(kuò)大，例如，圖像處理技術(shù)已廣泛應(yīng)用于航天和航空技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)工程、通信工程、工業(yè)工程、軍事、文化藝術(shù)、視頻和多媒體等領(lǐng)域中。

圖像處理按照處理方法主要分為3類，即圖像到圖像的處理，圖像到數(shù)據(jù)的處理和數(shù)據(jù)到圖像的處理。

1）圖像到圖像的處理，其輸入和輸出均為圖像。這種處理技術(shù)主要有圖像增強(qiáng)、圖像復(fù)原和圖像編碼。

2）圖像到數(shù)據(jù)的處理，其輸入為圖像，其輸出為輸入圖像內(nèi)容的各種符號表示。這類圖像處理技術(shù)包括圖像分割、圖像識別、特征提取等。

3）數(shù)據(jù)到圖像的處理，其輸入為數(shù)據(jù)，輸出為圖像，即圖像重建過程。

綜上所述，圖像領(lǐng)域中有關(guān)圖像增強(qiáng)、復(fù)原、編碼、分割、識別、重建等技術(shù)內(nèi)容即是圖像領(lǐng)域?qū)＠暾堉械闹攸c技術(shù)內(nèi)容，主要劃分在IPC分類號的G06T 3/00、5/00、7/00和9/00中。

2 中國高等院校圖像領(lǐng)域發(fā)明專利申請的特點

高等院校集科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)三大功能于一身，擁有發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的智力資源隊伍、基礎(chǔ)設(shè)施及一大批知識成果，是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的中堅力量，是自主知識產(chǎn)權(quán)的重要發(fā)源地。根據(jù)最新統(tǒng)計，2011年，國內(nèi)發(fā)明專利申請中，職務(wù)申請324224件，占總量的78.0%。而國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請中，高校的申請達(dá)63028萬件，占19.4%，僅次于企業(yè)申請，如圖1所示；2011年，在授權(quán)的國內(nèi)發(fā)明專利申請中，職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)95069件，所占比重為84.6%，而國內(nèi)職位發(fā)明專利授權(quán)中，高等院校授權(quán)26616件，占28%，僅次于企業(yè)授權(quán)的61.4%，如圖2所示。

同時，國內(nèi)高校對圖像領(lǐng)域的關(guān)注度很高，在圖像領(lǐng)域投入了大量的科研力量。通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至到2012年1月，G06T分類號下的圖像領(lǐng)域國內(nèi)發(fā)明專利申請共9322件，其中高校申請4941件，占53%。這些高校中，又以浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、清華大學(xué)等高校的申請量居首，是圖像領(lǐng)域發(fā)明專利申請的主要申請人。高校申請中幾乎涵蓋了圖像領(lǐng)域中有關(guān)圖像增強(qiáng)、復(fù)原、編碼、分割、識別、重建等所有技術(shù)內(nèi)容。

伴隨著中國高校圖像領(lǐng)域?qū)＠暾埩康牟粩嗵岣?，專利的質(zhì)量問題也不斷涌現(xiàn)，下面重點解析《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）第二十六條第四款的有關(guān)規(guī)定，以便更好的據(jù)此指導(dǎo)發(fā)明專利尤其是權(quán)利要求書的撰寫。

3 《專利法》第二十六條第四款的有關(guān)規(guī)定

《專利法》第二十六條第四款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍[1-2]。

首先，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持。權(quán)利要求書中的每一項權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。

其次，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)清楚，一是指每一項權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)清楚，二是指構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個整體也應(yīng)當(dāng)清楚。權(quán)利要求書是否清楚，對于確定發(fā)明要求保護(hù)的范圍是極為重要的。而不清楚的內(nèi)容是方方面面的，比如因為主題名稱引起的類型不清楚，因為用詞、標(biāo)點符號、語句表達(dá)引起的保護(hù)范圍不清楚等等。

最后，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)簡要，一是指每一項權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)簡要，二是指構(gòu)成權(quán)利要求書的所有權(quán)利要求作為一個整體也應(yīng)當(dāng)簡要。例如，一件專利申請中不得出現(xiàn)2項或2項以上保護(hù)范圍實質(zhì)上相同的同類權(quán)利要求。

接下來將結(jié)合專利申請審查過程中的具體高校發(fā)明專利申請案例進(jìn)行分析，說明圖像領(lǐng)域高校申請中常見的不符合《專利法》第二十六條第四款規(guī)定的常見問題[3-4]。

4 不符合《專利法》第二十六條第四款規(guī)定的常見問題

中國高等院校的發(fā)明專利申請往往跟申請人或者發(fā)明人公開發(fā)表的論文有所關(guān)聯(lián)，而權(quán)利要求書的保護(hù)內(nèi)容以及書寫方式與論文的書寫和表達(dá)方式又大相徑庭，如果不加以區(qū)分，就會導(dǎo)致權(quán)利要求書出現(xiàn)多種不符合《專利法》相關(guān)規(guī)定的情況，而其中不符合《專利法》第二十六條第四款的情形尤為突出。

1）缺乏引用基礎(chǔ)

（1）引用部分的內(nèi)容不存在

【案例1】浙江大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求3是權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求，其技術(shù)方案中有：“5.6若光線從介質(zhì)邊界射出，本步驟結(jié)束，不然以上述獲得的交點和切線方向作為光線的新入射點和入射方向，轉(zhuǎn)自4.2迭代執(zhí)行”，其中的“轉(zhuǎn)自4.2迭代執(zhí)行”是不清楚的，因為在該權(quán)利要求3中以及其引用的權(quán)利要求1中并未提及有關(guān)步驟“4.2”的內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員也不能確定該“轉(zhuǎn)自4.2迭代執(zhí)行”要進(jìn)行怎樣的操作，從而導(dǎo)致該權(quán)利要求保護(hù)范圍的不清楚。對于此類問題，從屬權(quán)利要求中的技術(shù)內(nèi)容要么應(yīng)該在本權(quán)利要求中有清楚的解釋說明，要么應(yīng)該在作為其引用基礎(chǔ)的權(quán)利要求中有過清楚的解釋說明，這樣才能避免不清楚的問題。

【案例2】大連民族學(xué)院的一件申請，其權(quán)利要求8中有：“根據(jù)權(quán)利要求1或2所述的基于局部最小生成樹的點模型快速無損壓縮處理方法，其特征是：切分后的每個單元中的長度LengthZ[i，j，k]最佳范圍為

100-350”，該權(quán)利要求為權(quán)利要求1或2的從屬權(quán)利要求，然而“長度LengthZ[i，j，k]”為權(quán)利要求2中定義的參數(shù)，并未出現(xiàn)在權(quán)利要求1中，也就是說在權(quán)利要求1中沒有定義，因此，當(dāng)權(quán)利要求8引用權(quán)利要求1時，將不符合《專利法》第二十六條第四款的規(guī)定。

（2）引用部分的內(nèi)容前后表述不一致

【案例3】北京大學(xué)的一件申請，其權(quán)利要求4中出現(xiàn)了“利用最優(yōu)路徑選擇的方法實現(xiàn)最大化視覺顯著性和時空連續(xù)性”和“根據(jù)最大視覺顯著性和時空連續(xù)性特征”的描述，但是“最大化視覺顯著性”和“最大視覺顯著性”的實質(zhì)內(nèi)容不一致，前者是將視覺顯著性進(jìn)行最大化處理，后者是取視覺顯著性的最大值，本領(lǐng)域的技術(shù)人員難以確定是分別進(jìn)行最大化處理和取最大值處理，還是只進(jìn)行其中一種處理。因而從屬權(quán)利要求4的技術(shù)方案的保護(hù)范圍不清楚。因此，申請人在撰寫權(quán)利要求的過程中，如果出現(xiàn)相同的技術(shù)特征，應(yīng)該采用統(tǒng)一的表述方式，以免出現(xiàn)由于表述方式的不同，造成技術(shù)方案的實質(zhì)發(fā)生了變化的問題。

【案例4】西安電子科技大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求2中出現(xiàn)了技術(shù)特征“所述的通過Dempster-Shafer證據(jù)理論的折扣操作和Dempster組合規(guī)則將所述的3個分類器的識別結(jié)果融合”，然而在其引用的獨立權(quán)利要求1中沒有上述特征的表述方式，只存在“通過Dempster-Shafer證據(jù)理論的折扣操作和Dempster證據(jù)組合規(guī)則將所述的3個分類器的識別結(jié)果融合”，由此造成權(quán)利要求2缺乏引用基礎(chǔ)，導(dǎo)致權(quán)利要求2的技術(shù)方案的保護(hù)范圍不清楚。申請人在撰寫權(quán)利要求中，應(yīng)對同一技術(shù)特征采用相同的表述方式。

此外，在判斷引用基礎(chǔ)問題的時候，最常見的標(biāo)志是使用“所述”、“該”等詞語，為使得引用關(guān)系符合規(guī)定，要求“所述”或者“該”之后的技術(shù)內(nèi)容應(yīng)該保證其具有準(zhǔn)確的引用基礎(chǔ)，即該技術(shù)內(nèi)容在前述內(nèi)容中提及過且表述方式與前述內(nèi)容中的表述保持一致。

2）參數(shù)問題

（1）參數(shù)含義不清楚

【案例5】南京理工大學(xué)的一件申請，其權(quán)利要求5中有：“第一、設(shè)紅外圖像像素點坐標(biāo)（Ix，Iy），微光圖像像素點坐標(biāo)（Lx，Ly），根據(jù)仿射變換公式把微光圖像仿射到紅外圖像坐標(biāo)上，最終得到微光圖像每個像素點的新地址：A＝（a21Ix+a22Iy+b2）Line+（a11Ix+a12Iy+b1）；”，然而該權(quán)利要求中未對參數(shù)a21、a22、b2、a11、a12、b1以及Line作出任何說明，未知其參數(shù)含義也就無法確定該權(quán)利要求請求保護(hù)的范圍，導(dǎo)致該權(quán)利要求保護(hù)范圍的不清楚，這就要求在撰寫權(quán)利要求時，除特別公知的參數(shù)外，需對每一個參數(shù)注明其含義。

（2）用一個字母表示多個含義

【案例6】東南大學(xué)的一件申請，其權(quán)利要求1中有：“步驟4：在5個近似真實圓心點的基礎(chǔ)上，建立優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)：其中，D為調(diào)節(jié)常數(shù)，其數(shù)量級為圖像中相鄰圓陣列之間的像素距離的數(shù)量級；步驟5：對近似真實的五個圓心點附近與其組成4×4圓陣列的其他11個圓心的坐標(biāo)數(shù)據(jù)，基于步驟4建立的優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)，采用帶交叉操作的粒子群進(jìn)行非線性搜索優(yōu)化，獲得減少了隨機(jī)誤差的11個圓心的坐標(biāo)數(shù)據(jù)，進(jìn)而獲得了減少了隨機(jī)誤差的經(jīng)優(yōu)化的4×4圓形陣列的坐標(biāo)數(shù)據(jù)，搜索過程中相關(guān)參數(shù)的設(shè)置為：D＝22；其中，D為解空間維數(shù)”。由此可見，該權(quán)利要求先在步驟4中對參數(shù)D定義為調(diào)節(jié)常數(shù)，又在步驟5中將其解釋為解空間維數(shù)，也就說在該權(quán)利要求中，同一個D代表了2個不同的含義，從而導(dǎo)致該權(quán)利要求保護(hù)范圍的不清楚，不符合規(guī)定。

【案例7】東南大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求1步驟（2）中出現(xiàn)了技術(shù)特征“其中N為上一行黑色游程的段數(shù)”，但是該特征之前還存在技術(shù)特征“尺寸為1×N的下一行各黑色游程段所屬的連通域編號向量”，導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員不清楚N到底代表的是上一行的相關(guān)參數(shù)，還是下一行的相關(guān)參數(shù)，導(dǎo)致權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不清楚。需指出，申請人在撰寫權(quán)利要求過程中，應(yīng)避免由于筆誤造成的同一參數(shù)的含義不同的問題。

3）保護(hù)范圍不清楚

（1）用詞

【案例8】北京航空航天大學(xué)的一件申請，其權(quán)利要求1中有“（4）以低精度搜索的最終結(jié)果為基礎(chǔ)，在±1°的范圍內(nèi)以更小的步長進(jìn)行高精度搜索，動點云在每一個配準(zhǔn)位置上測量其與靜點云的配準(zhǔn)誤差，尋找其中最小值作為動點云在當(dāng)前測量軸上的最終配準(zhǔn)結(jié)果”，其中，“更小”表達(dá)出一種不精確的狀態(tài)，在所屬領(lǐng)域沒有公認(rèn)的或者通?？山邮艿暮x，從而導(dǎo)致該權(quán)利要求保護(hù)范圍的不清楚，不符合規(guī)定。

【案例9】武漢大學(xué)的一件申請，其權(quán)利要求1中出現(xiàn)了“顯著變化、中度變化、輕度變化以及無變化4個灰度類別”，其中“顯著”、“中度”、“輕度”、“無”都是描述程度，屬于比較性質(zhì)的詞語，在未給出具體的灰度范圍的情況下，本領(lǐng)域技術(shù)人員無法得知如何劃分該4個類別，導(dǎo)致該權(quán)利要求保護(hù)范圍不能準(zhǔn)確確定。而其權(quán)利要求3中給出了“根據(jù)差值圖像中每個像素的灰度差值進(jìn)行聚類劃分，顯著變化灰度類別對應(yīng)灰度變化[1，0.9）；中度變化灰度類別對應(yīng)灰度變化[0.9，0.75）輕度變化灰度類別對應(yīng)灰度變化[0.75，0.5）；無變化灰度類別對應(yīng)灰度變化[0.5，0]”的技術(shù)內(nèi)容，在這種情況下，申請人在最初撰寫?yīng)毩?quán)利要求時就應(yīng)將相應(yīng)的內(nèi)容寫入，以克服由于用詞模糊導(dǎo)致的不清楚問題。

【案例10】浙江大學(xué)的一件申請，其中權(quán)利要求1的步驟3和4中分別記載了特征“中心特征向量”和“中心特征”，然而該特征不是本領(lǐng)域的通用技術(shù)術(shù)語，也不具有本領(lǐng)域的通常的含義，本領(lǐng)域技術(shù)人員不清楚“中心特征”的定義是什么，也不清楚如何得到“中心特征”，從而導(dǎo)致權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不清楚。申請人在撰寫權(quán)利要求過程中，對于自定義的術(shù)語應(yīng)將相關(guān)定義同時寫入權(quán)利要求中。

因為用詞導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的情況還有如下方面：

（1）“厚”、“薄”、“寬”、“強(qiáng)”等，這類詞語是相對于某個基準(zhǔn)或比較對象而言的，通常沒有確定含義，一般不應(yīng)在權(quán)利要求中單獨出現(xiàn)這類詞語；

（2）“等”、“約”、“左右”、“接近于”等，這類詞語表達(dá)出一種不精確的狀態(tài)，其是否會導(dǎo)致權(quán)利要求不清楚，取決于發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域以及該技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)狀況；

（3）“例如”、“優(yōu)選”、“最好是”、“可以”、“必要時”等用語與其后的技術(shù)特征在一項權(quán)利要求中先定出2個或2個以上不同的保護(hù)范圍時，一般會導(dǎo)致該權(quán)利要求不清楚。

（2）標(biāo)點符號

【案例11】南京信息工程大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求1中有：“對每次迭代滿足條件的小波系數(shù)增加閾值δ的倍數(shù)（倍數(shù)取0～1之間的值）來改變小波系數(shù)”，其中，括號中的內(nèi)容對倍數(shù)進(jìn)一步進(jìn)行限定，亦即在同一個權(quán)利要求中限定出了2個不同的保護(hù)范圍，從而導(dǎo)致權(quán)利要求的不清楚。但并不是說權(quán)利要求書中出現(xiàn)括號就一定不清楚，如果帶有括號的表述在所屬技術(shù)領(lǐng)域具有通常的含義，則是允許的，比如：“包括中央處理器（CPU）”、“其中的3種顏色是紅（R）、綠（G）、藍(lán)（B）”等表述都是清楚的。

【案例12】西安電子科技大學(xué)的一篇申請，權(quán)利要求2的結(jié)尾處使用了“；”，由此造成本領(lǐng)域技術(shù)人員不清楚該“；”之后是否還有其他技術(shù)內(nèi)容，導(dǎo)致權(quán)利要求2的技術(shù)方案的保護(hù)范圍不清楚。因此，建議申請人在撰寫權(quán)利要求時，每個權(quán)利要求的結(jié)尾處都應(yīng)使用“?！边M(jìn)行結(jié)束。

此外，還有同一個權(quán)利要求中出現(xiàn)多個句號的情形，即除了在權(quán)利要求的末尾用句號結(jié)束，在權(quán)利要求中還出現(xiàn)了多個句號，同樣導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍的不清楚，申請人應(yīng)明確，一項權(quán)利要求只能在結(jié)尾處使用句號，以表示一項權(quán)利要求保護(hù)范圍的終止。

4）得不到說明書的支持

【案例13】浙江大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求1中有：“獲取1個與擬測建筑部位相交的平面，該平面與所述激光扇面平行或垂直，在該平面內(nèi)再獲取1個幾何圖形或構(gòu)成幾何圖形的定位點，測量繪制所述幾何圖形所需的定形尺寸”，其中，該權(quán)利要求包含了“平行或垂直”兩個并列的技術(shù)方案，然而該申請的說明書中僅僅公開了所述平面與所述激光扇面垂直的情況，本領(lǐng)域技術(shù)人員不能想到所述平面與所述激光扇面平行的時候也能解決相同的技術(shù)問題，達(dá)到相同的技術(shù)效果，因此，該權(quán)利要求得不到說明書的支持。

5）權(quán)利要求書書寫不夠嚴(yán)謹(jǐn)

【案例14】西南交通大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求1中有：“（4）跟蹤區(qū)域網(wǎng)格化，計算單元格的寬度和高度，計算公式如下

單元格的寬度=(跟蹤區(qū)域的寬度/（橫向劃分的節(jié)點數(shù)－1)；

單元格的高度=(跟蹤區(qū)域的高度/（縱向劃分的節(jié)點數(shù)－1）；”

其中，公式中的括號明顯不對稱，即缺少了外括號的右半邊或者多余了左半邊外括號。

【案例15】上海交通大學(xué)的一件申請，權(quán)利要求6中有：“其中：F（x，y）表示……，函數(shù)medPeak()表示取值定義域中心點的值”，其中，缺失了對參數(shù)F（x，y）的解釋說明，僅僅使用省略號來代替。

【案例16】西安電子科技大學(xué)的一篇申請，權(quán)利要求1的過程（3）和（5）中出現(xiàn)的“用統(tǒng)計免疫細(xì)胞對訓(xùn)練樣本的正確識別率的方法”的技術(shù)內(nèi)容語句不通順，導(dǎo)致該權(quán)利要求1的技術(shù)方案的保護(hù)范圍不清楚。申請人在撰寫權(quán)利要求過程中，應(yīng)該確保語句的通順。

5 結(jié)語

中國高等院校的專利申請技術(shù)含量較高，但往往因為權(quán)利要求的撰寫問題而使權(quán)利受損。在僅涉及《專利法》第二十六條第四款的問題時，專利審查員一般會考慮申請人的利益而給出指導(dǎo)性建議，幫助申請人克服申請中的缺陷。但是，對于一份專利申請能夠獲得更好的權(quán)利保護(hù)，單靠審查員的監(jiān)督是不夠的，還要求申請人和代理人的通力合作。對于代理人來說，應(yīng)同申請人及時溝通，多了解其發(fā)明的創(chuàng)新之處，嚴(yán)格把握專利申請的撰寫，盡可能的消除不符合專利法要求的缺陷，在提高申請質(zhì)量的同時，也能夠縮短專利審查周期，使得申請人既能夠得到想要的權(quán)利保護(hù)同時也能夠早日獲得授權(quán)。

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2]尹新天.中國專利法詳解[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011.

[3]萬玲，馬興.數(shù)字圖像處理的方法與應(yīng)用[J].科技信息,2010（23）:78.

[4]艾天予.淺析數(shù)字圖像處理發(fā)展與應(yīng)用[J].文藝生活：文藝?yán)碚?2010（7）:146.