雷丙寅，周人杰

（中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市 100872）

2011年是“十二五”規(guī)劃的開(kāi)局之年，中央政府加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，有效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)健康發(fā)展，全面完成了規(guī)劃的年度目標(biāo)和任務(wù)。為實(shí)現(xiàn)2015年經(jīng)濟(jì)發(fā)展再上新臺(tái)階的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須繼續(xù)完善宏觀調(diào)控體系。因此，極有必要就宏觀調(diào)控目標(biāo)的相關(guān)基礎(chǔ)問(wèn)題展開(kāi)充分探討。

一、宏觀調(diào)控目標(biāo)的中外差異

近百年來(lái)，西方國(guó)家政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐活動(dòng)日趨成熟，其中既有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有失敗的教訓(xùn)，由此確立的政府干預(yù)四大目標(biāo)也為各國(guó)政府所推崇，一般性的描述為，①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（狹義的產(chǎn)品產(chǎn)量與服務(wù)數(shù)量的增加，以實(shí)際GDP為代表性指標(biāo)）、物價(jià)穩(wěn)定（主要針對(duì)各種類(lèi)型的通貨膨脹，以居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)為代表性指標(biāo)）、充分就業(yè)（排除摩擦性失業(yè)之后的結(jié)構(gòu)性失業(yè)、需求不足失業(yè)、尋找失業(yè)，以失業(yè)率為代表性指標(biāo)）、國(guó)際收支平衡（在特定時(shí)間段內(nèi)衡量一國(guó)對(duì)所有其他國(guó)家的交易支付，以國(guó)際收支平衡表的會(huì)計(jì)賬戶(hù)為代表性指標(biāo)）是宏觀經(jīng)濟(jì)最為重要的四個(gè)指標(biāo)，它們相互聯(lián)系，相互影響，相互制約，卻難以同時(shí)達(dá)到理想狀態(tài)，故被稱(chēng)為“魔鬼四角”或“神秘四角”。

以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是充分就業(yè)的前提，但卻容易造成通貨膨脹，進(jìn)而影響物價(jià)穩(wěn)定；菲利普斯曲線(xiàn)及其修正曲線(xiàn)更為系統(tǒng)地描述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)三者之間此消彼長(zhǎng)的關(guān)系；開(kāi)放條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)各大變量都要顧及國(guó)際收支凈額問(wèn)題，也即凈出口與凈資本流出的動(dòng)態(tài)變化。

從西方國(guó)家的實(shí)踐活動(dòng)來(lái)看，其政府干預(yù)的“藝術(shù)”就在于恰當(dāng)處理上述“魔鬼四角”之間的關(guān)系，使之圍繞著一個(gè)最佳平衡點(diǎn)有序波動(dòng)。這個(gè)“最佳平衡點(diǎn)”的選擇實(shí)際上就是西方國(guó)家宏觀調(diào)控目標(biāo)的確定。以美國(guó)為例，百余年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)使之將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度預(yù)期設(shè)定為3%左右，將通脹水平控制在3%以?xún)?nèi)，將失業(yè)率控制在4%左右，將國(guó)際收支保持在基本相抵的水平。與此同時(shí)，伴隨著可持續(xù)發(fā)展理念的覺(jué)醒，西方國(guó)家也積極將收入分配的平等、社會(huì)矛盾的緩解、生態(tài)環(huán)境的保護(hù)等與宏觀調(diào)控目標(biāo)形成聯(lián)系，相互協(xié)調(diào)。

中國(guó)社會(huì)主義宏觀調(diào)控的目標(biāo)并不能完全等同于西方國(guó)家政府干預(yù)的目標(biāo)，從根本上講，這是由宏觀調(diào)控與政府干預(yù)在根植土壤、主客體關(guān)系、內(nèi)容和手段等方面的差異所決定的。在根植土壤上，兩者一個(gè)根植于中國(guó)黨和政府從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)綜合平衡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)駕馭，一個(gè)根植于西方國(guó)家從應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)到熨平商業(yè)周期的歷史實(shí)踐；在主體上，當(dāng)代中國(guó)的宏觀調(diào)控秉承了建國(guó)以來(lái)綜合平衡的基本模式，以中央政府，進(jìn)而以中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組為復(fù)合主體，而西方政府干預(yù)的主體則較為分散，中央銀行和財(cái)政、計(jì)劃部門(mén)均具有較大的獨(dú)立性，形成了相對(duì)獨(dú)立且相互制約的多元性主體；在客體上，中國(guó)歷次宏觀調(diào)控最為重要的調(diào)控客體是地方政府，體現(xiàn)為地方與中央的博弈，而西方政府干預(yù)的客體則往往為企業(yè)，體現(xiàn)為市場(chǎng)與政府的對(duì)立；在內(nèi)容上，中國(guó)的宏觀調(diào)控以國(guó)家計(jì)劃為核心，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、行政手段，并不局限于財(cái)政與貨幣政策，產(chǎn)業(yè)政策、土地政策乃至環(huán)保政策均可作為調(diào)控內(nèi)容，而西方的“政府干預(yù)”始終以財(cái)政、貨幣等宏觀經(jīng)濟(jì)政策為主要內(nèi)容。[1]、[2]

此外，中國(guó)近年來(lái)的宏觀調(diào)控著重強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，突出了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，也即短期相機(jī)抉擇與長(zhǎng)期平穩(wěn)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，這也與西方國(guó)家政府干預(yù)著重關(guān)注總量而非結(jié)構(gòu)、立足短期而非長(zhǎng)期的特點(diǎn)差別明顯。[3]、[4]

盡管宏觀調(diào)控的目標(biāo)問(wèn)題非常重要，關(guān)乎國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展全局，但經(jīng)過(guò)作者詳細(xì)的文獻(xiàn)檢索，目前專(zhuān)門(mén)而系統(tǒng)地探討這一重大問(wèn)題的文獻(xiàn)和專(zhuān)著并不多見(jiàn)，這種現(xiàn)象不能不說(shuō)是一種遺憾，甚至是一種不正常的現(xiàn)象。

二、中央政府宏觀調(diào)控目標(biāo)的歷史變遷

秉承“歷史與邏輯統(tǒng)一”的分析原則，中國(guó)政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)不僅是一個(gè)邏輯問(wèn)題，更是一個(gè)歷史問(wèn)題，首先應(yīng)當(dāng)從改革開(kāi)放以來(lái)的七輪宏觀調(diào)控實(shí)踐中探尋。[5]

第一輪宏觀調(diào)控（1979～1981年）的目標(biāo)：應(yīng)對(duì)“洋躍進(jìn)”帶動(dòng)的基本建設(shè)投資過(guò)熱，實(shí)行“調(diào)整、改革、整頓、提高”的新八字方針，目的在于GDP和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（Consumer Price Index，CPI）增速的大幅回落，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

第二輪宏觀調(diào)控（1985～1986年）的目標(biāo)：應(yīng)對(duì)地方政府攀比增長(zhǎng)速度的盲目行為，實(shí)行對(duì)財(cái)政支出與信貸投放的嚴(yán)格控制，目的在于GDP、CPI，特別是固定資產(chǎn)投資規(guī)模過(guò)大、消費(fèi)基金增長(zhǎng)過(guò)猛的問(wèn)題。

第三輪宏觀調(diào)控（1989～1990年）的目標(biāo)：應(yīng)對(duì)“價(jià)格闖關(guān)”導(dǎo)致的市場(chǎng)扭曲，特別是“搶購(gòu)風(fēng)潮”，目標(biāo)直指經(jīng)濟(jì)過(guò)熱，特別是通貨膨脹與固定資產(chǎn)投資膨脹。

第四輪宏觀調(diào)控（1993～1996年）的目標(biāo)：應(yīng)對(duì)分權(quán)與市場(chǎng)化改革催生的所謂“四高”與“四熱”，以整頓金融秩序?yàn)橹攸c(diǎn)，以治理通貨膨脹為首要任務(wù)，以治理整頓和應(yīng)對(duì)建國(guó)以來(lái)CPI的最高峰。

第五輪宏觀調(diào)控（1998～2002年）的目標(biāo)：應(yīng)對(duì)“軟著陸”，抑制東南亞金融危機(jī)的沖擊，目標(biāo)在于擴(kuò)大內(nèi)需，扭轉(zhuǎn)通貨緊縮局面。

第六輪宏觀調(diào)控（2003～2004年）的目標(biāo)：應(yīng)對(duì)部分行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩和部分地區(qū)的物價(jià)過(guò)高，著重強(qiáng)調(diào)區(qū)別對(duì)待，有保有壓。其中，地方政府對(duì)中央政府宏觀調(diào)控的博弈態(tài)度乃至公然對(duì)抗，成為該輪調(diào)控目標(biāo)的焦點(diǎn)所在。

第七輪宏觀調(diào)控（2008～2011年）的目標(biāo)：2008年的宏觀調(diào)控目標(biāo)一波三折，既有年初針對(duì)物價(jià)過(guò)快上漲的“雙防”，又有年中突然轉(zhuǎn)向的“一保一控”，更有年底針對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的“十項(xiàng)擴(kuò)大內(nèi)需”以及之后著名的“四萬(wàn)億投資”；2009年，目標(biāo)被確定為“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”，依舊強(qiáng)調(diào)恢復(fù)增長(zhǎng)的重要性；2010年，面對(duì)物價(jià)水平與資產(chǎn)價(jià)格的雙雙上漲，中央提出，將“處理好保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展、推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和管理好通脹預(yù)期的關(guān)系”作為宏觀調(diào)控的核心目標(biāo)。

綜上可見(jiàn)，我國(guó)中央政府七輪宏觀調(diào)控的歷史實(shí)踐從根本上不同于西方國(guó)家的政府干預(yù)活動(dòng)，②深刻體現(xiàn)了“制度調(diào)控”與“政策調(diào)控”的辯證統(tǒng)一，其中，物價(jià)問(wèn)題始終是關(guān)注的核心，固定資產(chǎn)投資始終是關(guān)注的焦點(diǎn)。

定性的判斷固然重要，定量的指標(biāo)亦不可少，不妨從最近一輪宏觀調(diào)控所在年份的政府工作報(bào)告出發(fā)，提取主要指標(biāo)的宏觀調(diào)控目標(biāo)，整理如表1所示。

由表1不難看出，歷次宏觀調(diào)控的具體目標(biāo)也涵蓋了西方國(guó)家政府干預(yù)的四大目標(biāo)——GDP、失業(yè)率、CPI、國(guó)際收支。但是，一方面，四大目標(biāo)本身均著重強(qiáng)調(diào)了穩(wěn)定性，并結(jié)合了本國(guó)城市化進(jìn)程與后發(fā)國(guó)家的實(shí)際情況；③另一方面，在四大目標(biāo)之外，尤其強(qiáng)調(diào)宏觀調(diào)控決策的相機(jī)特征，直接針對(duì)歷年宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，高度關(guān)注物價(jià)的波動(dòng)、房地產(chǎn)價(jià)格的過(guò)快上漲等。此外，近年來(lái)的宏觀調(diào)控突出強(qiáng)調(diào)要“把短期調(diào)控政策和長(zhǎng)期發(fā)展政策結(jié)合起來(lái)”，在節(jié)能減排、結(jié)構(gòu)調(diào)整、改善民生、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域表現(xiàn)搶眼。

三、中央政府宏觀調(diào)控目標(biāo)的內(nèi)在邏輯

表1 最近一輪宏觀調(diào)控的目標(biāo)（2008～2011年）

恰如前述，我國(guó)中央政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)從根本上不同于西方國(guó)家政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)。這一區(qū)別不僅體現(xiàn)在歷次宏觀調(diào)控的實(shí)踐上，更根植于兩者背后的理論邏輯之中。

自斯密以來(lái)，西方國(guó)家秉承自由放任的市場(chǎng)原則，政府僅僅充當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“守夜人”的角色。凱恩斯主義在“大危機(jī)”中的出色表現(xiàn)挽救了資本主義，并一舉成為戰(zhàn)后六十余年西方國(guó)家政府干預(yù)的“圭臬”。而后，20世紀(jì)下半葉又充斥著此起彼伏的西方社會(huì)運(yùn)動(dòng)，標(biāo)志著“非政府組織”這一第三方力量的興起。

究其邏輯，商品經(jīng)濟(jì)的興起導(dǎo)致了對(duì)市場(chǎng)的盲目崇拜，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“失靈”誘發(fā)了政府的積極干預(yù)，政府干預(yù)的“失靈”召喚著社會(huì)組織的生成。可以說(shuō)，西方國(guó)家政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行為，無(wú)非是在不完善的市場(chǎng)與不完善的政府之間尋求“平衡”。但是，西方國(guó)家政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)無(wú)法從根本上解決資本主義的基本矛盾，也即社會(huì)化大生產(chǎn)與資本主義私人占有之間的矛盾。這直接表現(xiàn)為個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性、有計(jì)劃性與整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾，資本主義生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)與勞動(dòng)人民有支付能力的需求相對(duì)縮小之間的矛盾，即生產(chǎn)與消費(fèi)之間的矛盾，這兩個(gè)矛盾的激化必然會(huì)引起資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。西方國(guó)家的政府干預(yù)正是源于對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的應(yīng)對(duì)，所謂的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、國(guó)際收支平衡”四大目標(biāo)，無(wú)非是對(duì)其“熨平”經(jīng)濟(jì)危機(jī)的具體描述。

針對(duì)資本主義國(guó)家周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，馬克思主義鮮明地指出了這一基本矛盾不可調(diào)和的根源在于資本主義制度本身：所謂的為實(shí)現(xiàn)“四大目標(biāo)”而進(jìn)行的政府干預(yù)只能使得深層次矛盾不斷累積，最終釀成更為嚴(yán)重的危機(jī)，延續(xù)至今的全球金融海嘯就是明證。馬克思的解決之道根本上還是在于社會(huì)制度的變革，也即社會(huì)主義制度對(duì)資本主義制度的歷史性替代。

“三大改造”之后，社會(huì)主義制度在中國(guó)大陸得以確立，經(jīng)典作家筆下的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的土壤不復(fù)存在。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理的目標(biāo)被確立為“在綜合平衡中穩(wěn)步前進(jìn)”（中共八大），國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的“有計(jì)劃、按比例”成為了各項(xiàng)工作的具體要求。

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也宣告作古。但是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的計(jì)劃指標(biāo)管理辦法得以繼承和發(fā)揚(yáng)，形成了以中長(zhǎng)期戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃為代表的一系列指標(biāo)體系，而這些指標(biāo)體系在現(xiàn)實(shí)中也就成為了中央政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)所在。當(dāng)然，由于宏觀調(diào)控行為相對(duì)于日常國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的例外屬性，相機(jī)管理的必要性也應(yīng)運(yùn)而生。因此，基于年度計(jì)劃指標(biāo)，輔以中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議等的微調(diào)，便構(gòu)成了社會(huì)主義宏觀調(diào)控的具體目標(biāo)。[6]

不可避免的邏輯難點(diǎn)在于，社會(huì)主義制度的確立宣告了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的終結(jié)，那么社會(huì)主義宏觀調(diào)控的目標(biāo)自然不同于資本主義政府干預(yù)的目標(biāo)，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行又客觀存在著“過(guò)冷”和“過(guò)熱”兩種非常態(tài)情況。從外因來(lái)看，是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全球化帶來(lái)的沖擊和影響；從內(nèi)因看，是由于人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求與落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾。因此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然從制度設(shè)計(jì)上排除了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性，卻避免不了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的必然出現(xiàn)，故宏觀調(diào)控的根本目標(biāo)就是通過(guò)總供給與總需求的平衡來(lái)解決社會(huì)主義初級(jí)階段的基本矛盾，主要是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的“過(guò)冷”、“過(guò)熱”兩類(lèi)總供求失衡現(xiàn)象，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“軟著陸”。④再加之每輪調(diào)控所面臨情況的不同，從而生成了實(shí)踐中各類(lèi)不同的具體目標(biāo)體系。

由此可見(jiàn)，中國(guó)社會(huì)主義宏觀調(diào)控的本質(zhì)是制度調(diào)控，⑤也即運(yùn)用社會(huì)主義制度的優(yōu)越性來(lái)調(diào)節(jié)、控制社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中“過(guò)冷”、“過(guò)熱”的波動(dòng)。各類(lèi)政策、各種手段的核心在于發(fā)揮公有制的戰(zhàn)略規(guī)劃特征，克服市場(chǎng)主體的盲目生產(chǎn)特征。

在現(xiàn)實(shí)中，最能體現(xiàn)這一“本質(zhì)”與“核心”的舉措有三：一是戰(zhàn)略規(guī)劃在宏觀調(diào)控體系中的“龍頭”作用；二是中央政府對(duì)地方政府的規(guī)制；三是國(guó)有企業(yè)在貫徹落實(shí)中央政府宏觀調(diào)控中的積極效應(yīng)。顯然，三大舉措都是鮮明區(qū)別于西方國(guó)家政府干預(yù)的典型事實(shí)。

四、科學(xué)發(fā)展觀與社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控目標(biāo)

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，就是要求在宏觀調(diào)控體系的完善中全面體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的執(zhí)政理念?？茖W(xué)發(fā)展觀在宏觀調(diào)控目標(biāo)上的體現(xiàn)，主要在于“以人為本”和“統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”兩個(gè)方面。一方面，“以人為本”要求在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，不斷提高人民群眾的物質(zhì)文化生活水平和健康水平，尊重和保障人權(quán)（包括公民的政治、經(jīng)濟(jì)、文化權(quán)利），不斷提高人們的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)，創(chuàng)造人們平等發(fā)展、充分發(fā)揮聰明才智的社會(huì)環(huán)境；另一方面，“統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”要求在大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，更加注重社會(huì)發(fā)展，加快科技、教育、文化、衛(wèi)生、體育等社會(huì)事業(yè)的發(fā)展，不斷滿(mǎn)足人民群眾在精神文化、健康安全等方面的需求，把加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展與促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步結(jié)合起來(lái)。

因此，宏觀調(diào)控的目標(biāo)不僅應(yīng)當(dāng)包括上述“宏觀（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控”（狹義）的目標(biāo)，更應(yīng)當(dāng)包括“社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控”（廣義）的目標(biāo)。但是，與“宏觀（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控”相比，“社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控”不僅在主體、客體、目標(biāo)、手段等各方面有所差異，而且相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的積累也尚不充分。⑥

從調(diào)控目標(biāo)的比較來(lái)看?！昂暧^（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控”的根本目標(biāo)在于國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量和結(jié)構(gòu)的綜合平衡與穩(wěn)定運(yùn)行，具體目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的“軟著陸”，防止主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)出現(xiàn)“過(guò)熱”或“過(guò)冷”的異常波動(dòng)?！吧鐣?huì)發(fā)展宏觀調(diào)控”的根本目標(biāo)在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步。其具體目標(biāo)，一是社會(huì)發(fā)展總體水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互適應(yīng)；二是社會(huì)事業(yè)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互適應(yīng)；三是社會(huì)發(fā)展各個(gè)行業(yè)之間相互協(xié)調(diào)；四是社會(huì)發(fā)展區(qū)域之間合理平衡。[7]可見(jiàn)，兩者之間的差異主要體現(xiàn)在具體著眼點(diǎn)上，兩者的共性在于強(qiáng)調(diào)綜合平衡與統(tǒng)籌兼顧。

從調(diào)控目標(biāo)的協(xié)調(diào)來(lái)看，“宏觀（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控”與“社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控”在目標(biāo)之間既有重復(fù)，有互補(bǔ)，也存在著一定程度的沖突可能。重復(fù)的有失業(yè)率、節(jié)能減排指標(biāo)等；互補(bǔ)的有與結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變相關(guān)的質(zhì)量指標(biāo)和效益指標(biāo)等；可能存在沖突的有涉及資源環(huán)境的耕地面積、社保建設(shè)等。

實(shí)際上，從最近的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》⑦及溫家寶總理在十一屆人大四次會(huì)議上所作的政府工作報(bào)告來(lái)看，社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控目標(biāo)已然同宏觀（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控目標(biāo)并駕齊驅(qū)。[8]

一方面，“十二五”規(guī)劃中列出的“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要指標(biāo)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、服務(wù)業(yè)增加值比重、城鎮(zhèn)化率）、科技教育（九年義務(wù)教育鞏固率和高中階段教育毛入學(xué)率、

研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重、

每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量）、資源環(huán)境（耕地保有量、單位工業(yè)增加值用水量降低和農(nóng)業(yè)灌溉用水有效利用系數(shù)、非化石能源占一次能源消費(fèi)比重、單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低、單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低、主要污染物排放總量減少、森林增長(zhǎng)）、人民生活（城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均純收入、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)、城鎮(zhèn)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)和城鄉(xiāng)三項(xiàng)基本醫(yī)療保險(xiǎn)參保率、城鎮(zhèn)保障性安居工程建設(shè)、全國(guó)總?cè)丝?、人均預(yù)期壽命）等四大類(lèi)共二十多個(gè)指標(biāo)。其中，宏觀（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控目標(biāo)為標(biāo)注為黑體的12個(gè)，其余為社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控目標(biāo)，但與資源環(huán)境和就業(yè)相關(guān)的若干指標(biāo)屬于交叉重復(fù)類(lèi)指標(biāo)。值得注意的是，關(guān)于國(guó)際收支平衡的相關(guān)指標(biāo)并未直接出現(xiàn)，物價(jià)水平問(wèn)題亦未提及，可見(jiàn)二者屬于短期平衡指標(biāo)。

另一方面，2011年政府工作報(bào)告提出，“2011年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)8%左右；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化；居民消費(fèi)價(jià)格總水平漲幅控制在4%左右；城鎮(zhèn)新增就業(yè)900萬(wàn)人以上，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在4.6%以?xún)?nèi)；國(guó)際收支狀況繼續(xù)改善?？偟目紤]是，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式創(chuàng)造良好環(huán)境，引導(dǎo)各方面把工作著力點(diǎn)放在加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高發(fā)展質(zhì)量和效益上，放在增加就業(yè)、改善民生、促進(jìn)社會(huì)和諧上?！笨梢?jiàn)，年度工作計(jì)劃所確立的宏觀（經(jīng)濟(jì)）調(diào)控目標(biāo)涵蓋增長(zhǎng)、物價(jià)、就業(yè)、國(guó)際收支以及結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等目標(biāo)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要與社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控的就業(yè)、民生、社會(huì)和諧等目標(biāo)相互協(xié)調(diào)。但是，對(duì)國(guó)際收支狀況仍然未作定量規(guī)范。

五、宏觀調(diào)控目標(biāo)的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

綜上，中國(guó)社會(huì)主義宏觀調(diào)控本質(zhì)上是制度調(diào)控與政策調(diào)控的有機(jī)結(jié)合，根本目標(biāo)是通過(guò)總供給與總需求的平衡來(lái)不斷滿(mǎn)足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求與落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的社會(huì)主義初級(jí)階段基本矛盾，主要應(yīng)對(duì)的是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的“過(guò)冷”和“過(guò)熱”兩類(lèi)總供求失衡現(xiàn)象，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“軟著陸”。

需要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)的，一是中國(guó)政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)與西方國(guó)家政府干預(yù)的目標(biāo)從根本上是不同的，這種不同已經(jīng)從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度進(jìn)行了說(shuō)明，這也是由社會(huì)主義制度從根本上決定的，更應(yīng)得到實(shí)際工作的高度重視；二是中國(guó)政府宏觀調(diào)控體現(xiàn)的是短期調(diào)控與長(zhǎng)期發(fā)展的結(jié)合，但仍強(qiáng)調(diào)調(diào)控目標(biāo)的相機(jī)抉擇，這與一般意義上的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)有所區(qū)別，由此也就引發(fā)了宏觀調(diào)控目標(biāo)的易變性，歷次宏觀調(diào)控目標(biāo)之間往往相差較大；三是中國(guó)政府宏觀調(diào)控的制度調(diào)控特征決定了“制度的自我執(zhí)行”，也即由制度確保的貫徹執(zhí)行優(yōu)越性在目標(biāo)體系中的重要地位。具體到當(dāng)前，中央政府的宏觀調(diào)控政策能否在地方政府的貫徹執(zhí)行中得以體現(xiàn)，亦應(yīng)成為重要目標(biāo)。

確立宏觀調(diào)控目標(biāo)本身并不是目的，其目的在于由此引領(lǐng)宏觀調(diào)控政策手段并完善相關(guān)體系。據(jù)此，一個(gè)與宏觀調(diào)控目標(biāo)相對(duì)應(yīng)的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系也就顯得很急迫了。具體而言，這一指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足宏觀調(diào)控從實(shí)體到程序各個(gè)層次的評(píng)估要求，并充分體現(xiàn)問(wèn)責(zé)的可操作性。

一是方向指標(biāo)。明確該輪宏觀調(diào)控最為重要的針對(duì)方向，建議定性表述。

二是總量指標(biāo)。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率、全社會(huì)消費(fèi)品零售總額、資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)情況、城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)與登記失業(yè)率、國(guó)際收支狀況（含外匯儲(chǔ)備）。

三是結(jié)構(gòu)指標(biāo)。結(jié)構(gòu)調(diào)整（三大產(chǎn)業(yè)比重、農(nóng)輕重比例關(guān)系、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)）、收入分配（城鎮(zhèn)職工人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均純收入以及國(guó)有企業(yè)與各類(lèi)所有制企業(yè)工資水平）、東中西部區(qū)域結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步（研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重、每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量等）、擴(kuò)大內(nèi)需（消費(fèi)、投資、進(jìn)出口三者比例關(guān)系）。

四是民生指標(biāo)。城鎮(zhèn)化率、九年義務(wù)教育鞏固率和高中階段教育毛入學(xué)率、房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格、食品安全預(yù)警指數(shù)、城鎮(zhèn)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)和城鄉(xiāng)三項(xiàng)基本醫(yī)療保險(xiǎn)參保率、城鎮(zhèn)保障性安居工程建設(shè)、全國(guó)總?cè)丝诤腿司A(yù)期壽命。

五是環(huán)境指標(biāo)。耕地保有量、單位工業(yè)增加值用水量降低和農(nóng)業(yè)灌溉用水有效利用系數(shù)、非化石能源占一次能源消費(fèi)比重、單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗、單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放、主要污染物排放總量、森林增長(zhǎng)。⑧

六是改革指標(biāo)。每年的政府工作報(bào)告均提及體制改革問(wèn)題，事實(shí)上，宏觀調(diào)控的力度與節(jié)奏往往也受到體制改革的影響，是否納入、如何設(shè)立等問(wèn)題，也需要進(jìn)一步的討論。

七是執(zhí)行指標(biāo)。中央政府宏觀調(diào)控決策的科學(xué)性和預(yù)見(jiàn)性、地方政府貫徹執(zhí)行能力、各級(jí)政府在宏觀調(diào)控過(guò)程中的依法行政狀況。[9]

最后，績(jī)效評(píng)估不僅應(yīng)當(dāng)針對(duì)宏觀調(diào)控目標(biāo)在數(shù)量上的實(shí)現(xiàn)情況，更應(yīng)關(guān)注各個(gè)指標(biāo)之間的綜合平衡。如何統(tǒng)籌兼顧各個(gè)目標(biāo)以及子目標(biāo)之間的關(guān)系，使之成為一個(gè)有機(jī)整體，應(yīng)當(dāng)成為未來(lái)研究的重要方向。

＊本文受?chē)?guó)家社科基金重大項(xiàng)目“科學(xué)發(fā)展觀在完善宏觀調(diào)控體系中的體現(xiàn)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：07&ZD005-2012&J008）支持，在寫(xiě)作過(guò)程中，中國(guó)人民大學(xué)劉瑞教授提出了具有建設(shè)性的批評(píng)和建議，在此表示感謝。

注釋?zhuān)?/p>

①此類(lèi)描述較為常見(jiàn)，例如白和金（2002）等人均有相關(guān)論述。參見(jiàn)白和金.解讀宏觀調(diào)控四大目標(biāo)[J].改革與理論，2002（12）：8.

②“從根本上”一語(yǔ)含義有二：一方面，承認(rèn)了作為人類(lèi)自我管理的一般模式，宏觀調(diào)控和政府干預(yù)具有主要指標(biāo)的一致共性；另一方面，突出了中國(guó)政府宏觀調(diào)控行為的本土化特征，不同于西方國(guó)家政府干預(yù)活動(dòng)的階級(jí)化屬性。

③以“失業(yè)率”指標(biāo)為例，西方國(guó)家的失業(yè)率是指全民失業(yè)率，而且將保持一定水平的失業(yè)人數(shù)作為資本家階級(jí)實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值剝削的基礎(chǔ)條件，而中國(guó)的失業(yè)率主要指城鎮(zhèn)失業(yè)率，并不包括農(nóng)業(yè)人口，而且將消除失業(yè)作為社會(huì)主義國(guó)家的基本責(zé)任。

④“軟著陸”是相對(duì)于急剎車(chē)式的“硬著陸”而言的、形象化的典型的中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理術(shù)語(yǔ)，不僅指經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)期的平穩(wěn)回落，也指經(jīng)濟(jì)過(guò)冷時(shí)期的穩(wěn)步回升，包括了對(duì)“大起大落”的雙向防范和調(diào)節(jié)。參見(jiàn)劉瑞.宏觀調(diào)控的定位、依據(jù)、主客體關(guān)系及法理基礎(chǔ)[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2006（5）：17-23.

⑤對(duì)此，溫家寶總理在2010年政府工作報(bào)告中曾有明確說(shuō)明：“必須堅(jiān)持運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控兩種手段，在堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向、發(fā)揮市場(chǎng)配置資源基礎(chǔ)性作用、激發(fā)市場(chǎng)活力的同時(shí)，充分發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度決策高效、組織有力、集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)。”

⑥比較系統(tǒng)的闡述參見(jiàn)下述文獻(xiàn)的相關(guān)內(nèi)容：楊慶蔚.社會(huì)發(fā)展宏觀調(diào)控的目的、手段及近期工作設(shè)想[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，1998（9）：11-12；劉瑞，武少俊，王玉清.社會(huì)發(fā)展中的宏觀管理[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005。

⑦雖然嚴(yán)格意義上的五年規(guī)劃的目標(biāo)不能等同于宏觀調(diào)控的目標(biāo)，但前者的指標(biāo)可以作為后者指標(biāo)的重要參考和依據(jù)。

⑧環(huán)境指標(biāo)在技術(shù)上可能存在變化，不宜與宏觀調(diào)控目標(biāo)直接相連，應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中擇機(jī)選擇。

[1]、[3]武少俊.2003～2004年宏觀調(diào)控：地方與中央的博弈[J].金融研究，2004（9）：51-56.

[2]、[4]劉瑞，周人杰.論宏觀調(diào)控的法理基礎(chǔ)[M]//政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論.2008年第一輯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008：153-167.

[5]劉樹(shù)成.我國(guó)五次宏觀調(diào)控比較分析[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2004（7）：22.

[6]劉瑞.中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)的選擇[M].廣西計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，1986（11）：1-9.

[7]國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)社會(huì)司（胡祖才、劉瑞、周人杰、劉宇南）.社會(huì)發(fā)展基本問(wèn)題初探[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2009（7）：20-23.

[8]國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì).《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》輔導(dǎo)讀本[M].北京：人民出版社，2011：1-41.

[9]劉瑞，周人杰，崔俊富.論宏觀調(diào)控的績(jī)效評(píng)估、法制建設(shè)與行政問(wèn)責(zé)[J].蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（6）：89-94.