李 嘉

（北京全路通信信號研究設(shè)計院有限公司，北京 100073）

1 對海外項目基本認(rèn)識

1）海外項目和海外項目設(shè)計

我國鐵路工程項目承包長期停留在設(shè)計、采購、施工平行建設(shè)承包模式上，而國際市場普遍采用“設(shè)計—采購—施工總承包”模式（簡稱EPC總承包），或“交鑰匙工程總承包模式”（即turnkey）。在我國鐵路企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的大環(huán)境下，有設(shè)計和系統(tǒng)集成能力的企業(yè)逐漸接觸海外項目?？梢灶A(yù)見，企業(yè)承接的海外項目絕大部分是“EPC”模式的發(fā)包項目。因此，有必要對海外EPC鐵路信號項目設(shè)計與傳統(tǒng)的差異進行研究，提高承接海外交鑰匙項目的能力。

2）傳統(tǒng)設(shè)計與海外項目設(shè)計的差別及其缺點

國內(nèi)企業(yè)缺乏對EPC總承包項目的內(nèi)在設(shè)計規(guī)律的認(rèn)識，缺乏對國際設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的掌握，缺乏對EPC總承包項目的設(shè)計管理能力，缺乏EPC總承包項目中設(shè)計對采購和施工的帶動管理能力。隨著我國“走出去”戰(zhàn)略的實施，企業(yè)越來越多的承攬國外的EPC總承包項目，越來越需要搞好設(shè)計管理。國內(nèi)設(shè)計公司如果不從現(xiàn)在開始注意積累設(shè)計經(jīng)驗，提高設(shè)計管理能力，無疑在將來會失去更多的競爭優(yōu)勢。

3）設(shè)計在海外項目的重要性和難度

EPC工程總承包作為一種工程項目建設(shè)的合同策略與組織方式，是否能成功地運用，很大程度上取決于設(shè)計工作的質(zhì)量以及設(shè)計管理的水平。設(shè)計是整個工程總承包項目的龍頭，對項目的工期、質(zhì)量和成本都有很大的影響。在EPC項目管理中，設(shè)計的管理有很大難度。高水平的設(shè)計管理可以降低EPC項目的風(fēng)險，使項目成本節(jié)約，進度提前。反之，設(shè)計管理不善，可能導(dǎo)致承包商利益損失，甚至虧損。

1.1 海外EPC工程項目的特點

按照《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2005）的要求和解釋，EPC總承包是“工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包”。承擔(dān)EPC項目的“企業(yè)應(yīng)建立覆蓋設(shè)計、采購、施工、試運行全過程的項目管理體系，提高項目實施的效率和效益”。

EPC模式一般適用于大型工業(yè)投資項目，主要集中在石油、化工、冶金、電力工程。采用該模式建設(shè)的項目都有投資規(guī)模大、專業(yè)技術(shù)要求高、管理難度大等特點。

1）項目建設(shè)規(guī)模大、周期長。比如中國鐵路通信信號集團公司和龐巴迪公司聯(lián)合體承接的巴基斯坦鐵路信號工程項目線路總長約1 000 km，工期3～4年。

2）對總承包商的技術(shù)和管理綜合能力要求高。

3）設(shè)計方在總承包項目中起主導(dǎo)作用。

①總承包項目將設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)集于一體，設(shè)計方對項目的質(zhì)量、工期及成本影響較大，設(shè)計的管理是整個項目能否順利完工的關(guān)鍵。

②在這類工程中，很多設(shè)備需要訂制，甚至需要設(shè)計并制造全新的設(shè)備。而采用EPC模式，在設(shè)計的同時進行設(shè)備材料的采購，而且設(shè)計和施工實現(xiàn)了深度交叉，從而有效地縮短了建設(shè)工期。

4）項目風(fēng)險大。

①由于業(yè)主往往只提供項目的預(yù)期目標(biāo)，在簽訂總承包合同時尚缺乏詳細計算依據(jù)，因此，通常只能參照類似已完工程估算工程量，前期設(shè)計深度不足，對項目的成本影響較大。

②在EPC模式下，設(shè)計、采購、施工任務(wù)全部由承包商來完成，由承包商來承擔(dān)工程建設(shè)過程中的絕大部分風(fēng)險。業(yè)主過失風(fēng)險往往也要求承包商來承擔(dān)。

③國際項目風(fēng)險不可能依靠行政管理的方法，而必須采用國際通行的合同管理方法。

④業(yè)主只提供預(yù)期的目標(biāo)，業(yè)主的組織和協(xié)調(diào)任務(wù)量少。

1.2 海外EPC項目設(shè)計工作特點

1）進度自覺性要求高。進度控制要以我為主。

2）設(shè)計改動多、版本多、同一文件多次批復(fù)。

3）設(shè)計獲得批準(zhǔn)的不確定性。承包商的設(shè)計一般要求業(yè)主或其聘請的工程師批準(zhǔn)，不同國家的設(shè)計習(xí)慣不同，采用的標(biāo)準(zhǔn)不同，承包商提交的設(shè)計業(yè)主不能正確理解，易造成批準(zhǔn)延誤或修改和補充設(shè)計。

4）技術(shù)規(guī)范不明確，標(biāo)準(zhǔn)差異大。需要按項目定制一套技術(shù)和設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)的支持體系提交業(yè)主，基礎(chǔ)性工作量大。中國鐵路標(biāo)準(zhǔn)常常不能適用，就算能用，也要翻譯作為項目文件提供，文件量大?？偝邪毯驮O(shè)計分包商都對EPC合同中所要求的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不熟悉，或現(xiàn)有設(shè)備與合同要求有差異。

5）設(shè)計調(diào)查要求一次性深入。調(diào)查若不詳細，一可能沒有更多的調(diào)查機會，二可能根據(jù)錯誤的設(shè)計輸入開展設(shè)計，帶來不可估量的損失。所以調(diào)查時間長，資料龐大，對應(yīng)存檔難，資料查找難。

6）設(shè)備材料選用的風(fēng)險高于傳統(tǒng)項目。設(shè)計必須嚴(yán)格執(zhí)行合同規(guī)定的性能要求，承包商不能為了降低成本而忽視性能指標(biāo)的要求，工程完工后更改很困難，最終承包商不得不向業(yè)主支付巨額的經(jīng)濟賠償。

7）產(chǎn)品定制多、難度大。采用新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方案時缺乏認(rèn)證，容易造成設(shè)計分包方與總包方責(zé)任不清?；蛟谠O(shè)計方評審供貨商技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時不能通過。在采用新工藝、新方案時必須審慎，盡可能采用經(jīng)過實踐驗證的和完全掌握的工藝和方案。

2 新的工作特征和理念

2.1 EPC總承包項目中的設(shè)計基本工作特征

1）設(shè)計工作量大，影響大。專業(yè)技術(shù)要求高、技術(shù)風(fēng)險大、管理難度大等。

與傳統(tǒng)模式相比，EPC總承包項目中總承包商由于負(fù)責(zé)設(shè)計工作而承擔(dān)了更多的項目風(fēng)險。

從事國際工程，一般要求上報各種方案、記錄等大量文字材料，這些方案都要求與實際條件相適應(yīng)，具有較高的操作性。比如現(xiàn)場必須嚴(yán)格按照所報方案施工，如果上報方案在施工過程中需改變，必須重新上報新的方案。

2）工期長、各環(huán)節(jié)工期交叉。

①設(shè)計工作要貫穿EPC項目從開始到結(jié)束的全過程。

②產(chǎn)品參數(shù)是詳細施工圖開展工作的必要輸入條件，還影響著后序工作的啟動時間，因此，設(shè)計工作需要貫穿在采購工作之中，在不同的設(shè)計階段完成不同的設(shè)備材料的技術(shù)文件包，陸續(xù)進行設(shè)備材料的采購。

3）定制。很多設(shè)備需要定制，采購過程時間長，比如前面提到的巴基斯坦鐵路項目對道口的標(biāo)準(zhǔn)要求不同于我國，道口設(shè)備就沒有成型產(chǎn)品，需要定制。

所以設(shè)計單位需要轉(zhuǎn)變設(shè)計理念，主動適應(yīng)海外EPC項目。

2.2 新的設(shè)計工作理念

EPC總承包項目設(shè)計的內(nèi)容和服務(wù)對象均與傳統(tǒng)方式不同。傳統(tǒng)的設(shè)計理念落后，不符合現(xiàn)代建設(shè)項目的全生命周期設(shè)計、與環(huán)境協(xié)調(diào)、項目可持續(xù)發(fā)展的要求。

1）設(shè)計的地位和服務(wù)對象發(fā)生變化。參與總承包項目，設(shè)計工作不再是獨立面對業(yè)主的單一設(shè)計任務(wù)，而應(yīng)在總承包商的統(tǒng)一管理下，負(fù)責(zé)整個項目周期的所有設(shè)計工作。

2）設(shè)計管理不僅僅是傳統(tǒng)的設(shè)計工作監(jiān)督，而要以預(yù)防為主。設(shè)計管理關(guān)系著整個總承包項目的管理成敗，設(shè)計應(yīng)當(dāng)站在全局的角度進行統(tǒng)一管理。

3）動態(tài)設(shè)計。EPC總承包項目允許各環(huán)節(jié)的適當(dāng)交叉。為了加快工程進度，往往是邊設(shè)計邊施工，施工中發(fā)現(xiàn)問題及時更新設(shè)計文件，每項設(shè)計接近結(jié)束時，便開展相應(yīng)的施工準(zhǔn)備工作。不再是傳統(tǒng)的所有設(shè)計工作完成后才開始施工環(huán)節(jié)。因此，在項目實施過程中要采取動態(tài)設(shè)計的理念。

4）設(shè)計人員應(yīng)由單純的設(shè)計工作轉(zhuǎn)變到總承包的思路上來，在設(shè)計過程中納入采購和施工的建議，同時要對采購和施工的技術(shù)部分進行審核，考慮相應(yīng)的工作量。設(shè)計方案選擇要統(tǒng)籌兼顧。

5）出圖方式與國際慣例接軌，加強對國外規(guī)范的學(xué)習(xí)和研究。

6）為獲得經(jīng)濟效益，從設(shè)計階段就要注意索賠和反索賠。

7）設(shè)計人員應(yīng)該參與對外工程的設(shè)備采購和施工過程的全程監(jiān)督。

8）保證了設(shè)計的進度、質(zhì)量和成本，才能保證EPC項目的進度、質(zhì)量和成本。

3 EPC項目設(shè)計與傳統(tǒng)設(shè)計的具體差異

3.1 海外項目設(shè)計現(xiàn)狀

1）“拿設(shè)計費，完成施工圖”的傳統(tǒng)理念。

2）管理手段傳統(tǒng)，索賠意識淡薄，知識管理、內(nèi)容管理的意識淡薄。

3）缺乏歷史資料和經(jīng)驗，缺乏知識管理系統(tǒng)、信息系統(tǒng)。

3.2 設(shè)計過程和工期的差異

事實上，海外EPC項目并非只是將設(shè)計、采購、施工做簡單加法拼湊在一起。而是總承包商根據(jù)業(yè)主的要求，基于自身具備的技術(shù)、管理、實施能力，一攬子承擔(dān)設(shè)計、采購、施工任務(wù)，直至試運投產(chǎn)和驗收，以“交鑰匙”的方式移交給業(yè)主一個完整的、運行良好的項目。

1）EPC項目的模式?jīng)Q定了設(shè)計工期與采購和施工工期需要深度交叉

進度控制是整個EPC工程的生命線，完不成進度不但會被罰款，項目成本也會增加。EPC總承包模式的基本出發(fā)點在于促成設(shè)計、采購和施工三者之間的早期結(jié)合，其作業(yè)的邏輯關(guān)系是設(shè)計、采購、施工、試運行的深度交叉。為了縮短EPC項目的總工期，EPC項目的主要設(shè)計過程貫穿于項目各個階段，從大宗材料采購和詳細設(shè)計關(guān)閉、到施工階段、開通、試運階段，各階段隨時隨地要受制于設(shè)計動態(tài)。以設(shè)計為主導(dǎo)，設(shè)計向采購、施工延伸，可實現(xiàn)設(shè)計、采購、施工的深度交叉，不僅有利于設(shè)計提前接觸采購資料，加快設(shè)計進度，而且可以發(fā)揮設(shè)計人員熟悉設(shè)備材料特性的技術(shù)優(yōu)勢，為進一步優(yōu)化選材方案、降低投資創(chuàng)造條件。合理交叉帶來縮短工期、增加效益的機會，但同時伴隨著返工風(fēng)險。決定合理交叉深度的原則是機會大于風(fēng)險。

比方說：設(shè)計總體要和施工經(jīng)理溝通了解盡可能詳細的施工計劃和施工組織方案（特別是分包工作），這是至關(guān)重要的，它可以使設(shè)計、采購明白施工活動的順序，以及哪些圖紙、設(shè)備材料必須先到現(xiàn)場，使得設(shè)計、采購在前期能夠有計劃地支持施工。

2）工期的深度交叉決定了必須不斷進行信息流動

EPC項目工期交叉的特點需要設(shè)計單位盡早提供設(shè)計資料，然后對其不斷細化。與傳統(tǒng)設(shè)計不同，EPC項目設(shè)計的過程必須滿足各方的信息流動要求，信息流動控制的適當(dāng)與否是決定詳細設(shè)計階段能否成功的最為關(guān)鍵的因素。此階段大量的信息流動分3個層面：一是在設(shè)計內(nèi)部各專業(yè)之間；二是設(shè)計各專業(yè)與制造廠之間；三是設(shè)計與采購、施工等部門之間。按照設(shè)計計劃和設(shè)計程序，各專業(yè)負(fù)責(zé)人和文控員要確保設(shè)計圖紙文件的正確快速流動。文件和材料需要專人進行管理，并配有跟蹤軟件系統(tǒng)，定期出版狀態(tài)報告，和文控員緊密配合及時有效地保證系統(tǒng)信息快速流動。協(xié)調(diào)工作運行控制的有效與否，直接影響到設(shè)計進度和廠商交貨進度。

3）盡早提供草稿，不斷更新版本，來滿足信息的不斷流動

解決設(shè)計與采購、施工等各部門間的信息流通不暢問題的手段之一，就是盡早提供設(shè)計草稿，然后不斷更新，使得設(shè)計龍頭有帶動全身躍動的能力，不能過于強調(diào)在我國傳統(tǒng)建設(shè)體制下的設(shè)計周期和出版次數(shù)。比如傳統(tǒng)設(shè)計中專業(yè)間互提的上下序要求，基本用文字描述就能達到要求，而海外項目由于各干系人語言理解、工作方式、流程、標(biāo)準(zhǔn)等不盡相同，文字表達往往造成誤解，而發(fā)布圖紙草稿能更好地解決這個問題。另外，這也是向業(yè)主申報工作量并申請付款的手段之一。但是對于設(shè)計單位來說，需要把握好版本更新的次數(shù)，盡量減少無謂的工作。

4）設(shè)計關(guān)閉

文件版本更新帶來的另一問題，是文檔不能始終處于更新中的狀態(tài)，必須要酌情對文檔進行關(guān)閉。設(shè)計關(guān)閉階段實際上是詳細設(shè)計階段的一部分。此階段開始的前提：大部分圖紙己完成，或已得到了業(yè)主的批準(zhǔn)。此階段將隨著設(shè)計進展持續(xù)進行，比如，信號平面圖得到業(yè)主批準(zhǔn)后就要及時關(guān)閉設(shè)計。之后若提出修改意見，則按變更辦理。在設(shè)計階段后期，要編制設(shè)計關(guān)閉和消號計劃，將設(shè)計工時分配，確定每周需完成的工作量，監(jiān)控工作效率，及時將工作重心轉(zhuǎn)移到現(xiàn)場配合上。圖1表示了海外項目設(shè)計過程產(chǎn)生差異的內(nèi)部原因。

另外，工期交叉使計劃工作更為重要。

設(shè)計與采購、施工深度交叉、相互制約的關(guān)系使得設(shè)計計劃工作尤為重要。設(shè)計人員要有較強的自主時間觀念。如果上序單位的信息沒到而開始本專業(yè)的設(shè)計工作，會造成返工，浪費工時。該計劃是對項目主進度計劃中設(shè)計部分的細化，細化到所有詳細設(shè)計和設(shè)備、材料、儀表等早期采購活動，所有在關(guān)鍵路徑上的主要活動、先后順序和強制關(guān)系都要表明，作為計劃控制、進度報告、偏差分析和計劃預(yù)測的主要工具。這樣可對各專業(yè)間和部門間的協(xié)調(diào)起到框架性指導(dǎo)作用。施工也與設(shè)計有著直接的聯(lián)系，所以設(shè)計活動一定要仔細地與施工計劃安排相協(xié)調(diào)。在詳細設(shè)計階段，可以安排施工人員從施工安裝和維修的角度來審查設(shè)計圖紙文件，以盡早發(fā)現(xiàn)錯誤，避免返工。設(shè)計總體要排出合適的各種活動的先后順序，以指導(dǎo)設(shè)計有序地工作。同時要向下強調(diào)早日訂購長周期設(shè)備和制定并遵循計劃的重要性。

注：以上涉及的海外項目設(shè)計階段的說明請參考筆者另一篇文章《海外EPC鐵路信號項目設(shè)計階段劃分》。

3.3 產(chǎn)品定制（適應(yīng)性研發(fā)）階段的設(shè)計實施

為保證產(chǎn)品設(shè)計輸入資料的及時和準(zhǔn)確，設(shè)計專業(yè)有必要深入到產(chǎn)品定制或產(chǎn)品適應(yīng)性研發(fā)中。

由于設(shè)計過程要完成對項目產(chǎn)品的詳細和具體的描述，因此設(shè)計專業(yè)和產(chǎn)品研發(fā)的結(jié)合直接影響EPC工程總承包項目產(chǎn)品的水平和質(zhì)量。信號專業(yè)設(shè)計與工程項目產(chǎn)品密切相關(guān)，發(fā)達國家把工程的系統(tǒng)設(shè)計與產(chǎn)品定制的設(shè)計合并，大大提高了工程系統(tǒng)設(shè)計的水平。設(shè)計專業(yè)和產(chǎn)品定制工作接軌不僅能提高工程總承包項目產(chǎn)品的水平和質(zhì)量，而且有利于與發(fā)達國家的業(yè)主及工程公司合作，加速進入國際市場。例如在巴基斯坦鐵路項目中，業(yè)主對軌道電路設(shè)備提出了定制某些設(shè)備參數(shù)的要求，需要對現(xiàn)有設(shè)備進行適應(yīng)性研發(fā)，以適應(yīng)業(yè)主要求和當(dāng)?shù)貤l件。在科研立項后，設(shè)計人員要參加科研小組，細化工程需求。該工作要注意產(chǎn)品更新后是否需要通過試驗和第三方安全認(rèn)證方能應(yīng)用于實際工程。

通常，根據(jù)項目的規(guī)模和復(fù)雜程度，完成上述產(chǎn)品定制設(shè)計工作需要半年到1年的時間，因此必須在項目基本落實的同時（即在項目基本落實，但合同尚未簽訂時）盡早開始進行。

在產(chǎn)品定制完成后，項目的主要設(shè)備參數(shù)也就確定下來了，與此對應(yīng)的項目的主要設(shè)備投資規(guī)模也就確定了，因此，必須重視該階段設(shè)計的準(zhǔn)確性，從而做到既滿足項目要求，又沒有擴大項目規(guī)模。這是控制項目成本的關(guān)鍵之所在。

3.4 采購工作納入設(shè)計程序

在可以預(yù)計的未來，海外項目的采購工作將逐步納入設(shè)計程序。

在EPC項目設(shè)計過程中，設(shè)計與采購工作應(yīng)合理交叉、密切配合，保證設(shè)計成品質(zhì)量和采購設(shè)備、材料的質(zhì)量。采購納入設(shè)計程序的主要內(nèi)容包括：1）設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)編制請購單和技術(shù)規(guī)格說明書；2）設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)對制造商報價中技術(shù)部分進行技術(shù)評審；3）設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)審查確認(rèn)制造商的先期確認(rèn)圖和最終確認(rèn)圖；4）設(shè)計專業(yè)分期分批提交設(shè)備、材料請購文件。

采購納入設(shè)計程序，有以下優(yōu)點：1）設(shè)計專業(yè)按專門制定的表格和要求編制請購單和技術(shù)規(guī)格說明書，能準(zhǔn)確表達設(shè)計要求，減少采購過程的技術(shù)錯誤；2）設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)對制造商報價中技術(shù)部分的技術(shù)評審，確保采購的設(shè)備、材料符合設(shè)計要求；3）設(shè)計專業(yè)負(fù)責(zé)審查確認(rèn)制造商的先期確認(rèn)圖和最終確認(rèn)圖，保證設(shè)計質(zhì)量和設(shè)備、材料制造質(zhì)量，同時有利于設(shè)計工作的提前開展，縮短工期；4）設(shè)計專業(yè)分期分批提交設(shè)備、材料請購文件，保證關(guān)鍵、長周期設(shè)備提前訂貨，縮短采購周期和工程建設(shè)總周期。達到該效果需要提前改進總承包商內(nèi)部的技術(shù)管理體制和組織架構(gòu)。

而在國內(nèi)客運專線建設(shè)的傳統(tǒng)總包模式中，主要設(shè)備采購由施工總承包方分包給設(shè)備集成商完成。

3.5 設(shè)計人員應(yīng)注意的事項

設(shè)計要嚴(yán)格遵守業(yè)主合同規(guī)定的設(shè)計條件、建設(shè)規(guī)模、設(shè)計范圍以及業(yè)主指定的分包商和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。沒有業(yè)主的授權(quán)千萬不可擅自更改。對業(yè)主或監(jiān)理工程師疏忽和遺漏的地方要及時記錄下來。對業(yè)主或工程師授權(quán)進行的修改等和對影響設(shè)計文件質(zhì)量、投資和進度的指令應(yīng)妥善保管。屬于設(shè)計人員的職責(zé)范圍之內(nèi)的應(yīng)及時提出意見和建議，在規(guī)定日期沒有答復(fù)的應(yīng)按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)進行。前期的設(shè)計方案對于采購和施工具有較大的風(fēng)險。因此，對于重大的技術(shù)方案，要求由總承包商來抉擇，避免以后發(fā)生變更，將責(zé)任全都推到設(shè)計的身上。

設(shè)計上對工藝、材料和設(shè)備等方面的選擇應(yīng)當(dāng)合理。除嚴(yán)格遵守制定的國際標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)及時得到業(yè)主或監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。要堅持事前通報的原則。承接EPC項目并不是工作越多做越好，業(yè)主沒要求做的如果做了，不僅得不到經(jīng)濟上的補償，還會受到罰款。因此，設(shè)計人員做每一件事必須事前通報，得到許可。要采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)制定設(shè)計進度。在國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已在工程施工計劃中開始使用，設(shè)計階段還沒有開展。為滿足業(yè)主的進度要求，今后應(yīng)該使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)制定動態(tài)計劃，使人力資源合理配置。采用先進技術(shù)制定計劃，有助于順利完成工作，減少業(yè)主對設(shè)計進度所要求的索賠。

綜上所述，我國傳統(tǒng)設(shè)計單位參與海外EPC工程，應(yīng)該以知名的國際同類企業(yè)作為標(biāo)桿制定發(fā)展目標(biāo)，著力進行各種能力的提高。

[1] GB/T 50358-2005 建設(shè)項目總承包管理規(guī)范[S].

[2]李嘉.國際EPC總承包項目下的設(shè)計咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究[D].北京：北京交通大學(xué).